2024陕西安康基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。
A、2
B、7
C、3
D、9
答案：D
2、根据《公司法》的规定，公司应当进行解散清算的情形不包括（ ）。
A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B、股东会或者股东大会决议解散
C、公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权3％的股东请求法院解散公司并获得法院支持
答案：D
3、下列属于货币市场基金收益公告的是（ ）。
A、封闭期的收益公告
B、开放日的收益公告
C、节假日的收益公告
D、以上都是
答案：D
4、申请登记为基金管理人的机构从事（ ）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。
A、股权投资
B、担保
C、投资管理
D、基金管理
答案：B
5、以下关于詹森α说法不正确的是（ ）。
A、詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标
B、若αp=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异
C、当ap>0时，说明基金表现要优于市场指数表现
D、当ap>0时，说明基金表现要弱于市场指数表现
答案：D
6、关于收益率曲线的相关描述,错误的是()
A、收益率曲线描述了利率的期限结构
B、益率曲线描述了债券到期收益率和到期期限之间的关系
C、收益率曲线描述了信用等级不同且期限不同的债券之间的收益率关系
D、正收益曲线描述了到期期限和到期收益率之间存在显著正相关性
答案：C
7、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）.
A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
答案：D
8、（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A、有效性
B、健全性
C、相互独立
D、相互制约
答案：D
9、筹资活动产生的现金流反映的是企业（ ）筹集资金状况。
A、长期资本
B、短期资本
C、股份资本
D、资产总额
答案：A
10、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金Ⅱ.满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配Ⅲ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例Ⅳ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：C
11、衍生工具按照特点来分类，不包括（ ）。
A、远期合约
B、期货合约
C、结构化金融衍生工具
D、独立衍生工具
答案：D
12、下列关于QDII基金的说法，错误的是（ ）。
A、QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同
B、QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同
C、QDII基金申购和赎回的原则与程序，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似
D、QDII基金巨额赎回的处理办法与一般开放式基金完全不同
答案：D
13、（2018年真题）根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（ ）。
A、每周五进行分配，将同时分配周五、周六和周日的利润
B、当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益
C、当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益
D、每日按照面值进行报价的货币市场基金应当每日进行收益分配
答案：C
14、与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。由于企业的长期负债与企业的资本结构即使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。常用的财务杠杆比率有（ ）等。
A、资产负债率
B、权益乘数和负债权益比
C、利息倍数
D、以上选项都对
答案：D
15、（ ）是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。
A、期货合约
B、远期合约
C、期权合约
D、互换合约
答案：C
16、（2017年真题）（ ）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。
A、创业投资估值法
B、账面价值法
C、清算价值法
D、重置成本法
答案：A
17、（2019年真题）不属于项目跟踪与监控常用指标的是（ ）。
A、财务指标
B、管理指标
C、增值服务指标
D、经营指标
答案：C
18、（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
A、政府
B、金融机构
C、中央银行
D、企业
答案：B
19、FOF产品可以通过不同的（ ）等维度划分成不同的类型。Ⅰ、投资标的Ⅱ、投资策略Ⅲ、投资目标Ⅳ、投资数量
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
20、关于沪港通的作用以下说法中错误的是（ ）
A、构建良好的人民币外流机制
B、推动人民币跨境资产流动
C、完善国内资本市场
D、刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
答案：A
21、投资者的ETF份额认购方式不包括（ ）。
A、场内现金认购
B、场外现金认购
C、基金份额认购
D、证券认购
答案：C
22、基金管理人以及取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。
A、场内买卖、申购和赎回
B、份额登记、申购和赎回
C、认购、申购和赎回
D、认购、场内买卖
答案：C
23、某股权投资基金管理人2018年9月因未按期向投资者进行季度披露被书面警示，2018年12月因向投资者披露虚假信息被要求限期改正，2019年3月在基金季报中对投资收益进行承诺，因该管理人承诺投资收益，中国证券投资基金业协会可视情节轻重采取纪律处分措施，但不包括（ ）。
A、加入黑名单
B、暂停办理相关业务
C、移交中国证监会处理
D、公开谴责
答案：B
24、（2018年真题）下列有关流动性风险管理的主要措施说法中，错误的是（ ）。
A、对于个别流动性差的证券加大其头寸，保证投资组合安全系数
B、平衡资产的流动性和营利性，制定流动性风险管理制度
C、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为
D、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪
答案：A
25、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按( )向管理人支付。
A、月
B、季
C、周
D、日
答案：A
26、（2015年真题）下列关于个人投资者的表述错误的是（ ）。
A、个人投资者是基金投资群体的重要组成部分
B、个人投资者的家庭负担越重，投资者越偏向稳健投资策略
C、投资需求主要由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系
D、个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响
答案：C
27、对于投资风险管理而言，以下哪只基金的基金经理的核心任务是管理信用风险？（ ）
A、上证10年期国债ETF
B、中短债基金
C、国债指数基金
D、中证可转债指数基金
答案：B
28、非系统性风险主要包括（ ）。Ⅰ市场风险Ⅱ财务风险Ⅲ经营风险Ⅳ流动性风险
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
29、《合伙企业法》的施行增加了（ ）的企业形式，能够较好地适应股权投资基金运作。
A、连带责任合伙
B、无限合伙
C、普通合伙
D、有限合伙
答案：D
30、( )反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。
A、收益风险曲线
B、风险曲线
C、收益曲线
D、收益率曲线
答案：D
31、在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（ ）预先披露。
A、中国证券投资基金协会网站
B、基金管理人网站
C、中国证监会网站
D、基金托管人网站
答案：C
32、（ ）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。
A、相对估值法
B、折现现金流估值法
C、创业投资估值法
D、结算价值法
答案：C
33、下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是（ ）。
A、基金管理人建仓时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
B、基金管理人为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
C、为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券
D、投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金
答案：D
34、道德的特征有（ ）。
A、公开性
B、相同性
C、自由性
D、继承性
答案：D
35、基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的（ ）；成员国可将此比例提高到（ ）。
A、5%；10%
B、5%；20%
C、10%；20%
D、10%；30%
答案：A
36、（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A、反洗钱合规风险
B、信息披露合规风险
C、投资合规性风险
D、销售合规风险
答案：C
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