2024云南昆明基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、关于国际市场上股权投资基金募集方式和投资标的的特点，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．私募股权投资基金：非公开募集、非公开交易Ⅱ．私募股权投资基金：非公开募集、公开交易Ⅲ．公募股权投资基金：公开募集、非公开交易Ⅳ．公募股权投资基金：公开募集、公开交易
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
2、（2019年真题）关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（ ）。
A、投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大
B、股票是信用凭证，基金是受益凭证
C、股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域
D、反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系
答案：D
3、关于资产管理的特征，以下表述正确的是（ ）。
A、资产管理的委托方为投资人，受托方为资产管理人
B、资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是以非盈利为目的的
C、受托管理的资产主要是能产生现金流入的固定资产等实物资产
D、资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值
答案：A
4、下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。
A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D、基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
答案：B
5、（2022年真题）关于冲击成本，以下表述错误的是()。I.冲击成本是一项隐性交易成本II.冲击成本是交易行为对价格产生的影响III.交易头寸越大，对市场价格的冲击越不明显IV.作为一种事后计算指标，冲击成本难以精确计算
A、I、IV
B、I、II
C、III、IV
D、III
答案：D
6、做市商制度是指（）。
A、保证金交易市场
B、经纪人市场
C、指令驱动市场
D、报价驱动市场
答案：D
7、一般来说，（ ）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。
A、首次公开发行
B、买壳上市或借壳上市
C、管理层回购
D、二次出售
答案：A
8、某公募基金拟于2019年7月11日（周四）公开发售，该公募基金的基金管理公司最晚应于（ ）在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。
A、43653
B、43656
C、43655
D、43654
答案：D
9、在国际金融市场上，（ ）是被广泛采纳的基准利率。
A、上海银行间同业拆借利率
B、伦敦银行间同业拆借利率
C、新加坡银行间同业拆借利率
D、纽约银行间同业拆借利率
答案：B
10、下列不是属于创业投资基金的是（ ）
A、不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不
B、仅从事创业投资及相关活动的
C、从事创业投资和自主创业
D、名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
答案：C
11、《T章程》（ ）强制性，（ ）合同性。
A、具备；不具备
B、不具备；具备
C、不具备；不具备
D、具备；具备
答案：C
12、（2020年真题）关于衍生工具 ，以下表述正确的是（ ）。
A、并非所有的行生工具都规定一个合约到期日
B、衍生工具都要求实物交割
C、衍生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价的波动程度
D、所有的行生品合约都有基础标的物
答案：D
13、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。
A、10；1000
B、10；100
C、5；1000
D、5；100
答案：A
14、（2017年真题）按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（ ）。
A、公司型基金
B、契约型基金
C、有限合伙型基金
D、开放型基金
答案：D
15、股权投资基金投资项目来源渠道有（ ）。Ⅰ.行业研究；Ⅱ.访问企业；Ⅲ.创业计划大赛；Ⅳ.天使投资人推荐；Ⅴ.律师推荐
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
16、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（ ）。
A、建立并管理投资人基金份额账户
B、负责基金份额的登记
C、代理发放红利
D、按照科学的投资组合原理进行投资决策
答案：D
17、一位分析师试图精确计算某普通债券在收益率变动后的价格变化，该分析师发现当该债券的收益率增加1%时，其价格实际下跌了12%，假设该债券的收益率降低1%，那么该债券的价格变动额最有可能是（ ）。
A、在考虑凸性影响的情况下增加大于12%
B、在无需考虑凸性影响的情况下增加12%
C、在考虑凸性影响的情况下增加少于12%
D、在考虑凸性影响的情况下增加等于12%
答案：A
18、2013年，（ ）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
A、《证券投资基金管理办法》
B、《证券投资基金法》
C、《开放式证券投资基金管理办法》
D、《中华人民共和国证券法》
答案：B
19、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采用有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人。
A、50、100
B、100、100
C、50、200
D、100、200
答案：C
20、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（ ）。
A、短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上
B、中期债券的偿还期一般为10年以上
C、长期债券的偿还期一般为10年
D、按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券
答案：D
21、股权投资基金投资的一般程序包括（ ）。Ⅰ．尽职调查Ⅱ．跟踪与监控Ⅲ．立项Ⅳ．投资交割
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
22、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
A、4
B、3
C、1
D、2
答案：A
23、公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（ ）年的，可以按照投资额的（ ）在股权持有满2年的当年抵扣该公司创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
A、1,70%
B、2,70%
C、3,70%
D、2,60%
答案：B
24、（2017年真题）基金管理人做好内部控制，整体而言，可保障（ ）财产的安全、完整。
A、股权投资基金
B、控制人
C、管理人
D、托管人
答案：A
25、关于权益类证券的风险溢价，以下说法正确的是()
A、风险溢价是指证券风险高于正常风险的部分
B、在相同的市场条件下，风险溢价越高，风险资产的期望收益率越高
C、风险资产期望收益率等于风险溢价
D、风险溢价可以是正数也可以是负数
答案：B
26、当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。
A、每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）
B、每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）
C、每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单
D、每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单
答案：C
27、下列不属于内部控制原则的是（ ）。
A、相互制约
B、独立性
C、健全性
D、客观性
答案：D
28、（2016年真题）下列关于主动投资的说法，错误的是（ ）。
A、在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报
B、主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法
C、主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率
D、主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益
答案：C
29、货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。
A、现金
B、股票
C、可转换债券
D、信用等级在AAA级以下的企业债券
答案：A
30、基金管理公司内部控制机制是指（ ）。
A、公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
B、公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C、公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
D、公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称
答案：A
31、在以下各项中，属于公募基金发售前所必须公开披露的文件包括（ ）。Ⅰ.基金获准注册批文 Ⅱ.基金托管协议Ⅲ.基金招募说明书 Ⅳ.基金管理人上年度年报摘要
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
32、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（ ）。
A、基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准
B、以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平
C、中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项
D、以上都是
答案：D
33、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为（ ）履行登记手续。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、基金销售机构
答案：A
34、以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是（ ）Ⅰ注重基金机构的风险防控和偿付能力Ⅱ切实保护投资者的合法权益Ⅲ适应其自身特点的监管原则Ⅳ确保基金运行稳健和财产安全
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
35、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括()
A、普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
B、基金投资人、有限合伙人及基金托管人
C、基金合伙人、基金托管人
D、基金合伙人、有限合伙人及基金托管人
答案：A
36、依据法律形式的不同，基金可以分为（ ）。
A、契约型基金和公司型基金
B、在岸基金和离岸基金
C、封闭式基金和开放式基金
D、股票型基金和债券型基金
答案：A
37、（ ）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。
A、国债30年收益率曲线
B、国债20年收益率曲线
C、国债收益率曲线
D、固定利率曲线
答案：C
38、（2020年真题）以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（ ）。
A、督察长不得从事基金销售相关的工作
B、督察长有权参加或者列席公司经营决策会议
C、督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
D、督察长应对公司的新产品出具合规意见
答案：C
39、下列关于沪港通重要意义的说法错误的是（ ）。
A、推动人民币跨境资本流动
B、刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
C、有助于央行控制货币供应量
D、构建良好的人民币回流机制
答案：C
40、（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
A、电子信箱
B、互联网
C、“一对一”专人服务
D、电话服务中心
答案：C
41、引入无风险资产后，有效前沿变成了射线。这条射线即是资本市场线(CML)，新的有效前沿与原有效前沿相切。关于有效投资组合的说法错误的是（ ）。
A、有效投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合
B、有效前沿上的任何投资组合都可看做是有效投资组合M与无风险资产的再组合
C、有效投资组合在资本资产定价理论中具有重要的地位
D、有效投资组合由市场决定，与投资者的偏好有关
答案：D
42、封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。
A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B、募集金额不少于3亿元人民币
C、持有人不少于2000人
D、募集金额不少于1亿元人民币
答案：A
43、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（ ）。
A、完全复制＞优化复制＞抽样复制
B、完全复制＜抽样复制＜优化复制
C、优化复制＞抽样复制＞完全复制
D、优化复制＜完全复制＜抽样复制
答案：B
44、（2017年真题）股权投资基金的特点是（ ）。Ⅰ 投资期限长、流动性较差Ⅱ 投资后管理投入资源较多Ⅲ 专业性较强Ⅳ 收益波动性较高
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
45、关于免疫策略，以下表述正确的是（ ）
A、水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略
B、常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫
C、在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，尽可能从利率变动中获取收益
D、在久期等于持有期的基础上，选择凸性最低的债券
答案：C
46、2014年7月7日，中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（ ）。
A、60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金
B、80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
C、仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金
D、80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金
答案：A
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