2024山西运城基金从业考试题库
2024-08-08 11:41:07
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1、（2015年真题）关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（ ）。
A、GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据
B、GIPS标准要求不同期间的收益率可以算术平均方式相连接
C、GIPS标准计算收益率时须采用经现金流调整后的时间加权收益率
D、GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
答案：B
2、净利润除以所有者权益等于（ ）。
A、销售利润率
B、净资产收益率
C、资产收益率
D、总资产收益率
答案：B
3、关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是（ ）
A、现金分红的投资者在获得现金分红时，其基金份额并没有变化，但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化
B、基金分红会造成大量的现金流出基金资产，而基金分拆却不会
C、基金分红不需要严格的时机选择，而基金分拆则需要进行时机选择
D、基金分红有时需要部分基金资产，而基金分拆却不需要
答案：C
4、( )年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
A、2003
B、2004
C、2002
D、2013
答案：A
5、M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。关于该基金三个未退出投资项目的投资成本的公允价值，以下表述正确的是（ ）Ⅰ.股权投资基金在基金报告日（估值日），应当评估各投资项目的公允价值，对投资项目进行后续计量；Ⅱ.基金资产净值采用投资项目的公允价值总和+基金其他资产价值-基金费用等负债价值计算，该基金半年报资产净值为9.5亿元；Ⅲ.基金以公允价值计量相关资产或负债，应当假定计量日出售资产或转移负债的有序交易在主要市场中，并且使用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值方法；Ⅳ.三个未退出项目增值了6.5亿元；
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
6、反摊薄条款又称反稀释条款(Anti-dilution),是一种用来保证股权投资基金（）的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。
A、价值
B、风险
C、权益
D、付出
答案：C
7、以下属于私募基金的一般风险的是（ ）
A、外包事项所涉风险
B、基金委托募集所涉风险
C、募集失败风险
D、基金未托管所涉风险
答案：C
8、关于我国证券投资基金业发展线索，下列表述错误的是（ ）。
A、基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会
B、基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律
C、基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金
D、中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉
答案：A
9、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
A、暂停办理相关业务
B、提示改正
C、出具监管警示函
D、罚款
答案：D
10、（2020年真题）股权投资基金管理人在宣传推介过程中的以下行为属于适当行为的有（ ）。
A、向投资者宣传最近 1 个月的过往业绩
B、通过微信朋友圈发布基金宣传资料
C、预测基金收益率
D、委托有合格基金销售资质的机构进行基金宣传推介
答案：D
11、如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（ ）。
A、增加12%
B、增加3%
C、减少3%
D、减少12%
答案：B
12、（2018年真题）关于CAPM模型，下列说法错误的是（ ）。
A、CAPM模型是以马科维茨证券组合理论为基础的
B、CAPM模型假设存在交易费用和税金
C、CAPM模型揭示均衡状态下证券收益率与风险之间的关系
D、CAPM模型假设所有投资者都进行充分分散化的投资
答案：B
13、QFⅡ在中国境内的投资受到的限制不包括（ ）。
A、主体资格
B、资金流动
C、投资范围
D、投资主体
答案：D
14、中国人民银行分支机构对辖区内债券交易活动进行日常监督和管理；下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.对债券市场运行情况进行监测、研究和分析，防范跨市场风险，维护辖区内金融市场的平稳运行；Ⅱ.支持和引导辖区内结算代理业务的开展，对结算代理业务实施动态监督，防范业务风险；组织辖区内的市场参与者进行业务培训和问题探讨；Ⅲ.定期向总行报告辖区内债券市场情况，以及市场发展建议；充分发挥服务职能，为债券交易提供资金支付服务；Ⅳ.中国人民银行分行可向债券登记托管结算机构和全国银行间同业拆借中心了解辖区内市场参与者的债券交易、结算等情况。
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
15、目前，证券投资基金的主流产品是（ ）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公募基金
D、私募基金
答案：B
16、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（ ）。Ⅰ.投资目的，Ⅱ.投资期限投资经验，Ⅲ.财务状况，短期风险承受水平，Ⅳ.长期风险承受水平。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
17、目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。
A、0.1
B、0.01
C、0.001
D、0.0001
答案：C
18、我国基金信息披露制度体系不包括（ ）。
A、基金监管
B、规范性文件
C、部门规章
D、国家法律
答案：A
19、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
A、基本管理制度
B、内部控制大纲
C、部门业务规章
D、法律规范
答案：D
20、下列关于股权投资基金的募集流程的说法，错误的是（ ）。
A、在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录
B、基金管理人在投资者确认阶段，需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判，谈判基金合同和附属文件
C、基金路演期，基金管理人撰写基金私募备忘录
D、基金管理人与基金投资者确定募集结束日期，传阅最终文件并签署基金合同和附属文件，按照基金合同的约定履行出资义务
答案：C
21、关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是（ ）
A、基金运行阶段，就有保密需求的信息，为应对投资者关切，基金管理人及时全面地披露相应进程
B、基金运行阶段，基金管理人需根据约定的时间和内容要求发布报告
C、基金运行阶段，除发布定期报告外，基金管理人需根据约定召开投资者会议
D、基金募资阶段，投资者可要求充分调研基金管理人历史业绩及核心团队成员从业经历等
答案：A
22、某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（ ）倍。
A、20
B、25
C、10
D、16.67
答案：C
23、（2016年真题）根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金的类别不包括（ ）。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、封闭式基金
答案：D
24、下列（ ）可以作为保险资产管理产品的投资人。Ⅰ、商业银行Ⅱ、保险集团（控股）公司Ⅲ、保险公司Ⅳ、保险资产管理机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
25、基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）。
A、准确性原则
B、易得性原则
C、及时性原则
D、公平披露原则
答案：B
26、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（ ）。
A、远程备份并且永久保存
B、云端备份并且长期保存
C、异地备份并且永久保存
D、异地备份并且长期保存
答案：D
27、投资组合的风险调整后收益的指标衡量不包括（ ）。
A、詹森比率
B、基准跟踪误差
C、夏普比率
D、特雷诺比率
答案：B
28、房地产有限合伙由（ ）和（ ）组成。
A、隐名合伙人；出名合伙人
B、有限合伙人；出名合伙人
C、有限合伙人；普通合伙人
D、隐名合伙人；普通合伙人
答案：C
29、（2017年真题）关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。
A、提供业绩信息的原始出处
B、业绩陈述应当客观、全面、准确
C、根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
D、不得片面夸大过往业绩
答案：C
30、（2020年真题）中国某基金公司香港子公司与海外机构合作在纽交所推出了“某某沪深300中国A股ETF”，该基金属于（ ）。
A、RQFII基金
B、UCITS基金
C、QDII基金
D、沪股通基金
答案：A
31、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（ ）。
A、非法吸收或者变相吸收公众存款对象为80人
B、数额为5万元
C、给存款人造成直接经济损失数额为1万元
D、未造成恶劣社会影响或者其他严重后果
答案：A
32、从事（ ）的人员或机构被称为“天使”投资者，这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成，他们集资本和能力于一身，既是创业投资者，又是投资管理者。
A、风险投资
B、成长权益
C、并购投资
D、危机投资
答案：A
33、（2020年真题）中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（ ）。
A、独立性原则
B、健全性原则
C、相互制约原则
D、有效性原则
答案：B
34、股权投资基金具有（ ）等特点。Ⅰ．信息透明度较低Ⅱ．产品设计复杂Ⅲ．流动性高Ⅳ．风险性较高
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
35、下列关于社会保障基金说法错误的是（ ）。
A、全国社会保障基金于2005年8月设立
B、是国家社会保障储备基金
C、由全国社会保障基金理事会（简称社保基金会）负责管理运营
D、社会保障资金的投资运作受到严格的制度约束
答案：A
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