2024浙江绍兴基金从业考试题库
2024-08-08 14:14:13
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1、关于境外直接上市，以下表述正确的是（ ）。
A、基于相对复杂的公司架构和国资股东情况，我国大型国有企业通常不适用于境外直接上市
B、境外直接上市是指境内公司将境内资产/权益转移至境外注册的特殊目的公司，以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易
C、企业如选择境外直接上市，须直接向当地证券交易所申请上市，无需经过中国证监会审批
D、境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力，节省信息传递成本，可获得外汇资金等
答案：D
2、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自（ ）起施行。
A、39234
B、38870
C、39264
D、39601
答案：A
3、交易所发行未上市或未挂牌转让的债券，对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则应以（ ）为其公允价值。
A、活跃市场上未经调整的报价
B、调整后的市场报价
C、估值
D、不确定
答案：C
4、在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（ ）Ⅰ、分别支付清算费用Ⅱ、职工的工资Ⅲ、会保险费用和法定补偿全Ⅳ、缴纳所欠税款Ⅴ、清偿公司债务后的剩余财产
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
5、股权投资基金的全程为私人股权投资基金(Private Equity Forid),其中私人股权的含义是()
A、非公开发行和交易的股权
B、个人持有的股权
C、通过收购获得的股权
D、上市公司流通股
答案：A
6、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、价格、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。
A、跨期性
B、杠杆性
C、风险性
D、投机性
答案：A
7、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（ ）。
A、申请设立登记——名称预先核准——领取营业执照——基金备案
B、名称确定——申请登记——领取执照——基金备案
C、名称申请登记——核准相关资料——领取营业执照——基金备案
D、名称预先核准——申请设立登记——领取营业执照——基金备案
答案：D
8、下列关于折价率的公式，不正确的是( )。
A、折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)×100%
B、折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%
C、二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值
D、折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)×100%
答案：D
9、（2016年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（ ）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函Ⅳ．公开谴责
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
10、下列关于企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算的说法错误的是（ ）。
A、息税前利润对应的价值是企业价值（EV）
B、企业价值/息税前利润倍数法受资本结构的影响
C、企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算公式为：EV=EBIT x（EV/EBIT倍数）
D、息税前利润（EBIT）=净利润+所得税+利息
答案：B
11、（2016年真题）（ ）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
A、上市开放式基金
B、上市交易型开放式指数基金
C、分级基金
D、开放式基金
答案：A
12、（2019年真题）关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（ ）
A、保证管理人经营运作合法合规
B、确保基金投资收益的最大化
C、确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D、实现其对公司经营管理责任的落实
答案：B
13、QDII基金的净值在估值日后( )内披露。
A、1～2个工作日
B、3～5个工作日
C、5～10个工作日
D、7个工作日
答案：A
14、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（ ）。
A、9:00-11:30；13:00-15:00
B、9:00-11:30；13:30-15:00
C、9:30-11:30；13:00-15:00
D、9:30-11:30；13:30-15:00
答案：C
15、（2021年真题）关于大宗商品投资，以下表述错误的是（ ）
A、大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式
B、大宗商品具有抵御通货膨胀的功能
C、大宗商品可以分为能源类，基础原材料类，贵金属类和农产品类
D、大宗商品投资采取购买大宗商品相关股票的方式
答案：A
16、ETF的场内申购赎回对价不包括（ ）。
A、现金替代
B、现金差额
C、组合证券
D、组合外证券
答案：D
17、陈女士在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为110元。那么该区间内，总持有区间收益率为( )。
A、10%
B、11%
C、12%
D、13%
答案：D
18、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（ ）。
A、获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集
B、获得中国证监会批准后可进行公开募集
C、获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集
D、现阶段我国不允许进行公开募集
答案：D
19、（ ）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A、债券凭证
B、存托凭证
C、权益凭证
D、私募凭证
答案：B
20、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（ ）。
A、商品基金
B、非上市股权基金
C、股权申购基金
D、房地产基金
答案：C
21、目前,我国的基金管理费按照基金资产净值计得后，按（ ）支付。
A、季
B、周
C、月
D、日
答案：C
22、（2023年6月真题）某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（ ）。Ⅰ通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品Ⅲ在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理Ⅳ在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
23、（ ）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。
A、董事会
B、股东会
C、监事会
D、理事会
答案：A
24、20l4年3月4日，A股上市公司发行的债券（ ），本期利息将无法于原定付息日20l4年3月7日按期全额支付，仅能够按期支付共计400万元人民币，付息比例仅为45％，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券。
A、“11超日债”
B、“12金泰01”
C、“13中森债”
D、“12津天联”
答案：A
25、关于跟踪误差，下列说法不正确的是( )。
A、跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低
B、是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的重要指标
C、复制误差、现金存留、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生
D、一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核
答案：D
26、通常而言，收益率曲线的正常形态是( )。
A、上升收益曲线
B、水平收益曲线
C、上升收益曲线，下降收益曲线和水平收益曲线
D、下降收益曲线
答案：A
27、某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考利久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考利久期为（ ）。
A、8
B、8.17
C、8.27
D、8.37
答案：C
28、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（ ）。
A、树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B、积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C、基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D、基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
答案：D
29、基金份额应该自收到核准文件之日起（ ）内进行发售。
A、1个月
B、3个月
C、半年
D、两个月
答案：C
30、以下不属于银行间债券市场交易制度的是（ ）。
A、共同对手方制度
B、结算代理制度
C、做市商制度
D、公开市场一级交易商制度
答案：A
31、下列不属于股利贴现模型的是（ ）。
A、零增长模型
B、不变增长模型
C、多元增长模型
D、超额收益贴现模型
答案：D
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