2024辽宁辽阳基金从业考试题库
2024-08-08 11:47:52
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1、中国证监会准予公开募集基金注册后，基金的募集期限是（ ）
A、自管理人收到准予注册文件之日起三个月内
B、自管理人收到准予注册文件之日起一年内
C、募集时间由基金管理人根据市场决定，没有限制
D、自基金管理人收到准予注册文件之日起六个月内
答案：D
2、（2018年真题）下列关于合格境内机构投资者（QDII）的说法中，错误的是（ ）。
A、QDII应当定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金出入情况
B、QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后，再向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件
C、QDII应当在托管人处开立托管账户
D、QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资
答案：B
3、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（ ），第二年的收益率则为（ ）。
A、100%；-50%
B、100%；-100%
C、50%；-50%
D、100%；50%
答案：A
4、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
答案：D
5、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。
A、1
B、3
C、6
D、12
答案：C
6、沪深300指数编制的方法为（ ）
A、几何平均法
B、派式加权法
C、算数平均法
D、成交额加权法
答案：B
7、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（ ）一致同意，并订立入伙协议。
A、全体合伙人
B、一半以上合伙人
C、2/3以上合伙人
D、1/3以上合伙人
答案：A
8、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A、基金托管人
B、监管机构
C、基金管理人
D、证券交易所
答案：C
9、关于政府引导基金的描述正确的是（ ）
A、政府引导基金通常投资于基础设施基金
B、政府引导基金通常投资于并购基金
C、政府引导基金通常投资于定向增发投资基金
D、政府引导基金通常投资于创业投资基金
答案：D
10、假设某投资者持有5 000份基金A，当前的基金份额净值为1.4元，对该基金按1∶1.4的比例进行拆分操作后，对应的基金资产为（ ）元。
A、3 571
B、5 000
C、7 000
D、9 800
答案：C
11、有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（ ）制定。
A、《合伙企业法》
B、《基金法》
C、《证券法》
D、《公司法》
答案：A
12、关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（ ）。
A、公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配
B、契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中，相关约定无需参照现行行业监管和业务指引的要求
C、合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理
D、公司型基金税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行，分配顺序的灵活性相对较低
答案：B
13、如果非公开募集基金的累计人数超过（ ）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A、50
B、100
C、200
D、500
答案：C
14、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回。
A、可以；可以
B、可以；不能
C、不能；可以
D、不能；不能
答案：C
15、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式（ ）。Ⅰ、跟踪协议条款执行情况Ⅱ、跟踪行政指令的执行情况Ⅲ、监控被投资企业财务状况Ⅳ、参与被投资企业重大经营决策?
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
16、下列不属于股权投资基金的退出方式是（ ）
A、上市转让退出
B、在场外交易市场挂牌转让退出
C、口头说明转让退出
D、协议转让退出
答案：C
17、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）。
A、基金投资人、有限合伙人及基金托管人
B、普通合伙人、有限合伙人及基金托管人
C、普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
D、基金合伙人、基金托管人
答案：C
18、关于零息债券，以下表述错误的是（ ）
A、投资收益全部源于资本利得
B、可以计算到期收益率
C、可以折价、平价或溢价发行
D、期间不支付利息
答案：C
19、财务报表分析的对象是（ ）。
A、企业的各项基本活动
B、企业的经营活动
C、企业的投资活动
D、企业的筹资活动
答案：A
20、在2013年6月末的中国金融市场“钱荒事件”中，某货币基金经理为了应对赎回，以下操作中正确的是（ ）。
A、进行正回购，融入资金
B、进行正回购，融入证券
C、进行逆回购，融入资金
D、进行逆回购，融入证券
答案：A
21、下列关于沪港通重要意义的说法错误的是（）。
A、推动人民币跨境资本流动
B、刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
C、有助于央行控制货币供应量
D、构建良好的人民币回流机制
答案：C
22、按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。Ⅰ.权威机构预测基金收益Ⅱ.登载研究机构的推荐性文字Ⅲ.披露基金投资避险策略Ⅳ.合作机构祝贺基金成立的贺辞
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：A
23、违反国家规定，有下列（ ）行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪。
A、经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的
B、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的
C、经国家有关主管部门批准合法经营证券、期货、保险业务的
D、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券
答案：B
24、基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。
A、基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。
B、合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
C、操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
D、操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。
答案：C
25、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
A、合规管理部门
B、督察长
C、管理层
D、监事会
答案：B
26、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点不包括( )。
A、低流动性
B、不可分性
C、异质性
D、不可返还性
答案：D
27、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金可以（ ）。
A、按照比例直接获得新股的权利
B、按照比例获得同等条件下的优先认购权利
C、始终有优先认购权利
D、转让一部分股份的权利
答案：B
28、（ ）应保证督察长的独立性。
A、董事会
B、监事会
C、证监会
D、基金管理人
答案：D
29、关于投资者教育，以下说法错误的是（ ）。
A、投资者教育应按照统一的标准和模式进行
B、投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
C、权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益
D、资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制
答案：A
30、下列对私募股权基金的表述中，正确的是( )。
A、基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式
B、依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C、投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产
D、在实施过程中附带了考虑将来的退出机制
答案：D
31、（ ）是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员（和分销认购人）进行承销额度的过户。
A、分销业务
B、现劵业务
C、质押式回购业务
D、买断式回购业务
答案：A
32、关于合规政策的落实，负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（ ）。
A、纪律检查委员会
B、监事会
C、公司经理层
D、董事会
答案：C
33、境外直接上市模式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适合于（ ）
A、小型国有企业
B、小型民营企业
C、初创民营企业
D、大型国有企业
答案：D
34、（2019年真题）某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。
A、公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
B、风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
C、风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
D、公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
答案：B
35、（ ）称为企业的“第一会计报表”。
A、资产负债表
B、利润表
C、现金流量表
D、所有者权益变动表
答案：A
36、在持有期为3年，置信水平为90％的情况下，若计算的风险价值为50万元，则表明该投资者的资产组合（ ）。
A、在3年中的损失有90％的可能性不会超过50万元
B、在3年中的损失有90％的可能性会超过50万元
C、在3年中的收益有90％的可能性不会超过50万元
D、在3年中的收益有90％的可能性会超过50万元
答案：A
37、按照资金募集方式不同，投资基金可以分为（ ）。
A、公募基金和私募基金
B、主动投资基金和被动投资基金
C、股票投资基金和货币投资基金
D、证券投资基金和风险投资基金
答案：A
38、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（ ）。
A、投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益
B、投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配
C、门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益
D、投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益
答案：D
39、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括（ ）。
A、内控文化
B、员工道德素质
C、风险控制
D、组织结构
答案：C
40、（ ）是指基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
A、市场风险
B、信用风险
C、流动风险
D、利率风险
答案：B
41、（ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
A、单一国家型股票基金
B、区域型股票基金
C、国际股票基金
D、国内股票基金
答案：C
42、在确定杠杆收购中自有资金与外部资金的比例时，通常不需要考虑的是（ ）。
A、目标公司的现金流
B、目标公司的同业竞争情况
C、资本结构的风险
D、外部资金的融资成本
答案：B
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