2024广东深圳证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（ ）。
A、合规负责人
B、董事会秘书
C、审计委员会委员
D、独立董事
答案：B
2、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（ ）①体现了人们在违反法定义务后应承担的责任②体现了人们依法应履行的义务③体现了人们在国家的意志和权威④体现了人们依法享有的权利?
A、A：①②④
B、B：①③
C、C：②④
D、D：①②③④
答案：A
3、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（ ）的原则共同发行的企业债券。
A、统一组织
B、分别负债
C、统一担保
D、集合发行
答案：ABCD
4、以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（ ）。
A、责令停止承销或者销售
B、没收违法所得
C、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款
D、情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
答案：C
5、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（ ）工作。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
A、①②③⑤
B、②③④⑤
C、①②③④
D、①②③④⑤
答案：D
6、证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是()
A、客户信用交易担保资金账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、客户信用资金账户
D、客户信用证券账户
答案：B
7、（2021年真题）2018年4月28日，中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容包括（ ）Ⅰ、允许外资控股合资证券公司Ⅱ、逐步放开合资证券公司业务范围Ⅲ、完善境外股东条件Ⅳ、统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
8、历史上我国曾按投资主体的不同性质对股票进行了分类。下列各项中，不属于我国按投资主体性质划分的股票类型是（ ）。
A、国家股
B、流通股
C、社会公众股
D、法人股
答案：B
9、下列哪些属于非证券金融市场?()Ⅰ．信托市场Ⅱ．保险市场Ⅲ．融资租赁市场Ⅳ．股权投资市场
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
10、公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A、合资公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、集团公司
答案：C
11、风险管理的本质特征是（ ）。
A、损失管理
B、收益管理
C、事前管理
D、事中管理
答案：C
12、经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A、3
B、5
C、10
D、15
答案：A
13、下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( )。
A、普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件
B、优先股票股东无表决权
C、优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利
D、优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是
答案：B
14、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。
A、公司成立日
B、董事会报送登记申请日
C、公司开始营业日
D、发起人认足股份日
答案：A
15、良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。公司应该（ ）。Ⅰ．建立健全法人治理机制Ⅱ．拥有规范的股权结构Ⅲ．有效的股东大会、董事会、监事会Ⅳ．完善的独立董事制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
16、最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A、500；500
B、1000；500
C、500；1000
D、1000；1000
答案：B
17、下面不属于地方债分销对象的是（ ）。
A、在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者
B、在中国证券登记结算有限责任公司开立股票账户的投资者
C、在中国证券登记结算有限责任公司开立基金账户的投资者
D、国债承销团成员
答案：D
18、()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
A、信用公司债券
B、保证公司债券
C、可转换公司债券
D、附认股权证的公司债券
答案：C
19、我国发行的国际债券品种主要有（）。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ.金融债券
Ⅲ.可转换公司债券
Ⅳ.熊猫债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
答案：A
20、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。
A、3万元以上30万元以下
B、3万元以上50万元以下
C、5万元以上50万元以下
D、5万元以上30万元以下
答案：A
21、债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（）。
Ⅰ.实物债券
Ⅱ.凭证式债券
Ⅲ.记账式债券
Ⅳ.贴现债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
答案：A
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