2024河南信阳基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
河南信阳基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。信阳备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过河南信阳的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于（ ）。
A、远期合约是一种非标准化的合约
B、期权合约不能够套期保值
C、期权合约损益的不对称性
D、期货合约可以套期保值
答案：C
2、关于股权投资基金份额的转让，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ投资者转让股权投资基金份额，受让人必须为合格投资者Ⅱ投资者转让股权投资基金份额，基金份额受让后投资者人数不能超过法定限制Ⅲ投资者转让股权投资基金份额，可以在微信公众号刊登转让信息Ⅳ投资者转让股权投资基金份额，必须在原投资者之间进行
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：C
3、美式期权是指( )。
A、指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约
B、是指买方此时的现金流为零
C、指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟
D、允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权
答案：D
4、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则，以下原则正确的是（ ）
A、C1型可以购买所有风险等级的基金产品
B、C2型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
C、C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
D、C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
答案：D
5、财险公司通常将保费投资于（ ）资产。
A、高风险
B、高收益
C、低风险
D、稳健型
答案：C
6、对于股份制的公司型基金，投资者人数的最高限制是（ ）人。
A、100
B、20
C、50
D、200
答案：D
7、基金管理公司必须以（ ）为基金会计核算主体。
A、所管理的全部基金总体
B、所管理的不同基金类别
C、基金管理公司
D、所管理的每只基金
答案：D
8、( )是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。
A、成交量加权平均价格算法
B、时间加权平均价格算法
C、跟量算法
D、执行偏差算法
答案：B
9、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
A、会计师事务所；中国证监会
B、会计师事务所；中国基金业协会
C、律师事务所；中国基金业协会
D、律师事务所；中国证监会
答案：A
10、为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（ ）缴纳税收。
A、基金本身
B、政府豁免
C、私募公司法人
D、投资者
答案：D
11、国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（ ）。
A、向投资者充分披露信息
B、保证客户收益
C、公平、准确地进行资产评估和定价
D、证券投资基金的份额赎回
答案：B
12、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构（ ）向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A、任何时候可以
B、在特定条件下可以
C、不得
D、以上都不对
答案：C
13、关于保证金交易业务，以下表述错误的是（ ）
A、证券可以用来冲抵保证金
B、融券业务不能放大投资收益和损失
C、融券卖出股票表明投资者认为股票价格会下跌
D、保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易
答案：B
14、交易部的主要职能有（ ）。Ⅰ.执行投资部的交易指令Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
15、（ ）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。
A、再融资
B、股票回购
C、股票拆分
D、首次公开发行
答案：B
16、某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的()的约定
A、董事会席位条款
B、保护性条款
C、第一拒绝权条款
D、排他性条款
答案：C
17、按股票性质的不同分类，股票基金分为（ ）。
A、价值型股票和成长型股票
B、成长型股票和平衡型股票
C、价值型股票和收入型股票
D、平衡型股票和收入型股票
答案：A
18、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）。
A、股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理
B、股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施
C、股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业
D、务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
答案：D
19、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（ ）。
A、换元法
B、历史模拟法
C、参数法
D、蒙特卡洛法
答案：A
20、从（ ）起，对证券交易印花税实行单向征收。
A、39238
B、39604
C、39710
D、40075
答案：C
21、下列关于职业道德具有的特征的说法，不正确的是（ ）。
A、特殊性
B、规范性
C、约束性
D、具体性
答案：C
22、（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A、基金份额持有人
B、基金监管机构
C、基金托管人
D、基金注册登记机构
答案：B
23、公开募集基金的基金合同约定的事项不包括（ ）。
A、基金资产净值的计算方法和公告方式
B、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
C、基金当事人的从业年限
D、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
答案：C
24、关于公募基金的投资与交易行为的限制 ，以下说法错误的是（ ）。
A、不得向基金管理人出资
B、严格禁止基金的关联交易
C、不得承销证券
D、不得从事承担无限责任的投资
答案：B
25、下列关于证券交易印花税的说法中，正确的是（ ）。
A、由中国结算公司在同投资者办理交收的过程中代为扣收
B、由中国结算公司统一向征税机关缴纳
C、只对受让方按1‰征收，对出让方不再征收
D、上海证券交易所和深圳证券交易所的各项费用的收费标准相同
答案：B
26、关于公司型股权投资基金的收益分配,以下表述正确的是（ ）。
A、基金在存续期间,需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红
B、收益分配方案由董事会制定,无需上报股东（大）会通过
C、有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式
D、公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配
答案：C
- 没搜到相关城市