2024海南儋州基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
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1、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（ ）。
A、财务风险
B、经营风险
C、流动性风险
D、以上选项都对
答案：D
2、目前，（ ）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。
A、基金管理公司
B、证券公司
C、商业银行等其他金融机构
D、以上都正确
答案：D
3、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：D
4、股权投资基金监管的首要目标是（ ）。
A、保护基金投资者的合法权益
B、保证基金受托人的收益
C、防范系统性金融风险
D、防范非系统性金融风险
答案：A
5、（ ）是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。
A、虚假记载
B、误导性陈述
C、重大遗漏
D、故意欺诈
答案：B
6、下列关于资产负债率的说法中，错误的是（ ）。
A、资产负债率是使用频率最高的债务比率
B、资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的
C、资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值
D、资产负债率=资产/负债
答案：D
7、（2017年真题）一般情况下，相比于普通股，优先股具有（ ）风险和（ ）收益的特征。
A、较高；较低
B、较低：较低
C、较低；较高
D、较高；较高
答案：B
8、如果两个的收益率和相关系数在-1和1之间，那么两个资产的投资组合将呈一条（ ）
A、左上方弯曲的曲线
B、左下方弯曲的曲线
C、右上方弯曲的曲线
D、右下方弯曲的曲线
答案：A
9、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（ ）。
A、跟踪协议条款执行情况
B、参与被投资企业的公司治理
C、聘请专业的第三方机构开展尽职调查
D、监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
答案：C
10、关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（ ）
A、应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险
B、提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。
C、推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行
D、登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度
答案：C
11、股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（ ）
A、中国证监会；中国证券业协会
B、中国证监会；中国证券投资基金业协会
C、中国证券业协会；中国证券投资基金业协会
D、中国人民银行；中国证监会
答案：B
12、（2018年真题）（ ）构成公司内部控制的基础。
A、控制环境
B、风险评估
C、信息沟通
D、内部监控
答案：A
13、（2015年真题）以下关于回转交易的说法错误的是（ ）。
A、权证交易当日不能进行回转交易
B、专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易
C、B股实行次交易日起回转交易
D、债券竞价交易实行当日回转交易
答案：A
14、（2019年真题）股权投资基金投资阶段的环节包括（ ）Ⅰ．尽职调查Ⅱ．跟踪与监控Ⅲ．立项Ⅳ．投资交割
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
15、（2016年真题）下列条款不可以嵌入债券的是（ ）。
A、延期条款
B、转换条款
C、回售条款
D、赎回条款
答案：A
16、股权投资基金的管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A、2
B、1
C、3
D、4
答案：A
17、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
A、控制环境
B、控制活动
C、内部监控
D、以上都正确
答案：D
18、（2021年真题）关于基金托管人在估值业务中的责任，以下表述正确的是（ ）
A、当基金托管人对基金管理人采用的估值原则及技术有异议时，以托管人意见为准
B、经与基金管理人协商，基金托管人可不对基金估值进行复核
C、基金托管人有权利对基金估值进行复核，但可以免除相关责任
D、基金托管人进行基金估值复核工作时，可以参考中国证券投资基金业协会的估值指引
答案：D
19、（2017年真题）相比期货，远期合约的市场效率偏低，原因是（ ）。
A、远期合约的理论价格经常与实际价格不相等
B、远期合约无法规避现货价格波动风险
C、远期合约是一种非标准化的合约，没有固定交易场所
D、远期合约的标的资产通常为大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具
答案：C
20、下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是()
A、股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
B、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
C、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
D、基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品
答案：A
21、如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离，（ ）。 Ⅰ在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分 Ⅱ在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支 Ⅲ在计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分 Ⅳ在计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支及投资管理费用
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
22、关于基金年度报告披露的持有人信息，说法错误的是（ ）。
A、上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B、持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C、持有人户数，户均持有基金份额
D、上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
答案：A
23、股份有限公司所有者权益不包括（ ）。
A、利润总额
B、股本
C、盈余公积
D、资本公积
答案：A
24、权益乘数的计算公式为（ ）。
A、所有者权益总额/固定资产
B、所有者权益总额/资产总额
C、资产总额/所有者权益总额
D、固定资产/所有者权益总额
答案：C
25、某合伙型股权投资基金的基金合同中包含如下条款，其中不符合中国证券投资基金业协会相关基金合同要求的是（ ）。
A、本基金解散清算时首先应对基金合伙人进行分配，如有剩余，则可用于支付基金清算费用
B、本基金的财产份额不得以任何方式公开募集或发行
C、本基金为有限合伙企业形式，仅有一名普通合伙人
D、本基金由普通合伙人担任执行事务合伙人，执行事务合伙人有权对合伙企业的财产进行投资、管理、运用和处置，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的监督
答案：A
26、（2016年真题）基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害时，下列说法正确的是（ ）。
A、基金管理公司承担赔偿责任
B、基金托管人承担赔偿责任
C、二者承担连带赔偿责任
D、二者承担按份赔偿责任
答案：C
27、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项是（ ）。
A、投资期限长、流动性较高
B、投资收益波动性较大
C、投后管理投入资源较多
D、专业性较强
答案：A
28、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（ ）。
A、估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价
B、值并加总
C、B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析
D、斷正
答案：C
29、关于主动比重的局限性下列说法错误的是（ ）。
A、与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别；
B、投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准；
C、有的组合主动比重很高，但其持仓可能和基准有较低的相关性；
D、与基准不同并不意昧着投资组合—定会跑赢或跑输基准。
答案：C
30、基金管理人需至少每周公告（ ）次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A、一
B、二
C、三
D、五
答案：A
31、（2023年6月真题）随着人们生活水平的大幅度提高，个人资产处置方式的增加，（ ）能帮助投资者克服单一投资产品或投资方法的困惑。
A、资产配置教育
B、权益保护教育
C、投资决策教育
D、合规风控教育
答案：A
32、通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备（ ）条件，即构成“非法吸收公众存款或变相吸收公众存款”。Ⅰ．未经有关部门依法批准或借用合法经营的形式吸收资金Ⅱ．通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传Ⅲ．承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报Ⅳ．向社会公众即社会不特定对象吸收资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
33、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为( )。
A、基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理
B、基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理
C、基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理
D、基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理
答案：A
34、基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）。
A、某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B、某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C、某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖
D、某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
答案：D
35、（2016年真题）下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（ ）。
A、对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
B、QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
C、T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
D、T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
答案：B
36、目前,我国的基金管理费按照基金资产净值计得后，按（ ）支付。
A、季
B、周
C、月
D、日
答案：C
37、股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度（ ）要实行独立运作，分别核算。Ⅰ、股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ、不同股权投资基金财产之间Ⅲ、股权投资基金财产和其他财产之间
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：A
38、（2023年2月真题）根据风险一收益分析框架，两位具有不同风险厌恶程度的投资者，他们的最优投资组合与资本市场线的关系是（ ）
A、风险厌恶程度高的投资人，其选择最终会位于资本市场线下方
B、不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在资本市场线上
C、不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在有效前沿内部
D、风险厌恶程度低的投资人，其选择最终会位于资本市场线下方
答案：B
39、（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
A、流程风险
B、制度风险
C、新业务风险
D、业务持续风险
答案：D
40、资产A和资产B是两种资产，若它们的收益率相关性系数为0.8，以下关于两者收益率关系的表述正确的是（）。
A、资产A和资产B无线性相关关系
B、资产A和资产B之间完全独立
C、资产A和资产B负相关
D、资产A和资产B相关
答案：D
41、关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）
A、一般在新老股东之间发生
B、体现了对股权投资方利益的保护
C、体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权
D、体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利
答案：C
42、下列属于基金托管的作用的有（ ）。Ⅰ．完善基金治理结构Ⅱ．提升基金运作专业化水平Ⅲ．保障基金资产的安全Ⅳ．保护基金投资者利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
43、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（ ）等重大事项的决策。
A、公司上市、增资、减资、利润分配
B、公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易
C、公司上市、增资、减资、审批重大关联交易
D、公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易
答案：D
44、（2017年真题）下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是（ ）。
A、通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况
B、低换手率的基金倾向于对股票的长期持有
C、换手率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，会加重投资者的负担
D、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金
答案：A
45、（2020年真题）关于企业估值方法中的清算价值法，表述错误的是（ ）。
A、一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率
B、对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法
C、清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略
D、采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料
答案：A
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