2024黑龙江牡丹江基金从业考试题库
2024-08-08 14:10:48
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1、基金销售机构的职责规范包括（ ）。Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
2、股权投资基金项目退出的具体方式包括（ ）。Ⅰ.清算退出Ⅱ.协议退出Ⅲ.股权转让退出Ⅳ.上市转让或挂牌转让退出
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3、股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到多个目的。下列关于这些目的的表述错误的是（ ）。
A、与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息
B、与管理层进行沟通可以直接考察管理层的素质
C、与管理层进行沟通可以增进了解、增强信任
D、与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息
答案：B
4、关于合伙型基金，下列说法错误的是（）
A、普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任
B、有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任
C、普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
D、有限合伙人可以参与投资决策
答案：D
5、以下不属于股权投资基金合同必备条款的是（ ）。
A、基金的出资方式、数额和认缴期限
B、基金收益预测
C、基金的投资范围、投资策略和投资限制
D、基金的运作方式
答案：B
6、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（ ）。
A、财政部
B、中央银行
C、政策性银行
D、所有的金融类公司等
答案：D
7、以下关于技术分析的特点说法错误的是（ ）。
A、杠杆作用注定了时机是交易成败的关键
B、适用于任何交易工具和任何时间尺度
C、完全能够运用到经济形势的预测上来
D、技术分析不仅关心证券市场本身的变化，也考虑基本面因素
答案：D
8、（2017年真题）下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（ ）。
A、办理基金清算
B、办理基金申购
C、办理基金认购
D、办理基金赎回
答案：A
9、（ ）发布我国各类债券的收益率曲线。Ⅰ.中央国债登记结算有限责任公司Ⅱ.中证指数有限公司Ⅲ.上海清算所Ⅴ.证券交易所?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：A
10、（2017年真题）目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（ ）。
A、管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式
B、基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
C、委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
D、委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
答案：C
11、关于投资协议中的拖售权条款，以下表述错误的是（ ）。
A、在多数情形下，拖售权条款会被被投资企业创始股东拒绝，或者对拖售权的行使设置一定的条件
B、拖售权设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利
C、相比随售权，拖售权赋予股权投资基金更大的权利
D、拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易，交易价格以其他股东与第三方协商确定的价格为准
答案：D
12、货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为（ ）。
A、0
B、0.25
C、0.5
D、0.75
答案：A
13、系统性风险的冲击主要包括（ ）。Ⅰ经济增长Ⅱ利率、汇率Ⅲ物价波动Ⅳ政治因素的干扰
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14、我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括（ ）。
A、交易的业务规则的编制及披露
B、主要财务指标的计算及披露
C、投资组合报告的编制及披露
D、基金净值表现的编制及披露
答案：A
15、我国同业拆借市场上交易活跃的品种有1天(隔夜)、7天、14天、1个月、3个月、6个月、9个月和1年。同业拆借的利息是按日结算的。拆息率则根据剔除该品种每天最高和最低的报价后的算术平均数得到，并于每天上午( )对外发布。
A、9:00
B、10:00
C、9:30
D、11:30
答案：D
16、（2023年6月真题）以下不属于风险调整后基金收益指标的是（ ）。
A、詹森a
B、信息比率
C、夏普比率
D、相对收益
答案：D
17、（ ）可以使投资购买债获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
A、当期收益率
B、到期收益率
C、债券收益率
D、零息收益率
答案：B
18、基金及其管理人的财务信息（ ），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。Ⅰ．真实Ⅱ．准确Ⅲ．完整Ⅳ．及时
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
19、投资部根据投资标的不同，可以分为（ ）。Ⅰ权益部Ⅱ债券部Ⅲ衍生投资部Ⅳ国际投资部
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
20、上证50指数期货的合约乘数为每个指数点300元，某投资者卖出了10张上证50指数期货合约，保证金比例为20%,当上证50指数期贷合约的价格为2500点时，他所需要的保证金为（ ）
A、15万元
B、75万元
C、150万元
D、750万元
答案：C
21、若依据市值的绝对值进行划分，将流通市值小于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股票。
A、1
B、5
C、10
D、20
答案：B
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