2024广东潮州基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（ ）。
A、加强管理层对合规文化建设工作的足够重视
B、加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动
C、有效落实绩效考核机制
D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
答案：C
2、证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（ ）。
A、改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性
B、汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境
C、通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置
D、储蓄资金可以转化为货币基金，提高投资者收益率
答案：B
3、交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（ ）。
A、跨期性
B、杠杆性
C、风险性
D、投机性
答案：A
4、（2023年2月真题）基金管理公司内部控制机制的层次包括（ ）。I员工自律II部门各级主管的检查监督III公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制IV董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导V监管机构对公司的检查和处罚
A、I、II、IV、V
B、I、II、III
C、III、IV、V
D、I、II、III、IV
答案：D
5、（ ）成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。
A、41441
B、41066
C、41432
D、41045
答案：B
6、（ ）即基金业绩评价应注重对基金的长期评价。
A、客观性原则
B、独立性原则
C、长期性原则
D、可比性原则
答案：C
7、通过分析应收账款周转率，可以衡量企业的（ ）。
A、盈利能力
B、运营能力
C、短期偿债能力
D、长期偿债能力
答案：B
8、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间是13：35；乙的买进价为10．40元，时间是13：40；丙的买进价为10．75元，时间为13：55；丁的买进价为10．40元，时间为13：50。则四位投资者交易的优先顺序（ ）。
A、丁、乙、甲、丙
B、丁、乙、丙、甲
C、丙、甲、丁、乙
D、丙、甲、乙、丁
答案：D
9、合伙型基金投资者人数限制的表述中，正确的是（ ）
A、股东人数应当在2个以上100个以下
B、股东人数应当在2个以上200个以下
C、股东人数应当在3个以上50个以下
D、股东人数应当在2个以上50个以下
答案：D
10、（2016年真题）以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（ ）。Ⅰ．基金合同期限为五年以上Ⅱ．基金募集金额不低于二亿元人民币Ⅲ．基金份额持有人不少于二百人?
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：D
11、以下交易采用净额结算方式的是()
A、股票买卖
B、私募债券转让
C、大宗交易
D、跨境ETF申购
答案：A
12、股权投资基金的投资一般流程不包括（ ）。
A、项目开发
B、项目立项
C、项目监督
D、项目筛选
答案：C
13、2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元投资前估值4500万元，2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（ ）
A、应以1500万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权
B、应以1200万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权
C、可以以1500万元优先购买甲基金欲出售的全部股权
D、可以以1200万元优先购买甲基金欲出售的全部股权
答案：D
14、下列股权投资基金募集机构及其从业人员推介股权投资基金的行为中，没有违规的是（ ）。
A、承诺本金不受损失
B、宣传预期业绩
C、宣称本机构业绩最佳
D、向特定对象推介
答案：D
15、主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（ ）。
A、偏离程度
B、风险高度
C、比重率
D、期望收益
答案：A
16、主动投资的业绩主要取决于（ ）。
A、信息深度和信息广度
B、信息深度和信息内容
C、信息广度和信息内容
D、信息内容和信息时效
答案：A
17、下列关于衍生工具的论述，错误的是（ ）
A、远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署
B、期权合约的卖方有权利但没有义务去执行
C、期货合约是标准化合约
D、所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来
答案：B
18、下列符合合格投资者标准的单位净资产不低于（ ）万元。
A、2000
B、3000
C、4000
D、1000
答案：D
19、（2016年真题）下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。
A、按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B、是从事基金投资顾问活动的机构
C、可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D、基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
答案：C
20、（2016年真题）（ ）又称为选择权合约。
A、远期合约
B、期货合约
C、期权合约
D、外汇期货
答案：C
21、（ ）是整个尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。
A、财务尽职调查
B、风险尽职调查
C、人事尽职调查
D、业务尽职调查
答案：D
22、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：A
23、关于外币股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（ ）。
A、外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式
B、外币股权投资基金经营实体注册在境外
C、外币股权投资基金通常在境外完成项目的投资退出
D、外币股权投资基金可以在中国境内以基金名义注册法人实体
答案：D
24、各类非银行金融机构可以通过（ ）实现套期保值、资产管理、增值等目的。
A、回购协议
B、定期存款
C、存款准备金
D、同行拆借
答案：A
25、全国股转系统挂牌股票转让可采取的协议转让成交方式不包括（ ）。
A、点击成交
B、互报成交确认申报
C、强制成交
D、收盘自动匹配成交
答案：C
26、下列既属于国外股权投资基金的募集对象，也属于国内股权投资基金的募集对象的是（ ）。
A、养老基金
B、大学基金会
C、母基金
D、政府引导基金
答案：C
27、（2016年真题）申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ．基金合同期限为5年以上Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
28、同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于（ ）万元；②最近1年末金融资产不低于（ ）万元；③具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；是专业投资者
A、3000、1000、3
B、3000、2000、15
C、2000、2000、10
D、2000、1000、2
答案：D
29、尽职调查的范围包括（ ）。Ⅰ.业务Ⅱ.财务Ⅲ.法律Ⅳ.收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
30、私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（ ）。
A、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
B、以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果
C、以最小的成本控制达到合理的内部控制效果
D、以最小的成本控制达到较好的内部控制目标
答案：A
31、关于财务报表，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ资产负债表记载的信息为时点数，通常为会计季末、半年末或年末Ⅱ分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、股东权益结构等信息Ⅲ资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立，但在所有者权益为负时除外IV资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况，相互之间关系不大
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、IV
D、Ⅰ、Ⅱ、IV
答案：A
32、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。
A、基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
B、托管协议订立的依据、目的和原则
C、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
D、信息披露
答案：A
33、下列关于套利的说法正确的是（ ）。
A、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易
B、折价套利会导致ETF总份额的增加
C、溢价套利会导致ETF总份额的缩减
D、ETF不存在套利交易
答案：A
34、（2017年真题）股权投资基金接受（ ）形式的出资方式。
A、实物资产
B、劳务
C、货币资金
D、无形资产
答案：C
35、以下不属于系统性风险的是（ ）。
A、经济增长
B、财务风险
C、利率、汇率与物价波动
D、政治因素的干扰
答案：B
36、（2018年真题）关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是（ ）
A、股权投资基金的投资
B、股权投资基金的费用与税收
C、股权投资基金的收益分配
D、基金的结构化安排
答案：D
37、下列各类金融资产中，货币市场工具不包括（ ）。
A、银行承兑汇票
B、中央银行票据
C、3年期国债
D、回购协议
答案：C
38、在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（ ）Ⅰ、分别支付清算费用Ⅱ、职工的工资Ⅲ、会保险费用和法定补偿全Ⅳ、缴纳所欠税款Ⅴ、清偿公司债务后的剩余财产
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
39、（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
A、政府
B、中央银行
C、金融机构
D、企业
答案：C
40、自行募集是指（ ）自行为其设立的股权投资基金募集资金。
A、证券公司
B、基金销售机构
C、基金管理人
D、基金托管机构
答案：C
41、关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是( )。
A、目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B、私募基金管理人向证监会进行登记备案
C、在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D、有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失
答案：A
42、（2018年真题）关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是（ ）
A、不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益
B、可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益
C、可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益
D、不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益
答案：A
43、关于股票分析方法，以下表述错误的是()。
A、经济周期属于基本面分析对象
B、股价变化属于基本面分析对象
C、股票内在价值属于基本面分析对象
D、宏观经济指标属于基本面分析对象
答案：B
44、以下关于道德与法律的联系的说法错误的是( )。
A、目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
B、内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德
C、功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
D、相互促进。法律对传播道德具有促进作用
答案：B
45、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（ ）。
A、股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱
B、基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
C、购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的
D、基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具
答案：B
46、（ ）对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析,以此来研究股票价值。
A、宏观经济分析
B、基本面分析
C、行业分析
D、技术分析
答案：B
47、我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（ ）。
A、调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件
B、根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准
C、调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险
D、完善外汇额度管理的有关表述
答案：C
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