2024湖南永州基金从业考试题库
2024-08-09 15:21:26
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1、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（ ）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
答案：C
2、我国证券业收入的主要组成部分是（ ）。
A、买卖价差
B、印花税
C、佣金
D、过户费
答案：C
3、下列关于基金招募说明书的说法，不正确的是（ ）。
A、是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件
B、是基金管理人为发售基金份额而依法制作的
C、是指导投资者认购基金份额的规范性文件
D、将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露
答案：A
4、根据《证券投资基金法》，关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下表述错误的是（ ）。
A、日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
B、公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
C、日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
D、日常机构有权召集基金份额持有人大会
答案：B
5、（2023年6月真题）某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式，挪用某基金财产4240万元，为其发行的另一资产管理计划进行补资，收到中国证监会的行政处罚决定书，对该行为描述恰当的是（ ）。
A、挪用受托资产，不公平对待投资者
B、以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
C、直接或间接通过聘请第三方机构或个人的方式输送利益
D、让渡资产管理账户实际投资决策权限
答案：A
6、关于股票的价值和价格，以下表述错误的是（ ）
A、股票的理论价值是指股票未来收益的现值
B、股票的理论价值与账面价值很可能由较大出入
C、股票的账目价值决定股票的市场价格
D、各种价值模型计算出来的"内在价值"只是股票真实内在价值的估计
答案：C
7、公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时，提交的资料不包括（ ）。
A、工商登记正副本复印件
B、基金管理人的基本制度
C、合伙协议
D、法律意见书
答案：C
8、并购基金对投资对象的整合主要通过（ ）方面来实现。Ⅰ.重整被投资企业的管理团队，提升产业链价值Ⅱ.整合被投资企业和收购方产业上的优势资源Ⅲ.整合被投资企业和收购方技术上的优势资源Ⅳ.帮助被投资企业完成转型升级
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
9、关于契约型基金，下列说法错误的是（ ）。
A、基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务
B、在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作
C、通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会
D、投资者一般都会参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人
答案：D
10、（2022年真题）关于股票分析方法，以下表述错误的是()。
A、经济周期属于基本面分析对象
B、股价变化属于基本面分析对象
C、股票内在价值属于基本面分析对象
D、宏观经济指标属于基本面分析对象
答案：B
11、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，不包括（ ）。
A、可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
B、可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产
C、有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
D、在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
答案：D
12、通常，股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差，下列属于跟踪误差产生原因的是（ ）。Ⅰ.指数成本股流动性不足，导致无法完全复制；Ⅱ.由于有现金留存，导致投资组合不能全部投资于标的指数；Ⅲ.运营基金、复制指数时存在成本费用Ⅳ.基金进行证券交易时可能存在;中击成本
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：A
13、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（ ）。
A、每交易日披露一次
B、至少每周披露一次
C、至少每周披露两次
D、至少每月披露两次
答案：B
14、股权投资基金所投资企业进行股票首次公开发行（IPO）的境内IPO市场包括（ ）。Ⅰ．主板Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．创业板Ⅳ．中小企业板
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
15、关于资产管理，以下表述错误的是（ ）
A、资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务
B、从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现增值
C、从受托资产来看，主要包含固定资产等实物资产
D、从参与方式来看，包括委托方和受托方
答案：C
16、（2020年真题）某上市公司上年末流通在外的普通股股数为1000万股，上年3月增发新股500万股，本年6月回购本公司股票100万股，上年净利润为400万元，上年末股价为20元，则该股票上年末市盈率为（ ）
A、70
B、75
C、50
D、45
答案：C
17、在投资管理部门中，研究部主要从事的工作不包括( )。
A、宏观经济分析
B、产品的设计
C、行业发展状况分析
D、上市公司投资价值分析
答案：B
18、关于债券收益率，以下叙述正确的是（ ）。
A、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差
B、债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低
C、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差
D、如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同,则两者间的收益率差额被称为信用利差
答案：D
19、并购基金投资退出的方式包括（ ）。Ⅰ.首次公开发行上市Ⅱ.股权转让Ⅲ.标的公司管理层回购Ⅳ.清算退出
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
20、基金销售客户服务的特点不包括（ ）。
A、专业性
B、规范性
C、持续性
D、反复性
答案：D
21、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（ ）。
A、10份基金份额
B、10元人民币
C、1份基金份额
D、1元人民币
答案：D
22、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。
A、基金信息披露
B、基金的投资
C、基金份额登记
D、基金的收益分配
答案：C
23、一般投资者投资股权投资母基金的原因，说法正确的是（ ）。
A、母基金较股权投资基金有更低的风险和更高的收益，是比股权投资基金更优的选择
B、母基金较股权投资基金有更高的收益，风险偏好较高的投资者通常倾向于投资母基金
C、母基金的投资门槛较低，不受到合格投资者标准的约束，对于一般投资者更容易进行投资
D、业绩出色的股权投资基金往往会获得超额认购，一般投资者难以获得投资机会，可以通过母基金间接获得投资机会
答案：D
24、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年， 自发行结束之日起（ ）后才能转换为公司股票。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、1年
答案：B
25、关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是（ ）
A、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具）
B、企业选择境内IPO上市，可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板
C、境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易
D、企业选择境外IPO上市，可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等
答案：C
26、下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（ ）。
A、基金管理人召集基金年度会议
B、帮助投资者对基金管理人进行充分调研
C、帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
D、基金管理人开展投资者教育
答案：A
27、科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。
A、是否符合基金产品特征和决策程序
B、投资组合情况
C、基金绩效分析
D、投资决策记录
答案：D
28、下列不属于伞型基金的优势的是（ ）。
A、既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
B、简化管理
C、降低成本
D、强大的扩张功能
答案：A
29、（2017年真题）下列关于期货合约的论述中，错误的是（ ）。
A、期货合约的买方需要按其买入期货合约价值的一定比例交纳保证金。卖方则不需要交纳保证金
B、期货交易者可以在期货合约到期之前，以对冲平仓的方式了结交易
C、有些期货合约是实物交割，也有些期货合约是现金交割
D、期货交易执行盯市制度，又称为逐日结算
答案：A
30、（ ）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。
A、信息系统维护服务
B、信息系统安全服务
C、信息系统升级服务
D、信息技术系统服务
答案：D
31、对我国企业来说，海外IPO市场主要有（ ）市场为主。Ⅰ.香港证券交易所Ⅱ.美国纳斯达克证券交易所Ⅲ.纽约证券交易所
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
32、下列不属于基金售后服务的是（ ）。
A、协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
B、提醒客户及时核对交易确认
C、向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D、定期进行投资者回访
答案：A
33、会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后，该公司的利息倍数将会（ ）。
A、变大
B、不变
C、无法判断
D、变小
答案：B
34、权益乘数的计算方法是( )。
A、资产/所有者权益
B、负债/所有者权益
C、资产/负债
D、负债/资产
答案：A
35、( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A、专业性原则
B、公正性原则
C、主观性原则
D、独立性原则
答案：D
36、股票型基金的年托管费率一股为（ ）。
A、0.15%
B、0.35%
C、0.33%
D、0.25%
答案：D
37、下列不是最常用的VaR估算方法的是（ ）。
A、蒙特卡洛模拟法
B、参数法
C、历史模拟法
D、压力测试法
答案：D
38、基金托管人的最主要职责是负责（ ）。
A、自行或委托其他机构进行基金推广、销售
B、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C、基金资产的保管
D、基金资产的投资运作
答案：C
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