2024湖北咸宁基金从业考试题库
2024-08-09 15:01:35
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1、关于大宗交易，下列说法正确的是（ ）。
A、没有规定最低限额
B、不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
C、定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活
D、交易费用相对集中竞价交易要高
答案：B
2、根据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责终止的情形不包括（ ）。
A、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
B、被依法取消基金托管资格
C、连续2年没有开展基金托管业务
D、被基金份额持有人大会解任
答案：C
3、将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（ ）分类。
A、持有人权利的性质
B、行权时间
C、基础资产的来源
D、标的资产
答案：D
4、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。
A、分析基金走势
B、宣传推介基金
C、发售基金份额
D、办理基金份额申购和赎回
答案：A
5、（2017年真题）对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）。Ⅰ．投资目的和投资期限Ⅱ．投资经验和财务状况Ⅲ．投资资格和资金来源Ⅳ．短期及长期风险承受能力
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
6、下列关于金融工具的说法错误的是（ ）。
A、金融工具是金融市场上进行交易的载体
B、金融工具是法律契约，交易双方的权利和义务受法律保护
C、金融工具随时可以流通转让
D、金融工具一般不具有社会可接受性
答案：D
7、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。
A、50%
B、60%
C、80%
D、90%
答案：C
8、下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（ ）。
A、持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报
B、持有区间收益率=（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）／期初资产价格100%
C、持有区间收益率的组成中，收人回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加／减少
D、收入回报率=期间收入／期初资产价格100%
答案：C
9、关于QDII基金境外投资的流程，以下表述正确的是（ ）。
A、交易部与券商就每一笔交易指令进行实时对比，若发现差异则告知基金经理该交易失败，重新下达交易指令
B、境内托管人在收到结算指令后，和券商做结算准备
C、基金会计在主要投资市场开市前将头寸余额一次性告知基金经理
D、各市场收市后，券商发回的成交回报经复核无误后，将结算指令发送给境内托管人
答案：D
10、公司型基金与合伙型基金、契约型基金相比，不具备的特点是（ ）。
A、有利于降低运作风险
B、具有独立法人地位
C、可以通过借款筹集资金
D、有利于避免双重纳税
答案：D
11、（ ）是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。
A、期货合约
B、远期合约
C、期权合约
D、互换合约
答案：C
12、LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。
A、份额申购、金额赎回
B、金额申购、份额赎回
C、金额申购、金额赎回
D、份额申购、份额赎回
答案：B
13、基金管理人会计核算控制应（ ）。Ⅰ．确保正确记载经济业务，明确经济责任Ⅱ．采取合理的估值方法和科学的估值程序Ⅲ．规范基金清算交割工作Ⅳ．建立严格的成本控制和业绩考核制度
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14、对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A、20
B、5
C、10
D、15
答案：B
15、某企业准备发行可转换债券，则以下四种可转换债券要素中有利于发行企业的要素是（ ）。
A、担保条款
B、回售条款
C、赎回条款
D、转股价格向下修正条款
答案：C
16、我国QDII基金的投资风格，描述错误的一项是（ ）。
A、稳健成长型基金也是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守。
B、积极成长型基金的目标是获取最大资本利得。
C、增值型基金投资着眼于资本快速增长,由此带来资本增值，风险高、收益也高。
D、指数型基金则完全复制某一指数的组合,我国部分QDII基金就是以纳斯达克80指数或者H股指数为参照组合
答案：D
17、（2016年真题）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。
A、7
B、10
C、15
D、20
答案：D
18、下列属于政府引导基金特点的是（ ）。
A、不以营利为目的
B、风险高
C、周期短
D、流动性强
答案：A
19、在现阶段，居民理财的两大主要方式是（ ）
A、商铺与实业投资
B、外汇投资与股权投资
C、货币储蓄与投资
D、P2P与众筹
答案：C
20、（2016年真题）下列关于随机变量的说法，错误的是（ ）。
A、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量
B、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量
C、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量
D、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量
答案：D
21、人民币股权投资基金分为（ ）。Ⅰ、内资人民币股权投资基金Ⅱ、外资人民币股权投资基金Ⅲ、合资人民币股权投资基金Ⅳ、境外人民币股权投资基金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
22、某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（ ）份。
A、1000份
B、9383．07份
C、856．71份
D、869．57份
答案：B
23、（2023年6月真题）关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ建立健全合规管理组织架构Ⅱ配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障Ⅲ发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ审批合规管理的基本制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
24、目前市场上编制股票价格时，最常采用的方法是（ ）
A、市值加权法
B、等权重法
C、几何平均法
D、算术平均法
答案：A
25、通常采用非标准形式、在场外进行交易的衍生品工具是（ ）
A、期权
B、期货
C、远期
D、股票
答案：C
26、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（ ）。
A、不正当竞争
B、内幕交易和操纵市场
C、欺诈客户
D、公平合法有序竞争
答案：D
27、（2019年真题）关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（ ）。
A、投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大
B、股票是信用凭证，基金是受益凭证
C、股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域
D、反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系
答案：D
28、公司的资本结构是指（ ）。
A、公司资本投入与劳动投入之比
B、公司债务资本与权益资本的比例
C、公司资产的组成
D、公司是资本密集型还是劳动密集型
答案：B
29、影响回购协议利率的因素不包括（ ）。
A、回购协议的定价
B、抵押证券的质量
C、回购期限的长短
D、交割的条件
答案：A
30、（2019年真题）下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。
A、管理基金投资者基金份额账户
B、基金资产估值
C、对基金投资者的申购、赎回进行确认
D、保管基金投资者名册
答案：B
31、()是指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流。
A、折现现金流
B、企业自由现金流
C、红利折现
D、股权自由现金流
答案：B
32、不同于股票投资组合，债券投资组合构建还需要考虑（ ）因素。Ⅰ信用结构Ⅱ期限结构Ⅲ流动性Ⅳ杠杆率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
33、下列选项中，不属于回购退出的是（ ）
A、另一股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权）
B、被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权）
C、被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）
D、被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）
答案：A
34、2007年，（ ）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、中国银监会
D、中国基金业协会
答案：B
35、不含权的固定收益品种，以第三方估值机构提供的相应品种（ ）的估值净价进行估值。
A、当日
B、次日
C、前日
D、前前日
答案：A
36、基金管理公司最核心的业务是( )。
A、投资基金业务
B、投资交易业务
C、投资管理业务
D、投资托管业务
答案：C
37、下列各类金融资产中，货币市场工具不包括（ ）。
A、银行承兑汇票
B、中央银行票据
C、3年期国债
D、回购协议
答案：C
38、通常，股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差，下列属于跟踪误差托原因的是（ ）。Ⅰ.指数成本股流动性不足，导致无法完全复制；Ⅱ.由于有现金留存，导致投资组合不能全部投资于标的指数；Ⅲ.运营基金、复制指数时存在成本费用Ⅳ.基金进行证券交易时可能存在冲击成本
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：A
39、下列关于私募基金份额转让的说法中，错误的是（ ）。
A、私募基金份额可以转让给多个投资者，转让后的人数不受限制
B、私募基金份额转让应当符合基金合同的约定
C、私募基金份额转让的受让者应当是合格投资者
D、私募基金份额转让应当签订转让协议并办理相关备案程序
答案：A
40、在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人没有（ ）。
A、独立审计权
B、执行合伙事务权
C、知情权
D、监督权
答案：B
41、（2020年真题）下列股权投资基金投资者中，属于合规投资者的是
A、退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入为5万元，现将150万元存款投资于一直股权投资基金
B、拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金
C、总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金
D、银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，先投资50万元于一只股权投资基金
答案：B
42、投资后阶段常用的监控指标不包括（ ）。
A、管理指标
B、经营指标
C、估值指标
D、财务指标
答案：C
43、规范基金信息披露的作用有（ ）。Ⅰ.防止信息误导给投资者造成损失Ⅱ.保护公众投资者的合法权益Ⅲ.增加投资者的投资回报Ⅳ.利于投资者的价值判断
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
44、（2017年真题）基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。Ⅰ．规范性原则Ⅱ．及时性原则Ⅲ．易解性原则Ⅳ．易得性原则
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
45、（ ），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。
A、38219
B、41988
C、38607
D、41871
答案：B
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