2024山东菏泽基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、净利润除以所有者权益等于（ ）。
A、销售利润率
B、净资产收益率
C、资产收益率
D、总资产收益率
答案：B
2、（2020年真题）关于增值服务的价值，表述错误的是（ ）。
A、增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分，贯穿于投资后管理的整个环节
B、对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同
C、投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求
D、投资机构提供增值服务，一方面可以协助被投资企业更好的发展，另一方面也可以有效降低投资风险
答案：C
3、（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
A、政府
B、金融机构
C、中央银行
D、企业
答案：B
4、某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（ ）。
A、接受3亿元赎回申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理
B、接受10亿元赎回申请
C、暂停接受赎回申请
D、接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理
答案：C
5、（ ）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A、独立性
B、健全性
C、相互制约
D、成本效益
答案：C
6、（2018年真题）关于大宗交易，以下说法正确的是（ ）
A、不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定
B、交易费用相对集中竞价交易要高
C、定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活
D、没有规定最低限额
答案：A
7、个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响，在不考虑其他因素的情况下，下列对各影响因素的表述错误的是 （ ）。
A、拥有的财富越多，风险承受能力越强
B、拥有稳定增长工资收入的，风险承受能力越强
C、随着年龄的增长，风险承受能力递增
D、投资经验越丰富，风险承受意愿越强
答案：C
8、下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（ ）。
A、不存在交易费用及税金
B、所有投资者都具有同样的信息
C、所有投资者都是理性的
D、市场上只有两种投资者
答案：D
9、关于第一拒绝权条款表述正确的是（ ）。
A、如果老股东选择使用第一拒绝权，通常需按相关股权对应价款的特定比例支付行权费用
B、第一拒绝权属于较为罕见的股东权利，通常属于控股股东或对目标公司具有重大影响力的股东
C、老股东行使第一拒绝权条款时，通常按照目标公司股东欲出售股权的相同条件购买该股权
D、如果老股东选择使用第一拒绝权，通常需经持有一定比例以上表决权的股东通过
答案：C
10、证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。
A、基金份额持有人大会决议
B、基金托管协议
C、基金管理人年度财务报告
D、基金招募说明书
答案：C
11、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（ ）等进行分类公示，并建立黑名单制度。
A、合法情况、诚信情况、规模和资产状况
B、合法情况、诚信情况、规模和风险状况
C、合规情况、诚信情况、规模和资产状况
D、合规情况、诚信情况、规模和风险状况
答案：D
12、违反国家规定，有下列（ ）行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪。
A、经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的
B、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的
C、经国家有关主管部门批准合法经营证券、期货、保险业务的
D、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券
答案：B
13、相关系数的（ ）大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。
A、概率
B、标准差
C、绝对值
D、期望收益
答案：C
14、风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是（ ）。
A、初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益
B、从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者，这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成
C、其余选项都对
D、风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略
答案：C
15、国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括（ ）。
A、推理法
B、成本法
C、市场法
D、收入法
答案：A
16、在我国，证券交易所的决策机构是（ ）
A、会员大会
B、专门委员会
C、董事会
D、理事会
答案：D
17、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（ ）。
A、标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高
B、对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高
C、波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高
D、在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升
答案：A
18、1973年（ ）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
A、美国创业投资协会
B、美国研究与发展公司
C、美国小企业管理局
D、美国私人股权投资协会
答案：A
19、以下关于正态分布的说法正确的是（ ）。
A、正态分布是最重要的一类离散型随机变量分布
B、当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从正态分布
C、正态分布密度函数的显著特点是中间低两边高，是一条光滑的“钟形曲线”
D、正态分布距离均值越近的地方数值越分散，而在离均值较远的地方数值则很密集
答案：B
20、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括( )。
A、商业秘密
B、招募说明书
C、客户资料
D、内幕信息
答案：B
21、从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（ ）。
A、净价交易
B、全价交易
C、溢价交易
D、竞价交易
答案：A
22、以下事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（ ）。
A、托管人受到监管部门的调查
B、托管人召集持有人大会
C、发生涉及非托管业务的诉讼
D、托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%
答案：C
23、已知某债券久期为5.5，市场利率是10％，则修正的麦考利久期为（ ）。
A、3
B、5
C、6
D、8
答案：B
24、（ ）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
A、人民币股权投资基金
B、人民币投资基金
C、人民币证券投资基金
D、人民币基金
答案：A
25、关于债券利率风险的描述，以下错误的是（）。
A、浮动利率债券的利息在支付日根据当前基准利率重新设定
B、债券的价格与利率呈反向变动关系
C、浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险
D、利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险
答案：C
26、下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是( )。
A、资本市场线是CAPM的核心
B、资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系
C、证券市场线给出了每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系
D、证券市场线为每一个风险资产进行定价
答案：A
27、合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。清算人由（ ）担任，未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请（ ）指定清算人。
A、基金管理人，人民法院
B、全体合伙人，人民法院
C、基金托管人，基金业协会
D、债权人，基金业协会
答案：B
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