2024山东临沂基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、某合伙型股权投资基金从事的下述活动中符合法律、法规及中国证券投资基金业协会自律规则的是（ ）。
A、基金未进行托管，并通过设立一个特殊目的载体投资于某拟在海外上市的医药公司
B、在合伙协议中明确基金的投资标的为不低于80%未上市企业的股权、不高于20%的AAA级公司债劵
C、基金完成备案前，不得以现金管理为目的购买国债
D、基金投资某保理资产的收益权
答案：B
2、（2017年真题）关于股权投资基金的信息披露，不属于禁止性信息披露行为的是（ ）。
A、承诺将保证投资者均可收回其投资本金
B、对基金涉及的相关风险进行披露
C、在其推介材料中邀请某门户网站著名评论员对其基金进行实名推荐
D、通过电视广告进行私募股权投资基金推介
答案：B
3、中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（ ）Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
4、下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。
A、必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用
B、必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员
C、各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立
D、应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
答案：D
5、（2016年真题）关于ETF，以下说法正确的是（ ）。
A、无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利
B、投资者向基金公司赎回ETF，获得现金
C、ETF申购时可使用一篮子股票
D、折价套利会增加ETF的总份额
答案：C
6、（2020年真题）中国某基金公司香港子公司与海外机构合作在纽交所推出了“某某沪深300中国A股ETF”，该基金属于（ ）。
A、RQFII基金
B、UCITS基金
C、QDII基金
D、沪股通基金
答案：A
7、境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（ ）和（ ）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。
A、商务部，证监会
B、商务部，国家发展改革委
C、证监会，国家发展改革委
D、外贸部，国家发展改革委
答案：B
8、关于基金服务机构法定义务的表述，以下正确的是（ ）。Ⅰ.基金份额登记机构保存基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等信息。自其基金账户销户之日起不得少于20年Ⅱ.基金销售支付机构应遵照投资人的个人意愿接受的风险等级的基金产品Ⅲ.基金投资顾问机构承诺或者保证投资收益，应当具有合理依据Ⅳ.基金销售机构应向投资人充分揭示投资风险
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
9、对于有限合伙企业，合伙协议应当载明的内容不包括（ ）。
A、普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所
B、执行事务合伙应当具备的条件和选择程序
C、有限合伙人的除名条件和更换程序
D、有限合伙入伙、退伙的条件、程序以及相关责任
答案：C
10、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（ ）。
A、连续型随机变量
B、分布型随机变量
C、离散型随机变量
D、中断型随机变量
答案：A
11、最早开始办理银行间债券回购和现券交易的机构是（ ）
A、上海交易所
B、银行间交易商协会
C、银行间同业拆借中心
D、深圳交易所
答案：A
12、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。
A、7
B、10
C、15
D、30
答案：C
13、职业道德的特征包括( )。Ⅰ.职业道德具有特殊性Ⅱ.职业道德具有继承性Ⅲ.职业道德具有规范性Ⅳ.职业道德具有具体性
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14、按照股东权利分类，股票可以分为（ ）。
A、记名股票和无记名股票
B、有面额股票和无面额股票
C、普通股和优先股
D、参与优先股票和非参与优先股票
答案：C
15、（2016年真题）基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。 下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（ ）。
A、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
B、基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
C、至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
D、在基金合同生效的当日．在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
答案：D
16、锁定期（限售期）的设置，通常是为了保护（ ）的利益。
A、中小投资者
B、公司实际控制人
C、控股股东
D、公司董事、监事、高级管理人员
答案：A
17、（2018年真题）没有独立法人主体地位的基金包括（ ）
A、公司型基金和契约型基金
B、合伙型基金和契约型基金
C、公司型基金、合伙型基金和契约型基金
D、公司型基金和合伙型基金
答案：B
18、（ ）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
A、政府
B、金融机构
C、中央银行
D、个人和企业居民
答案：B
19、下列标准是R1的划分参考标准是（ ）
A、产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准
B、产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准
C、产品结构较简单，过往业绩及净值的历史波动率较高，投资标的流动性较好，投资衍生品以对冲为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准
D、产品结构复杂，过往业绩及净值的历史波动率很高，投资标的流动性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠杆
答案：A
20、基金运作中的定期报告包括（ ）。
A、基金年度报告
B、基金合同
C、基金招募说明书
D、基金托管协议
答案：A
21、股权投资的特点不包括（ ）
A、基金的运作模式
B、适应程度
C、利益分配方式
D、基金生命周期中的现金流模式
答案：B
22、业内是常用的股票型基金相收益归因分析模型是（ ）。
A、Brinson模型
B、特雷诺比率
C、平均收益率
D、夏普比率
答案：A
23、（2016年真题）下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是（ ）。
A、一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方式退出
B、清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环
C、清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择
D、清算退出损失是可以避免的
答案：D
24、基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A、管理人
B、托管人
C、份额持有人
D、注册登记机构
答案：C
25、根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（ ）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金产品Ⅲ.基金投资人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：A
26、（2017年真题）在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（ ）。Ⅰ 评估交易融资结构Ⅱ 测算投资回报Ⅲ 估值Ⅳ 投资收益最大化
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
27、（2021年真题）关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有（ ）。Ⅰ.期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配Ⅱ.期货市场能提高金融系统抵御风险的能力Ⅲ.期货交易能够消除金融市场系统风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
28、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的70％，在股权持有满（ ）年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：B
29、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（ ）。
A、GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据
B、GIPS标准要求不同期间的收益率可以算术平均方式相连接
C、GIPS标准计算收益率时采用经现金流调整后的时间加权收益率
D、GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
答案：B
30、合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（ ），因而受汇率影响（ ）。
A、缓慢、较小
B、敏感、较大
C、迟缓、较大
D、迅速、较小
答案：B
31、当ETF在交易所上市交易后，以下说法正确的是（ ）。
A、每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单
B、每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）
C、每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单
D、每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）
答案：C
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