2024广西钦州基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
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1、备案完成的某股权投资基金，新增投资者并增加认缴出资，需要同时满足的条件包括（ ）。Ⅰ．基金的组织形式为公司型或合伙型Ⅱ．基金由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管Ⅲ．基金处在合同约定的投资期内Ⅳ．基金进行组合投资，投资于单一标的的资金不超过基金最终认缴出资总额的50%Ⅴ．经全体投资者一致同意或经全体投资者认可的决策机制决策通过
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
2、ETF的特点包括（ ）。Ⅰ．主动操作的指数基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度Ⅳ．被动操作的指数基金
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ
答案：B
3、（2017年真题）科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。
A、是否符合基金产品特征和决策程序
B、投资决策记录
C、投资组合情况
D、基金绩效分析
答案：B
4、关于另类投资的内涵，以下表述错误的是（ ）
A、另类投资通常被认为是传统投资之外的所有投资
B、另类投资是能够在可接受的风险水平下提供合理回报的投资
C、另类投资等同于创新投资
D、另类投资的另类也体现在投资组织形式上
答案：C
5、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A、10%
B、25%
C、30%
D、50%
答案：B
6、（2016年真题）关于投资后管理的作用，表述错误的是（ ）。
A、减少或消除潜在的投资风险
B、防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况
C、帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值
D、消除被投资企业成长的高度不确定性
答案：D
7、（2018年真题）关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是（ ）。
A、增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度
B、增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断
C、切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心
D、切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值
答案：D
8、（2016年真题）一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A、T+2
B、T+1
C、T+5
D、T+3
答案：B
9、下列不属于法玛界定的有效市场类别是（ ）。
A、半弱有效
B、半强有效
C、强有效
D、弱有效
答案：A
10、私募基金风险评级的具体标准，由私募（ ）自行或委托独立第三方机构制定。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金经理
D、基金公司
答案：A
11、关于不同类型证券的投票权，以下表述正确的是（ ）。
A、优先股有优先投票权
B、债券的投票权次于普通股
C、投票权与现金流量权保持一致
D、普通股按持股比例投票
答案：D
12、中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在_________，均须由__________进行辅导。（ ）
A、企业改制的同时；律师事务所
B、向中国证监会提出股票发行申请前；具有主承销资格的证券公司
C、完成申报流程之后；会计师事务所
D、证监会通过初审后；第三方服务机构
答案：B
13、某基金管理人管理的股票型基金遇到以下哪种突发情况，不能启动暂停估值()
A、突发地震导致该管理人系统无法正常运作
B、该基金重仓的某股票因发生重大重组导致停牌
C、交易所突发系统故障暂停交易
D、五一劳动节交易所闭市
答案：C
14、（ ）是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。
A、瑞士
B、爱尔兰
C、英国
D、卢森堡
答案：D
15、通常而言，收益率曲线的正常形态是( )。
A、上升收益曲线
B、水平收益曲线
C、上升收益曲线，下降收益曲线和水平收益曲线
D、下降收益曲线
答案：A
16、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段（ ）。Ⅰ、探索与起步阶段Ⅱ、快速发展阶段Ⅲ、多元化发展阶段Ⅳ、统一监管下的规范化发展阶段
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
17、( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。
A、前台
B、中台
C、后台
D、以上都不是
答案：B
18、股权投资基金A拟对科技公司甲进行投资前的尽职调查工作,在尽职调查中A基金发现甲公司管理技术人员作为乙公司联合创始人同时持有乙公司的股权,且乙公司的业务是基于与甲公司的同一核心技术在不同领域的运用。同时,甲公司的该高管还持有丙餐厅的股权,由该高管的妻子打理,有关竞业禁止考虑,以下表述恰当的是（ ）。Ⅰ.A基金要求该高管在投资交割之前签署相关竞业禁止协议Ⅱ.鉴于尽调结果较为复杂,A基金引入律所,讨论、谈判并撰写竞业禁止的相关协议条款Ⅲ.该高管表示自己并不是乙公司的主要股东,且公司已不在实际运营状态,所以A基金不用将乙公司判入竞业禁止的考虑范畴Ⅳ.鉴于丙餐厅与科技公司甲无业务往来,也无任何形式的竞争关系,A基金决定不将丙餐厅列入竞业禁止的考虑范畴
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
19、与其他金融工具相比较，基金是一种（ ）。
A、受益凭证
B、股权凭证
C、信用凭证
D、债权凭证
答案：A
20、下列关于资本资产定价模型的主要思想叙述中，不正确的是（ ）。
A、资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿
B、投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的非系统性风险；承担额外的系统性风险将不会给投资者带来收益
C、CAPM的一个假设即所有的投资者都进行充分分散化的投资，因此没有投资者会“关心”非系统性风险
D、β系数表示资产对市场收益变动的敏感度
答案：B
21、股权投资基金募集机构在（ ）进行的回访确认无效。
A、基金风险揭示时
B、合格投资者确认时
C、投资冷静期内
D、特定对象确认期内
答案：C
22、基金业评价需要考虑的因素不包括（ ）。
A、基金管理规模
B、时间区间
C、业绩比较基准
D、综合考虑风险收益
答案：C
23、关于我国二级股票市场的主要交易机制，以下表述正确的是（ ）
A、大宗交易转让的买卖双方可以就交易价格和数量进行协商 ，具有高效率低成本的特点，但会对股票的交易价格形成巨大冲击
B、上市公司股份的买卖双方可以就已达成的转让协议，向证券交易所和登记机构申请办理股份的转让过户，但该股份的转让仅限于流通股
C、如果收购人自愿选择以要约方式收购上市公司股份，其可以选择向被收购的所有股东发出只收购其持有的部分股份的要约
D、竞价交易的规则约定 ，ST股票和*ST股票价格的涨跌幅（一个交易日价格相对上一个交易日收市价格）均不超过20%
答案：C
24、某可转换债券在上海证券交易所上市交易，某日收盘价为109.97元，截止当日日终，每百元面值债券利息为0.08元。当日第三方估值机构对该可转债的估值全价为109.72元。若某基金采用净价对该可转债进行估值，应该使用的价格是（ ）。
A、109.72元
B、109.97元
C、109.64元
D、109.89元
答案：D
25、下列股权投资基金投资者中，属于合规投资者的是
A、退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入为5万元，现将150万元存款投资于一直股权投资基金
B、拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金
C、总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金
D、银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，先投资50万元于一只股权投资基金
答案：B
26、（ ）是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到资金的支持，收购公司大部分甚至全部股权，以达到控股目的。
A、杠杆收购
B、借壳并购
C、资产并购
D、管理层收购
答案：D
27、开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。
A、基金受托人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、证券交易市场
答案：B
28、ETF联接基金的特征不包括（ ）。
A、联接基金依附于主基金
B、联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道
C、联接基金可以参与ETF的套利
D、联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作
答案：C
29、项目跟踪与监控的常用指标有（ ）。Ⅰ经营指标Ⅱ管理指标Ⅲ财务指标Ⅳ风险指标
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
30、相对估值法的优点不包括（ ）。
A、运用简单
B、主观因素相对较少
C、能够及时反映市场看法的变化
D、受可比公司企业价值偏差影响较小
答案：D
31、投资框架协议的内容，除（ ）之外，对双方并无法律上的约束力。
A、保密条款和排他性条款
B、第一拒绝权条款
C、董事会席位条款
D、随售权条款
答案：A
32、二手资料收集的途径主要有（ ）Ⅰ.通过查看企业的内部资料获取Ⅱ.通过研究机构和调查机构获取Ⅲ.通过网络获取Ⅳ.通过各类会议获取Ⅴ.通过行业协会和商会获取?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：C
33、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会对直接负责的主管人员和其他直接负责人员可采取（ ）纪律处分。Ⅰ.行业内谴责；Ⅱ.加入黑名单；Ⅲ.撤销管理人登记；Ⅳ.取消基金从业资格；Ⅴ.谈话提醒
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：A
34、（2017年真题）下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（ ）。
A、基金收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0．5％的赎回费
B、基金不收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0．75％的赎回费
C、基金不收取销售服务费的，对持有期少于7日的投资人收取的不低于1．5％的赎回费
D、基金不收取销售服务费的，对持有期少于3个月的投资人收取的不低于0．5％的赎回费
答案：D
35、基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金注册登记机构
D、基金份额持有人
答案：D
36、（2016年真题）衍生工具的特点不包括（ ）。
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、低风险性
答案：D
37、根据保护性条款，目标企业在执行某些（ ）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。Ⅰ．损害投资者利益Ⅱ．对投资者利益有重大影响Ⅲ．保护投资者利益?
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
38、在契约型股权投资基金中，（ ）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（ ）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
A、基金管理人，基金销售机构
B、基金销售机构，基金份额登记机构
C、基金管理人，基金托管人
D、基金管理人，基金份额登记机构
答案：C
39、（2020年真题）关于公司型股权投资基金 ，以下表述错误的是 （ ）
A、基金投资决策委员会由公司股东组成
B、基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理
C、基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
D、基金投资者以认缴的出资为限对基金债务有限责任
答案：A
40、基金销售机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。Ⅰ.业务资格Ⅱ.投资实力Ⅲ.投资经历Ⅳ.资产规模
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：C
41、股权投资基金管理人最主要的职责是（ ）。
A、按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作
B、在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C、以上都是
D、以上都不是
答案：C
42、在报价驱动中，做市商的利润来源是（ ）。
A、投机收入
B、手续费、佣金收入
C、买卖证券的差价
D、投资收入
答案：C
43、下列有关债权资本的表述，不正确的是（ ）。
A、债权资本是通过借债方式筹集的资本
B、由于公司拖欠利息或破产的可能性高于政府，所以公司贷款利率一般情况下会高于国债的利息
C、经营状况稳健的公司支付较高的利息，而风险较高的公司则需要支付较低的利息
D、一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权资本
答案：C
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