2024广西崇左基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
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1、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，创业投资基金主要投资于以下资产（ ）Ⅰ.未上市企业普通股Ⅱ.依法可转换为普通股的优先股Ⅲ.可转换债券
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
2、下列机构中，不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（ ）
A、创业投资管理股份有限公司
B、股权投资管理有限公司
C、资产管理合伙企业（有限合伙）
D、个人独资企业
答案：D
3、以下基金监管措施中，属于事中监管的是（ ）
A、调查取证
B、检查
C、行政处罚
D、稽核
答案：B
4、（2017年真题）下列关于操纵市场行为的说法中，错误的是（ ）。
A、操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为
B、某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为
C、操纵市场行为须有误导市场参与者的意图
D、某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为控制交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为
答案：B
5、对冲保险策略主要依赖（ ）来实现投资组台的保本与升值。
A、金融衍生产品
B、安全垫
C、金融工具
D、产品的多样化选择
答案：A
6、下列不属于基金业绩评价应遵循的原则的是（ ）。
A、客观性原则
B、可比性原则
C、“三公”原则
D、长期性原则
答案：C
7、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。
A、健全性原则和有效性原则
B、适当控制原则
C、相互制约原则
D、成本效益原则
答案：B
8、以下哪项关于保本基金的描述是错误的（ ）。
A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报
B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报
C、在任意时间保证投资者本金安全
D、采用投资组合保险策略
答案：C
9、成熟阶段企业的考察重点是（ ）。Ⅰ、管理团队、资产质量、融资结构Ⅱ、产品服务、发展战略及市场因素Ⅲ、融资运用、发展战略以及风险分析Ⅳ、管理团队和产品服务
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：D
10、基金市场的违法犯罪行为所具有的特点不包括（ ）。
A、智商高
B、手段单一
C、行为隐蔽
D、电子化
答案：B
11、（2016年真题）某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（ ）。
A、98850.00份
B、98863.64份
C、98814.25份
D、98864.23份
答案：D
12、（2016年真题）下列属于基金托管人职责的是（ ）。
A、编制中期和年度基金报告
B、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C、依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜
D、安全保管基金财产
答案：D
13、衡量货币市场基金的风险指标主要有（ ）。
A、投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
B、投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
C、投资组合的系数、平均剩余存续期、融资回购比例
D、久期、β系数和投资对象的信用评级
答案：B
14、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（ ）
A、股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
B、股权投资基金必须由基金托管机构托管。
C、股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。
D、股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
答案：B
15、公募基金的托管人以（ ）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。
A、基金管理人
B、基金托管人和基金联名
C、基金托管人
D、公募基金
答案：C
16、在每日开市前，基金管理人需向（ ）提供ETF的申购清单和赎回清单。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.基金托管人
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
17、（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。
A、开放式基金份额的转换
B、开放式基金的非交易过户
C、开放式基金份额转托管
D、开放式基金份额冻结
答案：B
18、在金融期货交易中，期货交易者了结交易的方式是（ ）。
A、全部通过对冲平仓
B、少数通过对冲平仓，绝大多数进行实物交割
C、全部进行实物交割
D、少数进行实物交割，绝大多数通过对冲平仓
答案：D
19、下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（ ）。
A、股权投资基金财产和其他财产之间
B、股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间
C、股权投资基金与基金托管人托管之间
D、不同股权投资基金财产之间
答案：C
20、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买 1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点 （ ）。
A、组合投资、分散风险
B、利益共享、风险共担
C、严格监管、信息透明
D、独立托管保障安全
答案：A
21、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（ ）。Ⅰ、基金的市场营销Ⅱ、基金的盈亏核算Ⅲ、基金的投资管理Ⅳ、基金的后台管理
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
22、基金客户服务的特点不包括（ ）。
A、专业性
B、规范性
C、持续性
D、综合性
答案：D
23、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()
A、高级管理人员的基本信息
B、公司章程或者合伙协议
C、主要股东或者合伙人名单
D、公司内部控制制度
答案：D
24、衍生工具按照特点来分类，不包括（ ） 。
A、远期合约
B、期货合约
C、结构化金融衍生工具
D、独立衍生工具
答案：D
25、基金管理公司内部控制机制是指（ ）。
A、公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
B、公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C、公司为促进各项经营活动的有效实施而制订的各种业务操作程序
D、公司为防范和化解风险而制订的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称
答案：A
26、已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（ ）。
A、年末资产负债率为40%
B、年末产权比率为1/3
C、年利息保障倍数为6.5
D、年末长期资本负債率为10.76%
答案：A
27、关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是（ ）。
A、平衡型基金＞增长型基金＞收入型基金
B、收入型基金＞平衡型基金＞增长型基金
C、增长型基金＞平衡型基金＞收入型基金
D、平衡型基金＞收入型基金＞增长型基金
答案：C
28、关于回购协议，以下表述错误的是（ ）。
A、国债回购可以分为质押式回购和买断式回购
B、中国人民银行可将回购协议作为工具进行公开市场操作
C、国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场
D、正回购方存在信用风险，逆回购方不存在信用风险
答案：D
29、LOF基金份额申购份额为（ ）。
A、1元人民币
B、10元人民币
C、1份基金份额
D、10份基金份额
答案：A
30、关于货币市场工具，以下表述错误的是（ ）。
A、货币市场工具在金融市场中发挥着十分重要的功能
B、货币市场工具具有较差的流动性和对经济环境的敏感性
C、货币市场是短期资金的融通市场，资金融通期限通常在一年以内
D、货币市场工具产生于信用活动，交易价格为利率
答案：B
31、公司（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A、内部控制机制
B、内部控制大纲
C、内部控制
D、内部控制制度
答案：B
32、假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率，债券10年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率为4.5%，2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计（ ）元。
A、104.5
B、102.25
C、140.5
D、145
答案：D
33、以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
A、控制成本
B、控制利润
C、控制目标
D、控制环境
答案：D
34、2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“乙基金”）300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。2015年7月8日，乙基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日。2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的乙基金份额一直不变。根据以上信息，回答题。2014年3月11日投资者A认购的乙基金份额为（ ）份。
A、3,030,000.00
B、2,947,642.43
C、2,970,297.03
D、3,000,000.00
答案：C
35、目前在全国银行间同业拆借中心成交的债券交易所采用的交收方式是()。
A、见券付款
B、券款对付
C、分级结算
D、见款付券
答案：B
36、在我国，证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。
A、国务院
B、证监会
C、中国人民银行
D、证券交易所
答案：A
37、下列关于对冲基金的说法错误的是( )。
A、对冲基金即是“风险对冲过的基金”
B、对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
C、它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式
D、对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险
答案：B
38、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（ ）
A、详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准
B、折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关
C、折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助
D、于发现目标公司价值的核心驱动因素
答案：B
39、下列（ ）是计算基金信息比率没有用到的变量。
A、基金的β值
B、基准组合收益率
C、基准组合的跟踪偏离度
D、业绩比较基准收益
答案：A
40、浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上（ ）以反映不同债券发行人的信用。
A、利率
B、利差
C、基点
D、利息
答案：B
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