2024辽宁沈阳基金从业考试题库
2024-08-08 11:47:52
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1、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（ ）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。
A、0.10%
B、0.50%
C、1%
D、10%
答案：B
2、股权投资基金不具有（ ）特点。
A、投资期限长、流动性较差
B、投资后管理投入资源较少
C、专业性较强
D、投资收益波动性较大
答案：B
3、股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（ ），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。Ⅰ.利益输送Ⅱ.利益冲突Ⅲ.利益分离
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
4、基金管理公司的督察长直接对( )负责。
A、董事会
B、股东大会
C、中国证监会
D、监事会
答案：A
5、（2018年真题）计算债券当期收益率与到期收益率都需要用到的因子是（ ）。
A、时期数（n）、债券面值（M）
B、时期数（n）、债券市价（P）
C、每期利息（C）、债券面值（M）
D、每期利息（C）、债券市价（P）
答案：D
6、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
A、高风险、高收益
B、低风险、低收益
C、风险相对适中、收益相对稳健
D、基本没有风险
答案：C
7、（2017年真题）基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（ ）。
A、基金合同
B、基金的招募说明书
C、基金托管协议
D、法律意见书
答案：D
8、（2017年真题）募集机构可以向下述哪个对象推介私募基金（ ）。
A、持有价值200万元股票，近三年年均收入为25万元的股民
B、拥有200万元存款，年均收入15万元的中学教师
C、持有100万元国债，近三年年均收入超过50万元的医生
D、无收入无金融资产的在校大学生
答案：C
9、（2016年真题）下列关于指数基金的说法，错误的是（ ）。
A、指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
B、指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关
C、跟踪误差越大，风险越高
D、跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大
答案：D
10、关于远期合约和期货合约，以下表述错误的是( )
A、远期合约是非标准化合约，期货合约是标准化合约
B、远期合约的保证金由交易双方商定，期货合约有特定的保证金制度
C、期货市场具有风险管理、价格发现和投机的基本功能
D、远期合约通常用实物交割，相对灵活，违约风险较小
答案：D
11、（2017年真题）下列不属于股权投资基金乘数法估值使用指标的是（ ）。
A、市盈率
B、市净率
C、市销率
D、利润率
答案：D
12、（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。
A、远期利率
B、即期利率
C、票面价格
D、发行价格
答案：A
13、下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是（ ）。
A、中国人民银行负责监督管理银行间债券市场
B、其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所
C、中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台
D、上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务
答案：C
14、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（ ）。
A、建立健全估值决策体系
B、根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性
C、应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序
D、须与基金托管人使用相同的估值业务系统
答案：D
15、（ ）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
A、股票的票面价值
B、股票的清算价值
C、股票的账面价值
D、股票的内在价值
答案：B
16、关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是()
A、在半强有效证券市场中，基本面分析方法仍是有效的
B、在现实中，被动投资和主动投资是完全对立的，不存在介于二者之间的投资策略
C、被动投资者认为除了靠一时的运气之外，系统性的跑赢市场是不可能的
D、在强有效证券市场中，主动投资仍能获得超额收益
答案：C
17、在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()
A、基金托管人的资本规模
B、基金招募说明书所明示的投资方向／投资范围和投资比例
C、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D、基金的历史规模和持仓比例
答案：A
18、（ ）是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。
A、交换合约
B、互换合约
C、金融互换合约
D、远期合约
答案：B
19、（2016年真题）（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
A、忠诚尽责
B、诚实守信
C、守法合规
D、专业审慎
答案：D
20、（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
A、2000
B、2002
C、2001
D、2003
答案：B
21、下列关于基金从业人员守法合规的基本要求，说法错误的是（ ）。
A、熟悉法律法规等行为规范
B、自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C、积极配合基金监管机构的监管
D、不得欺诈客户
答案：D
22、关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（ ）。Ⅰ.将80%以上的基金资产投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金定义为FOFⅡ.除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于6个月Ⅲ.除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金的25%Ⅳ.基金管理人应当在FOF所投资基金披露净值的次日，及时披露FOF份额净值和份额累计净值
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
23、已知某公司2018年底的资产负债表显示其流动资产为50万，应收账款为10万，现金为15万，流动负债为40万，那么可以确定的该公司财务指标是（ ）。
A、资产负债率
B、流动比率
C、存货周转率
D、速动比率
答案：B
24、开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第（ ）天进行基金资产净值公告。
A、4
B、3
C、2
D、1
答案：D
25、普通股股东享有的基本权利，包括（ ）。Ⅰ.剩余收益的要求权；Ⅱ.表决权；Ⅲ.优先清偿权；Ⅳ.监管权
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：D
26、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（ ）。
A、担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准
B、与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管
C、基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬
D、非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行
答案：D
27、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（ ）元。
A、1.25
B、10198.75
C、51.25
D、10000
答案：B
28、（ ）组织基金从业人员的从业考试。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、基金业协会
D、中国证监会
答案：C
29、下列属于基金会计核算的是（ ）Ⅰ.财物的收发、增减和使用Ⅱ.收入、支出、费用、成本的计算Ⅲ.资本的增减Ⅳ.财务成果的计算和处理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
30、（2016年真题）若名义利率不变，当物价上升时，实际利率（ ）。
A、不确定
B、不变
C、下降
D、上升
答案：C
31、申请登记为基金管理人的机构从事（ ）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。
A、股权投资
B、担保
C、投资管理
D、基金管理
答案：B
32、每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（ ）。
A、单利
B、复利
C、可能单利也可能复利
D、有时单利有时复利
答案：A
33、股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是()
A、有限责任公司型基金和股份有限公司型基金
B、有限合伙型基金和信托(契约)型基金
C、信托(契约)型基金和股份有限公司型基金
D、有限责任公司型基金和有限合伙型基金
答案：A
34、相关系数的理论取值区间为（ ）
A、小于等于1，大于-1
B、小于等于1,大于等于-1
C、小于1,大于-1
D、小于1,大于等于-1
答案：B
35、（ ）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。
A、基金交易部
B、投资决策委员会
C、基金投资部
D、基金研究部
答案：A
36、关于完全棘轮条款，以下表述正确的是（ ）。
A、完全棘轮条款充分考虑了新发行股权的数量
B、完全棘轮条款是容易被企业（尤其是创始股东）一级投资人各方接受的一种反摊薄条款
C、完全棘轮条款在创业投资基金中比较常见，适用于被投企业后续融资估价升高的情形
D、完全棘轮条款比加权平均条款能更大限度地保护投资人
答案：D
37、（2016年真题）关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（ ）。
A、股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款
B、回售条款由发行人行使
C、回售条款由可转债持有人行使
D、回售价格根据回售时标的股票市价确定
答案：C
38、关于第一拒绝权条款表述正确的是（ ）。
A、如果老股东选择使用第一拒绝权，通常需按相关股权对应价款的特定比例支付行权费用
B、第一拒绝权属于较为罕见的股东权利，通常属于控股股东或对目标公司具有重大影响力的股东
C、老股东行使第一拒绝权条款时，通常按照目标公司股东欲出售股权的相同条件购买该股权
D、如果老股东选择使用第一拒绝权，通常需经持有一定比例以上表决权的股东通过
答案：C
39、以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是（）。
A、或有免疫策略
B、价格免疫策略
C、时间免疫策略
D、所得免疫策略
答案：C
40、下列关于基金从业人员保守秘密职业道德要求的理解，错误的是（ ）。
A、保守秘密是基金从业人员的一项法定义务
B、举报他人违法违规行为与保密要求不冲突
C、原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束
D、从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
答案：C
41、股权投资基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当包括（ ）。Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.制定经营目标
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
42、对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是（ ）
A、债券价格会随之同向变动，且价格上升幅度等于下降幅度
B、债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度大于下降幅度
C、债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度等于下降幅度
D、债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度小于下降幅度
答案：B
43、投资后管理的作用有（ ）。Ⅰ．投资后的增值服务有利于提升被投资企业的自身价值，增加投资收益Ⅱ．投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用Ⅲ．投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息Ⅳ．投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
44、（2016年真题）与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。
A、只能以现金认购
B、只能以证券认购
C、既可以用现金认购，也可以用证券认购
D、既不能用现金认购，也不能用证券认购
答案：C
45、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）日内，将更新的招募说明书登载在基金管理人网站上。
A、60
B、45
C、30
D、15
答案：B
46、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（ ）。
A、近三年年均收入不低于50万的个人
B、具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户
C、资产不低于300万的个人
D、资产高于300万的单位
答案：D
47、关于公司重组上市的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东Ⅱ.重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的Ⅲ.重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产Ⅳ.重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组的目的
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：C
48、销售合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ．对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ．对销售协议进行合规审核Ⅲ．制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ．加强销售行为的规范和监督
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
49、关于合伙型股权投资基金，下列说法正确的是（ ）。
A、合伙型股权投资基金新增合伙人需经全体合伙人过半数同意
B、投资者办理退伙时，对于其合伙份额对应的资产，应以货币形式进行分配
C、清算期间，合伙型股权投资基金存续，不影响日常经营活动的开展
D、合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续
答案：D
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