2024江苏淮安基金从业考试题库
2024-08-08 14:12:49
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1、下列关于证券交易所的说法，错误的是( )。
A、证券交易所的设立和解散，由国务院决定
B、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种
C、我国上交所和深交所都采用会员制
D、证券交易所的总经理由财政部任免
答案：D
2、根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案：D
3、下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（ ）。
A、法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述
B、法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息
C、经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D、就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
答案：B
4、当投资组合中包含的资产数量增加时，该组合的（ ）可以分散化。
A、非系统性风险
B、系统性基金
C、结构型基金
D、市场风险
答案：A
5、下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。
A、投资目标
B、风险水平
C、基金规模
D、成立时间
答案：D
6、假设某股权投资基金已投资四个股权项目A.B.C.D，四个项目投资成本分别为1亿元、2亿元、2亿元、3亿元，其中A项目已退出，收到退出本金及收益金额为1.5亿元，其余三个项目当前公允价值与投资成本无变化，另当年此股权投资基金有新的投资者参与、老的投资者退出。基于上述内容，涉及基金会计核算的内容不包括（ ）。
A、账户核算
B、权益核算
C、损益核算
D、资产核算
答案：A
7、对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由（ ）合伙人设立，且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。
A、2个以上20个以下
B、2个以上50个以下
C、5个以上20个以下
D、5个以上50个以下
答案：B
8、（2019年真题）股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括（ ）Ⅰ．基金的资金规模通常较大，投资周期相对较长Ⅱ．基金通常不能在短期内完成投资部署Ⅲ．基金的整体投资收益水平会受资本实际出资时间影响Ⅳ . 基金投资人有出资压力，短期内无法出资
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
9、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务，说法正确的是（ ）。
A、以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务
B、增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示
C、增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务
D、为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定
答案：C
10、关于基金的信息披露，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内，送基金上市的证券交易所审核Ⅱ.某基金成立于4月6日，该基金不需要编制2季度报告Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：A
11、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。
A、负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
B、对基金从业人员实施资格管理和资格考试
C、对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
D、草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
答案：B
12、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。
A、基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B、基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
C、基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
D、基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益
答案：D
13、（ ）应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。
A、股权投资基金管理人
B、股权投资基金托管人
C、股权投资基金份额持有人
D、基金注册登记机构
答案：A
14、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（ ）
A、创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业
B、创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外
C、经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企遐行投资
D、创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要耐股权转让获得资本增值收益的投资方式
答案：A
15、从发展趋势来看，金融市场将逐步由（ ）为主转向（ ）为主。
A、间接投资；直接投资
B、直接投资；间接投资
C、间接融资；直接融资
D、直接融资；间接融资
答案：C
16、项目退出的意义是（ ）。Ⅰ.实现投资收益，控制风险；Ⅱ.促进投资循环，保持资金流动性；Ⅲ.评价投资活动，体现投资价值；Ⅳ.增加透明度，实现有效信息沟通
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
17、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（ ）。Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用'基本符合条件'等含糊措辞
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：D
18、（2018年真题）关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（ ）
A、基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广
B、机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制
C、基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
D、与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
答案：C
19、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）
A、一般是投资方单边选择权的条款
B、在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易
C、意向
D、C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资
答案：D
20、（2018年真题）私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。
A、3
B、1
C、半
D、2
答案：B
21、（2016年真题）申请合格境外投资者资格。应当具备的条件不包括（ ）。
A、对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B、对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C、对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D、对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元
答案：D
22、根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》的规定，普通投资者风险承受能力应至少分为（ ）。
A、五个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5
B、四个类型，分别为C1、C2、C3、C4
C、三个类型，分别为C1、C2、C3
D、六个类型，分别为C1.C2、C3、C4、C5、C6
答案：A
23、（2018年真题）任何一家市场参与者进行债券远期交易时必须遵循的规则是（ ）。
A、其他三项都是
B、任何一家市场参与者单只债券远期交易的卖出总余额不得超过该只债券流通量的20％
C、远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200％
D、任何一个基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100％
答案：A
24、（2021年真题）股权投资基金清算情形包括（ ）Ⅰ全部投资项目都已经实现退出，但因基金未到存续期，基金管理人决定拟继续投资符合投资条件的项目Ⅱ基金合同约定的期限未满，但基金全体合伙人决定提前清算Ⅲ基金存续期为七年，现已到期Ⅳ3位初创合伙人中2位离职，按照基金合同约定则触发基金清算条件
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
25、（ ）是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金将按其比例获得同等条件下的认购的权利。
A、优先认购权
B、优先购买权
C、认购权
D、购买权
答案：A
26、（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。
A、分位数
B、方差
C、协方差
D、标准差
答案：A
27、我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（ ）或法律规定的其他企业组织形式设立。
A、社会团体法人、目律管理法人
B、自然人设立、法人设立
C、有限责任公司、股份有限公司
D、独立法人公司、非独立法人公司
答案：C
28、下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（ ）。
A、交易单位又称合约规模
B、在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
C、当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小
D、确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素
答案：C
29、QDII基金可以有的行为（ ）。
A、购买不动产
B、购买房地产抵押按揭
C、从事证券承销业务
D、银行存款
答案：D
30、私人股权包括的种类有（ ）。Ⅰ.未上市企业非公开发行的普通股Ⅱ.已上市企业非公开交易的普通股Ⅲ.未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股Ⅳ.未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
31、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（ ）在基金合同中约定。
A、基金投资者、其他合同当事人（若有）
B、基金管理人、基金投资者
C、基金管理人、其他合同当事人（若有）
D、基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）
答案：D
32、私募基金管理人在（ ）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.
A、一个月之内
B、一年之内
C、半年之内
D、三个月之内
答案：B
33、基金财务会计报告分析的主要内容包括基金持仓结构分析，其中，股票投资占基金资产净值的比例为（ ）/基金资产净值。
A、股票价格
B、股票面值
C、股票投资
D、股票内在价值
答案：C
34、（2017年真题）下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A、广义股权投资基金是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金
B、股权投资基金起源于创业投资基金
C、广义创业投资基金和广义股权投资基金概念不同
D、狭义股权投资基金特指并购基金
答案：C
35、关于第一拒绝权条款表述正确的是（ ）。
A、如果老股东选择使用第一拒绝权，通常需按相关股权对应价款的特定比例支付行权费用
B、第一拒绝权属于较为罕见的股东权利，通常属于控股股东或对目标公司具有重大影响力的股东
C、老股东行使第一拒绝权条款时，通常按照目标公司股东欲出售股权的相同条件购买该股权
D、如果老股东选择使用第一拒绝权，通常需经持有一定比例以上表决权的股东通过
答案：C
36、外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。。第一，外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其（ ）。第二，外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在（ ）。
A、投资项目在境外，境外完成项目的投资退出
B、经营实体注册在境外，境外完成项目的管理增值
C、投资项目在境外，境外完成项目的管理增值
D、经营实体注册在境外，境外完成项目的投资退出
答案：D
37、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在( )日完成。
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
答案：B
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