2024四川乐山基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、关于中央银行票据，以下表述正确的是()
A、央票分为普通央行票据和专项央行票据
B、中国人民银行与商业银行的票据交易不改变商业银行超额准备金的数量
C、央票市场的参与主体有中国人民银行、各金融机构和经过特许的个人投资者
D、央票以6月期以下为主
答案：A
2、服务机构应当在每个季度结束之日起（ ）向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（ ）内向基金业协会报送运营情况报告。
A、15个工作日内，四个月
B、15个工作日，三个月
C、10个工作日，三个月
D、10个工作日，四个月
答案：B
3、（2016年真题）关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（ ）。
A、风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
B、基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
C、行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
D、基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
答案：C
4、中国人民银行于2005年6月15日在银行间债券市场正式推出了债券远期交易，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ远期交易双方可按对手的信用状况协商建立履约保障机制，提供保证金或保证券Ⅱ债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2～365天Ⅲ远期交易可选择券款对付、见款付券和见券付款三种结算方式Ⅳ根据中国人民银行的规定，债券市场参与者进行远期交易时应签订远期交易主协议
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
5、不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费（ ）计入基金财产。
A、1.5%；全额
B、0.75%；全额
C、1.5%；75%
D、0.75%；75%
答案：B
6、（ ）是证券交易中最普遍、最清晰的成本。
A、印花税
B、买卖价差
C、佣金
D、机会成本
答案：C
7、下列关于下行风险说法错误的是（）。
A、下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失
B、根据CFA协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失
C、投资的期限越短，最大撤回指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指标的时候，应尽量控制在同一个评估期间
D、从基金经理的角度看，来自于客户的收入是其主要的收入来源，失去客户是致命的损失
答案：C
8、守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（ ）。Ⅰ宪法Ⅱ刑法Ⅲ中国证监会发布的部门规章Ⅳ中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ基金公司的内部规定
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
9、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（ ）Ⅰ.基金管理人、托管人发生变更；Ⅱ.基金合同条款的重大变化；Ⅲ.基金发生清盘或清算；Ⅳ.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
10、国内股权投资基金的募集对象主要包括（ ）Ⅰ.政府引导基金Ⅱ.母基金Ⅲ.社会保障基金Ⅳ.金融机构Ⅴ.个人投资者?
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
11、A基金的最大回撤为40%，投资期限为2015年一整年，B基金的最大回撤为20%，投资期限为2015年6月至12月，根据以上信息，从投资者的角度判断A基金和B基金的优劣，以下表述正确的是（ ）
A、A基金优于B基金
B、B基金优于A基金
C、根据题干信息无法作出判断
D、A基金与B基金下行风险相似
答案：A
12、“自上而下”的层次分析法的第三步是( )。
A、行业分析
B、宏观经济分析
C、公司内在价值与市场价格分析
D、经济周期分析
答案：C
13、关于公司型股权投资基金的减资，以下表述错误的是（ ）。
A、减资是指按照法定程序减少公司注册资本金
B、股份有限公司型股权投资基金进行减资，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
C、有限责任公司型股权投资基金进行减资，必须经代表2/3以上表决权的股东通过
D、基金减资应当以不改变出资比例为前提，等比例减少各股东出资
答案：D
14、（ ）负责中央国有企业参与股权投资基金的监督管理。
A、国家发展改革委
B、国务院国资委
C、国家外汇管理局
D、国家税务总局
答案：B
15、已知某存货的周转天数为50天，则该存货的年周转率为（ ）。
A、7.2次
B、7.3次
C、72%
D、73%
答案：B
16、（ ）是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值。
A、外在价值
B、时间价值
C、内在价值
D、期权价值
答案：B
17、若不考虑无风险资产，由风险资产构成的有效前沿在标准差—预期收益率平面中的形状为（ ）。
A、抛物线
B、扇形区域
C、双曲线上半支
D、射线
答案：C
18、下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（ ）。
A、基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
B、为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券
C、当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险
D、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度，则要看基金持有人的结构
答案：C
19、（2016年真题）基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。
A、基金的投资基本要素
B、基金的运作方式
C、当事人的权利义务
D、基金的持有人结构
答案：D
20、监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚，该监管原则是（ ）。
A、审慎监管原则
B、适度监管原则
C、公开、公平、公正监管原则
D、依法监管原则
答案：D
21、（2017年真题）基金托管人的职责不包括（ ）。
A、基金份额登记
B、办理清算、交割事宜
C、定期出具资产托管报告
D、开展投资监督
答案：A
22、（2019年真题）关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（ ）。
A、货币市场基金仅投资于货币市场工具
B、股票基金仅投资于股票
C、债券基金仅投资于债券
D、基金中的基金仅投资于不同基金份额
答案：A
23、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（ ），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。
A、标准差
B、方差
C、凸性
D、久期
答案：A
24、以下不属于基金暂停估值情形的是（ ）I.某只基金重仓的债券到期后未能兑付，严重影响该基金的流动性II.港股通产品，因台风警报，联交所宣布闭市一天III.某基金因投资经理申请年休假。基金无人管理IV.因估值系统准备不充分，某基金无法正确算出产品应纳增值税额
A、I、II、III
B、III、IV
C、I、III、IV
D、I、II
答案：D
25、以下属于指数基金特点的是（ ）。I 收益稳定Ⅱ 费用低廉Ⅲ 分散风险IV 监控便利
A、I、II、Ⅲ
B、II、Ⅲ、IV
C、II、Ⅲ
D、I、Ⅲ、IV
答案：B
26、（ ）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。
A、清算
B、结算
C、结业
D、破产
答案：A
27、关于守法合规，下列看法正确的有（ ）。
A、只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法
B、学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法
C、从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管
D、一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
答案：D
28、关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（ ）。
A、基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查
B、基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一系列募集合规程序
C、基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者
D、基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径
答案：B
29、（ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
A、基金销售支付
B、基金份额登记
C、基金估值核算
D、基金投资顾问
答案：C
30、评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（ ）。
A、季度总利润
B、年度总利润
C、季度净利润
D、年度净利润
答案：D
31、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。
A、中国人民银行
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、证券公司
答案：A
32、2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
A、淘宝网店
B、天天基金网
C、支付宝
D、余额宝
答案：D
33、关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（ ）。
A、投资机构凭借自己的经验积累，可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战略与业务发展定位
B、企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系、共同作用于企业的
C、高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素
D、公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排
答案：C
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