2024广东湛江基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、某单位有一张带息期票，面额为20000元，票面利率为8%，出票日期为9月24日，12月23日到期，则到期日的利息为（）。
A、40
B、400
C、800
D、160
答案：B
2、（2017年真题）（ ）是股权投资基金管理的起点，是后续投资管理的基础。
A、募集
B、投资
C、管理
D、退出
答案：A
3、按照实物商品种类的不同，商品期货不包括（ ）。
A、化工期货
B、农产品期货
C、金属期货
D、能源期货
答案：A
4、（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。
A、分位数
B、方差
C、协方差
D、标准差
答案：A
5、下列不需要在股份有限公司的章程中载明的是（ ）
A、公司名称和住所
B、公司经营范围
C、发起人的姓名或者名称
D、公司的经营计划
答案：D
6、有限合伙制最早产生于（ ）。
A、英国
B、美国
C、俄罗斯
D、瑞典
答案：B
7、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（ ）。
A、根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
B、客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
C、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
D、确保基金销售结算资金安全、及时划付
答案：C
8、股权投资基金对专业性的要求较高，需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的（ ）密集型特征。
A、体力
B、智力
C、资本
D、以上都不是
答案：B
9、假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102.1元。则该债券的期限为______，票面利率为______。（ ）
A、9年期；4.2%
B、9年期；2.1%
C、10年期；4.2%
D、10年期；2.1%
答案：D
10、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。
A、指数基金
B、成长型基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
答案：C
11、目前，我国已成为全球股权投资市场的第（ ）位。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：B
12、（2020年真题）由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数资产的收益之间都会存在（ ）。
A、相关性
B、一致性
C、互斥性
D、互补性
答案：A
13、股权投资基金的（ ）具有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。Ⅰ.运作模式Ⅱ.利益分配方式Ⅲ.内部组织机构的设置Ⅳ.基金生命周期中的现金流模式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
14、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过（ ）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A、电视公告
B、现场公示
C、报纸公告
D、网站公示
答案：D
15、个股的选择与权重受到（ ）等方面的限制。Ⅰ基金契约Ⅱ基金合规Ⅲ宏观调控Ⅳ投资比例
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
16、（2023年6月真题）在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为 （ ）。
A、最大回撤
B、下行标准差
C、预期损失
D、风险价值
答案：C
17、（2015年真题）以下反映货币市场基金风险的指标不包括（ ）。
A、转债投资比例
B、投资组合平均剩余期限
C、浮动利率债券投资情况
D、融资比例
答案：A
18、下列关于远期合约的表述，不正确的是（ ）。
A、为了满足规避未来风险的需要而产生的
B、远期合约相对期货合约而言比较灵活
C、合约标的资产通常为大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具
D、远期合约是一种标准化的合约
答案：D
19、基金投资者教育活动的内容不包括()。
A、风险教育
B、投资者维权
C、投资咨询
D、风险提示
答案：C
20、股权投资基金的闲置资金可以（ ）。
A、购买股票
B、购买期货
C、购买基金
D、购买国债
答案：D
21、下列说法错误的是（ ）。
A、欧式看涨期权多头的损益：max（ST-X,0）
B、欧式看涨期权空头的损益：min（ST-X,0）
C、欧式看跌期权多头的损益：max（X-ST,0）
D、欧式看跌期权空头的损益：min（ST-X,0）
答案：B
22、以下关于客户至上的表述中，错误的是（）。
A、当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户的利益
B、客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户
C、当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益
D、客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
答案：A
23、目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，所以大部分（ ）基金投资者对此并不太敏感。
A、股票
B、债券
C、货币市场
D、以上都不是
答案：A
24、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。
A、认购
B、申购
C、赎回
D、交易
答案：B
25、国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。
A、QDII基金
B、LOF
C、ETF
D、伞形基金
答案：D
26、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
A、T+3,T+7
B、T+2,T+3
C、T+1，T+2
D、T，T+1
答案：C
27、关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（ ）。
A、当负偏离度绝对值超过0.25%时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务
B、当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失
C、当正偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该暂停接受赎回
D、在中期报告和年度报告中，基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息
答案：A
28、（2017年真题）关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。
A、基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
B、基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
C、基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
D、基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
答案：D
29、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点不包括( )。
A、低流动性
B、不可分性
C、异质性
D、不可返还性
答案：D
30、以下关于法律尽职调查的内容说法错误的是（ ）
A、法律尽职调查首先要确认目标公司的合法成立和有效存续
B、法律尽职调查要从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
C、法律尽职调查的内容要充分地了解目标公司的经营目标、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规
D、法律尽职调查要发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
答案：C
31、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
32、关于政府引导基金，下列表述错误的是（ ）。
A、直接参与企业投资和管理
B、一般对所投资基金的投资范围有所限制
C、宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用，增加创业投资的资本供给
D、通过参股等形式参与到创业投资基金中
答案：A
33、基金募集一般经过下列步骤（ ）。Ⅰ．申请Ⅱ．注册Ⅲ．发售Ⅳ．基金合同生效
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
34、基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）。
A、准确性原则
B、易得性原则
C、及时性原则
D、公平披露原则
答案：B
35、大多数资信好的公司采用（ ）的发行方式来发行商业票据。
A、直接发行
B、间接发行
C、贴现发行
D、以上选项都不正确
答案：A
36、投资者的（ ）取决于其风险承受能力和意愿
A、投资期限
B、收益要求
C、风险容忍度
D、投资能力
答案：C
37、（2018年真题）根据（ ）不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
A、法律形式
B、运作方式
C、资金来源和用途
D、募集方式
答案：D
38、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。
A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B、被动操作指数基金
C、独特的实物申购、赎回机制
D、只能通过交易所进行交易
答案：A
39、可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（ ）。Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构Ⅲ.在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：C
40、关于中位数，以下说法错误的是()
A、有时候一组样本有两个中位数
B、-组样本有一个中位数
C、通常用中位数来作为评价基金经理业绩的基准
D、中位数是上50%的分位数
答案：A
41、以下关于估值责任的表述,错误的是（ ）。
A、基金管理人在计算份额净值时,可参考估值工作小组意见的,但不能免除其估值责任
B、基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任
C、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,以基金管理人的意见为准
D、基金估值的责任人是基金管理人
答案：C
42、（ ）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A、真实性原则
B、规范性原则
C、及时性原则
D、完整性原则
答案：D
43、（ ）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。
A、投资期限的长短
B、收益要求的高低
C、风险容忍度的大小
D、监管制度的强弱
答案：A
44、反摊薄条款的主要作用是（ ）。
A、保护投资人的股权不受新一轮融资价格偏低而被稀释
B、当企业未达到设定的业绩目标，投资方拥有要求其回售股权的权利
C、当投资方对企业尽调时，应保护目标公式的商业机密
D、企业在执行某些可能损害投资人利益的重大行为前，应事先获得投资人的同
答案：A
45、企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是（ ）。
A、权责发生制
B、收付实现制
C、现收现付制
D、即收即付制
答案：B
46、下列选项中不属于投资者和证券公司之间股票收益互换的是（ ）。
A、固定利率和股票收益的互换
B、股票收益和固定利率的互换
C、固定利率和固定利率的互换
D、股票收益和股票收益的互换
答案：C
47、关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（ ）。
A、协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况
B、投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息
C、不同类型的被投资企业适用的经营指标不同
D、投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告
答案：A
48、（ ）构成公司内部控制的基础。
A、控制环境
B、风险评估
C、信息沟通
D、内部监控
答案：A
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