2024辽宁营口基金从业考试题库
2024-08-08 11:47:52
辽宁营口基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。营口备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过辽宁营口的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，通过选举公司董事来实现其参与权。这说明股票具有（ ）的特征。
A、收益性
B、风险性
C、永久性
D、参与性
答案：D
2、以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（ ）。
A、基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确
B、《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定
C、实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收
D、由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示
答案：C
3、基金客户服务流程不包括（ ）。
A、服务宣传与推介
B、投资咨询与基金咨询
C、投资跟踪与评价
D、公布基金招募说明书
答案：D
4、一般来说，其他条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率( )。
A、无法判断
B、较低
C、没有差异
D、较高
答案：B
5、并购方式实现退出的程序，可分为以下（ ）步骤：Ⅰ、股权转让交易双方协商并达成初步意向。受让方对目标公司进行尽职调查。Ⅱ、履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《公司法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施。Ⅲ、股权转让协议签署后，目标公司应当根据所转让股权的数量，注销或变更 转让方的出资证明书，向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名 册中的相关内容。Ⅳ、向工商行政管理部门申请公司变更登记
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
6、对非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是（ ）。
A、证券投资基金
B、私募股权基金
C、风险投资基金
D、对冲基金
答案：B
7、基金从业人员甲的下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（ ）
A、甲在销售基金时，为了让客户更好的了解产品，向客户预测所推介基金的未来业绩
B、甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事
C、监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供
D、甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓
答案：B
8、关于基金认购，以下说法错误的是（ ）。
A、认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认
B、认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资者资金账户
C、投资人办理认购申请时，需按照销售机构规定的方式部分缴款
D、一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销
答案：C
9、开放式基金的认购采取（ ）方式。
A、金额认购
B、基金份额认购
C、股票份额认购
D、证券认购
答案：A
10、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是（ ）。
A、股票期货合约
B、股票期权合约
C、远期外汇合约
D、利率互换合约
答案：C
11、低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（ ）。
A、流动性较差
B、采取高杠杆模式运作
C、估值难度大
D、成本高
答案：A
12、下列关于协议转让的说法正确的是（ ）
A、主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托
B、为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务
C、为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考
D、有助于提高投融资效率，为挂牌公司融资、并购等创造更为便利的条件
答案：A
13、（2016年真题）（ ）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
A、尤金·法玛
B、马可维茨
C、卢卡·帕乔利
D、罗伯特·希勒
答案：B
14、中国境内第一家较为规范的投资基金是（ ）。
A、淄博基金
B、基金开元
C、基金金泰
D、华安创新基金
答案：A
15、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（ ）。
A、基金管理规模
B、时间区间
C、综合考虑风险和收益
D、基金的价格
答案：D
16、（ ）20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。
A、利率衍生工具
B、股权类产品的衍生工具
C、信用衍生工具
D、商品衍生工具
答案：C
17、以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（ ）。I 基金管理人II 基金托管银行III 基金代销银行IV 基金评价机构
A、I、III、IV
B、I、II、III、IV
C、II、III、IV
D、I、III
答案：D
18、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（ ）。
A、建立健全估值决策体系
B、根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性
C、应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序
D、须与基金托管人使用相同的估值业务系统
答案：D
19、不动产投资的特点包括（ ）。Ⅰ、异质性Ⅱ、不可分性Ⅲ、低流动性Ⅳ、同质性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
20、在股权投资基金的项目退出阶段，律师提供的服务不包括（ ）。
A、参与谈判
B、起草相关法律文件
C、按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式
D、提交法律尽职调查报告或法律意见书
答案：D
21、某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（ ）倍。
A、20
B、25
C、10
D、16.67
答案：C
22、（2021年真题）股权投资基金信息披露义务人包括（ ）Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ基金执行事务合伙人Ⅳ基金投资人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：D
23、基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A、中国证券投资基金业协会或基金公司
B、基金公司或销售机构
C、中国证监会
D、中国证券投资基金业协会或销售机构
答案：B
24、基金客户服务宣传与推介具体工作内容不包括（ ）。
A、对未来的业绩进行预测分析，并发布预测数据
B、对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
C、遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D、为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投基金的相关信息。基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策
答案：A
25、下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是（ ）。
A、开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每天的份额净值和资产净值
B、封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值
C、封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值
D、开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值
答案：B
26、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（ ）。
A、对基金产品进行收益承诺
B、基金营绡应提供持续的服务
C、应遵守基金销售的相关规定
D、营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具
答案：A
27、（2022年真题）即期利率与远期利率的区别在于()。
A、计息方式不同
B、计息日起点不同
C、收益不同
D、适用的债券种类不同
答案：B
28、（2017年真题）投资者购买契约型股权投资基金后，（ ）是合法的。
A、将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方
B、将所购买的基金权益拆分，平价分销给不特定的人群
C、以所购买的基金份额再募集一只基金
D、将所购买的基金权益拆分，加价分销给不特定的人群
答案：A
29、房地产投资信托基金的主要收益来自( )。
A、固定比例的管理费
B、佣金
C、租金收入
D、稳定的股息和证券价格增值
答案：D
30、内部控制大纲应当明确的内容不包括（ ）。
A、内控目标
B、内控原则
C、控制环境
D、业绩评估
答案：D
31、关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是()。
A、引入基金托管人对于股权投资基金运作的专业化水平无实质性影响
B、非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人
C、引入基金托管人可以加强对基金财产运作的监督
D、股权投资基金没有托管的属于违法违规行为
答案：C
32、以下说法错误的是（ ）。
A、債券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业
B、货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券
C、债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息
D、债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期
答案：A
33、下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。
A、基金投资组合公告
B、基金公开说明书
C、内部监察报告
D、基金半年度报告
答案：A
34、M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（ ）。
A、1.5
B、21
C、3.4
D、2.4
答案：C
35、下列说法错误的是（ ）。
A、远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺
B、信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利
C、期权合约和利率互换合约均可被称为单边合约
D、期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性
答案：C
36、期权合约中唯一的变量是（ ）。
A、执行价格
B、期权费
C、到期日
D、协议价格
答案：B
37、（2017年真题）下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是（ ）。
A、股权投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资
B、股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资
C、股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资
D、股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
答案：A
38、基金实际投资绩效在很大程度上决定于（ ）。
A、投资研究的水平
B、与上市公司管理层的良好关系
C、灵通的市场消息
D、基金交易员的操盘水平
答案：A
39、（2017年真题）（ ）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。
A、估值条款
B、估值调整条款
C、董事会席位条款
D、保密条款
答案：A
40、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（ ）原则。
A、全面性原则
B、权责匹配原则
C、定性和定量相结合原则
D、适时性原则
答案：C
41、（2017年真题）下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。
A、不公平对待不同投资组合
B、基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
C、基金宣传材料有误导性陈述
D、基金净值计算差错
答案：D
42、按照资金来源和用途，基金可以分成（ ）。
A、公募基金与私募基金
B、公司型基金与契约型基金
C、在岸基金与离岸基金
D、债券型基金与股票型基金
答案：C
43、（2017年真题）基金管理人（ ）对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给托管人。
A、每月
B、每周
C、每半个月
D、每个交易日
答案：D
44、实务中，（ ）通常不作为课税主体。Ⅰ资管计划Ⅱ信托计划Ⅲ信托（契约）型基金Ⅳ公司型基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
45、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）。Ⅰ公司章程或者合伙协议Ⅱ基金委托管理协议Ⅲ基金管理人基本制度Ⅳ法律意见书
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
46、（2023年6月真题）某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期（ ）。
A、小于5年
B、无法确定
C、大于5年
D、等于5年
答案：D
- 没搜到相关城市