2024广东汕尾基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由()担任执行事务合伙人
A、指定合伙人
B、普通合伙人
C、有限合伙人
D、任一合伙人
答案：B
2、基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。
A、负责基金份额的登记
B、基金交易确认
C、建立并管理投资人基金份额账户
D、投资人开户管理
答案：D
3、境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括（ ）
A、加盖单位公章的营业执照复印件
B、法定代表人授权委托书
C、银行交收账户的开户证明原件
D、加盖单位公章的机构章程复印件
答案：D
4、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
A、3，l/3
B、2，1/3
C、3，1/2
D、4，1/3
答案：A
5、合规风险的主要种类不包括（ ）。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、投机合规性风险
D、信息披露合规性风险
答案：C
6、下列说法中，正确的有（ ）。Ⅰ美国纽约证券交易所中的多元做市商，同时也充当了经纪人的角色Ⅱ如果投资者的买卖报价能够满足成交条件，那么做市商就不会动用自己的自有资金或证券，而是直接促成交易，除非做市商自己的报价要优于投资者的报价Ⅲ如果投资者的报价无法完成交易，这时做市商就会发挥“做市”的职能，用自有资金或证券促成交易，在维持证券价格稳定的同时保持市场流动性Ⅳ作为经纪人，他们应该执行自己客户的指令，使得客户的证券能在最合适的价格成交；但作为做市商，他们又希望能以较低的价格买入证券，再以较高的价格卖出
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
7、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列岗位在设置时可不考虑分离制度的是（ ）。
A、保管岗位和记账岗位
B、执行岗位和审核岗位
C、投资岗位和研究岗位
D、授权岗位和执行岗位
答案：C
8、关于股权投资基金的业绩评价指标，下列说法正确的是（ ）。
A、由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为毛内部收益率和净内部收益率
B、净内部收益率为计算基金项目投资和回收现金流的内部收益率
C、由于基金费用一般为负现金流，因此净内部收益率＞毛内部收益率
D、已分配收益倍数体现了投资人的账面回报水平
答案：A
9、下列不属于资产项目的是（ ）。
A、货币资金
B、应收票据
C、无形资产
D、资本公积
答案：D
10、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。
A、跟踪协议条款执行情况
B、委托第三方机构
C、监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
D、参与被投资企业的公司治理
答案：B
11、关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。
A、董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
B、董事会对风险管理的有效性承担直接责任
C、董事会确定公司管理总体目标
D、董事会批准公司基本风险管理制度
答案：B
12、（反向）尽职调查资料内容中，不属于一项是（ ）
A、基金管理人基本情况
B、团队成员信息
C、基金管理人内部治理和重要制度
D、历史基金或项目业绩
答案：B
13、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。
A、前台业务系统
B、后台业务系统
C、后台管理系统
D、应用系统的支持系统
答案：B
14、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（ ）。
A、有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。
B、有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益
C、对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
D、确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
答案：D
15、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（ ）。
A、证券登记结算机构
B、证券交易所
C、证券公司
D、证券投资咨询公司
答案：A
16、已知两种股票A、B的β系数分别是0.75、1.10，某投资者对这两种股票投资的比例分别是40%和60%，则该证券组合的β系数是（ ）。
A、1.85
B、0.88
C、0.96
D、0.926
答案：C
17、在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点关注内容的是（ ）。
A、会计政策与会计估计
B、历史沿革
C、财务报告及相关财务资料
D、纳税分析
答案：B
18、下列机构中，不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（ ）
A、创业投资管理股份有限公司
B、股权投资管理有限公司
C、资产管理合伙企业（有限合伙）
D、个人独资企业
答案：D
19、下列基金种类中，风险等级最高的是（ ）。
A、债券基金
B、货币市场基金
C、股票基金
D、混合基金
答案：C
20、关于投资者效用函数画出的无差异曲线，以下表述正确的是（ ）。
A、同一条无差异曲线上的点所代表的效用水平并不必然相同
B、不同的无差异曲线也可以代表相同的效用水平
C、风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左上方向右下方倾斜的
D、风险厌恶程度高的投资者与风险厌恶程度低的投资者相比，其无差异曲线更加陡峭
答案：D
21、关于创业投资基金,说法错误的是（ ）。
A、一般会借助杠杆
B、主要通过所投资的企业价值创造获得资本增值收益
C、投资对象是处于早期发展阶段的企业
D、通常采取参股性投资
答案：A
22、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。
A、狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B、狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C、社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D、基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉
答案：A
23、（2023年2月真题）根据风险一收益分析框架，两位具有不同风险厌恶程度的投资者，他们的最优投资组合与资本市场线的关系是（ ）
A、风险厌恶程度高的投资人，其选择最终会位于资本市场线下方
B、不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在资本市场线上
C、不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在有效前沿内部
D、风险厌恶程度低的投资人，其选择最终会位于资本市场线下方
答案：B
24、ETF建仓期通常不超过（ ）。
A、2个月
B、1个月
C、3个月
D、4个月
答案：C
25、关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。
A、国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定
B、佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用
C、按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D、按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的0.3%
答案：C
26、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（ ）。
A、经济附加值模型
B、企业价值信数
C、自由现金流贴现模型
D、股利贴现模型
答案：B
27、（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
A、股票
B、债券
C、基金
D、衍生金融工具
答案：D
28、某投资组合过去3周的收益率分别为3．69%、-0．56%、-1．41%，基准组合的收益率是3．72%、-1．09%、-1．35%，则该组合近三周跟踪偏离度的平均值是（ ）。
A、0.44%
B、0.27%
C、0.15%
D、0.07%
答案：C
29、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。
A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B、本质上是一种指数基金
C、可以进行套利交易
D、会出现大幅折价或溢价交易现象
答案：D
30、在推介基金时，不得宣传（ ）相关内容。Ⅰ.“预期收益”Ⅱ.“预计收益”Ⅲ.“预计投资业绩”Ⅳ.“过往业绩”
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
31、某公司每股股利为0．4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（ ）倍。
A、20
B、25
C、10
D、16.67
答案：C
32、下列关于混合型基金，说法错误的是（ ）。
A、混合型基金同时投资于股票、债券
B、混合型基金的风险小于股票基金
C、混合型基金的收益小于债券基金
D、混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间
答案：C
33、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（ ）。
A、股东
B、董事
C、高级管理人员
D、工作人员
答案：A
34、成本法主要包括（ ）和更新重置成本法。
A、复原重置成本法
B、还原重置成本法
C、重复重置成本法
D、还重重置成本法
答案：A
35、在任何市场中，商品的（ ）始终是最关键也是交易者最关心的因素。
A、交易量
B、交易价格
C、需求量
D、供给量
答案：B
36、关于远期合约与期货合约，以下说法错误的是（ ）。
A、远期合约到期后进行实物交割，期货合约多数在到期前通过对冲相抵消
B、远期合约是非标准化的合约，期货合约是标准化的合约
C、远期合约通常在场外市场交易，期货合约通常在交易所交易
D、远期合约通常具有杠杆效应，期货合约没有杠杆效应
答案：D
37、中国基金管理公司基金经理甲，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为，以下表述错误的是（ ）。
A、甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范
B、甲应家意识到该行为与所在基金管理公司存有利益中突，应主动回避
C、在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下，甲可以为私募机构提供投资咨询服务
D、甲的行为不符合廉洁公正规范的要求，也违反了竞业禁止的一般规则
答案：C
38、下列关于基金财务会计报告分析的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动．并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作Ⅱ通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况Ⅲ如果基金份额变动较大．会对基金管理人的投资产生不利影响Ⅳ对于股票基金及债券来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
39、按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（ ）向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事务所审计的年度报告。Ⅰ．4月10日Ⅱ．5月31日Ⅲ．3月20日Ⅳ．6月10日
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
40、股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《合伙企业法》Ⅳ.《证券投资基金法》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
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