2024河南周口基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
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1、以下关于方差和标准差的说法，错误的是( )。
A、通过研究方差或标准差，可以预测随机变量未来取值的离散程度
B、一组数据的方差越大表明其离散程度越高
C、样本的方差值是标准差的平方
D、方差可以用于衡量一组数据的离散程度
答案：A
2、关于国外股权投资基金投资者的主要类型，下列说法错误的是（ ）。
A、养老基金基于投资风险和期望收益的平衡考虑，通常会将一定比例的资金配置到股权投资基金行业
B、大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于社会捐赠
C、在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括商业银行和投资银行
D、富有的个人和家族一般作为基金管理人而不是投资者参与到股权投资基金中
答案：D
3、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自（ ）起施行。
A、39234
B、38870
C、39264
D、39601
答案：A
4、（2020年真题）关于货币市场基金风险指标，以下表述正确的是（ ）
A、我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过397天
B、一般情况下，货币市场基金的杠杠比例越高，收益越低，风险越大
C、投资组合平均剩余期限和平均存续期越短，则货币市场基金的流动性越好，利率风险越低
D、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过25%
答案：C
5、（2016年真题）根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（ ）。
A、90%
B、80%
C、70%
D、60%
答案：A
6、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（ ）的公司债券。
A、普通股股票
B、优先股股票
C、无记名股票
D、后配股股票
答案：A
7、下列不属于基金管理人积极履行和承担基金资产估值责任的表现的是（ ）。
A、制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
B、积极进行基金资产估值的复核工作，改进基金资产估值结果
C、加强对业务人员的培训，确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序
D、根据基金投资策略定期审阅估值原则及程序并确保其持续适用性
答案：B
8、公司型基金中，（ ）投资者需承担双重征税。
A、公司型
B、事业单位型
C、机构型
D、自然人
答案：D
9、可用于反应投资风险水平的统计量是（ ）。
A、中位数
B、分位数
C、均值
D、标准差
答案：D
10、关于基金半年度报告的披露,以下表述错误的是（ ）
A、半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标
B、半年度报告需要披露过去一个月的净值增长率
C、半年度报告不要求进行审计
D、半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
答案：D
11、下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处？（ ）
A、有利于监管部门实施更有效的分类监管
B、有助于确保投资者的基金投资获利
C、有助于投资者对基金风险收益特征的把握
D、有助于投资者加深对各种基金的认识
答案：B
12、（2018年真题）甲公司从银行取得贷款1000万元，年利率为6％，贷款期限为5年，到期一次偿清。若按复利计算，则到期应付本息合计为（ ）万元。
A、1300
B、1330
C、1319.11
D、1338.23
答案：D
13、分析两种不同证券表现的联动性的统计量是（ ）。
A、相关系数
B、方差
C、标准差
D、平均值
答案：A
14、关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．基金管理人的法定代表人或执行事务合伙人委派代表最近五年内不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚Ⅱ．基金从业人员的资质应当通过证券从业资格考试或者认定的方式取得Ⅲ．管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人Ⅳ．股权投资基金的高管包括总经理、副总经理、合规风控负责人等
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
15、以下关于封闭式基金的表述，错误的是（ ）。
A、封闭式基金的规模是固定的
B、由基金公司直销、商业银行代销
C、在证券交易所上市交易
D、通过证券公司进行委托买卖
答案：B
16、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（ ）。
A、100%
B、50%
C、130%
D、150%
答案：C
17、有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（ ）
A、在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人
B、管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算
C、特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人
D、有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别
答案：A
18、某企业的净利润为2．1亿元，净资产收益率为30%，权益乘数为2，则总资产为()亿元。
A、4.2
B、3.5
C、14
D、7
答案：C
19、股权投资基金的合格机构投资者应具备的条件之一是金融资产不低于300万元。上述金融资产包括（ ）。Ⅰ.资产管理计划Ⅱ.银行理财产品Ⅲ.保险产品Ⅳ.期货权益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
20、以下不属于影响股票价格的行业因素的是（ ）。
A、管理层质量
B、行业生命周期
C、行业景气度
D、行业法令措施
答案：A
21、根据保护性条款，目标企业在执行某些（ ）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。Ⅰ．损害投资人利益Ⅱ．公司股权结构发生改变Ⅲ．与投资人利益相关Ⅳ．对投资人利益有重大影响
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
22、我国信托法是在（ ）年正式实施。
A、2001
B、2009
C、2007
D、2000
答案：A
23、一般票据的贴现不超过（ ），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、3年
答案：B
24、采用相对估值法，市盈率等于（ ）。
A、股权价值与净利润的比值
B、股权价值与税息折旧摊销前收益的比值
C、股权价值与股东权益账面价值的比值
D、股权价值与年销售收入的比值
答案：A
25、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（ ）。Ⅰ．法律依据Ⅱ．监管要求Ⅲ．与股权投资业务的适应度Ⅳ．基金运营实务的要求V．税负?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.V
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
答案：D
26、面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（ ）元。
A、55.84
B、56.73
C、59.21
D、54.69
答案：A
27、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（ ）。
A、严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
B、对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体
C、独立建账、独立核算
D、基金会计核算应当独立于公司会计核算
答案：B
28、再平衡可以（ ）进行，或由特定规则触发，也可以根据投资经理对情况变化的判断来确定。
A、预期
B、不定期
C、定期
D、提前期
答案：C
29、（ ）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。
A、房地产有限合伙
B、房地产权益基金
C、房地产投资信托
D、房地产股份合伙
答案：C
30、投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括（ ）等。Ⅰ、当事人权利义务Ⅱ、费用及税收Ⅲ、纠纷解决方式Ⅳ、托管机构义务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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