2024甘肃临夏回族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:57:07
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1、关于基金销售机构反洗钱工作，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构为客户开立基金账户时，应当对客户进行身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分Ⅱ.客户洗钱风险等级至少分为高、中、低三个级别Ⅲ.无论直销还是代销模式，基金客户的反洗钱工作都应当由基金管理人完成Ⅳ.基金销售机构发现有可疑交易或行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
2、（2016年真题）证券交易所自律管理的内容不包括（ ） 。
A、基金公司人员的聘任
B、对基金上市交易的监控和管理
C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
答案：A
3、（2019年真题）基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（ ）。
A、控制活动
B、内部环境
C、内部监督
D、信息与沟通
答案：D
4、下列关于基金管理人的职责，说法错误的是（ ）。
A、拟订和实施投资方案，
B、对被投资企业进行投资后管理
C、定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
D、安全保管基金财产
答案：D
5、以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（ ）。
A、公司风险管理制度
B、基金投资部管理制度
C、股东的股权协议
D、信息披露操作手册
答案：C
6、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是( )。
A、智商高
B、电子化
C、手段多样
D、涉案金额低
答案：D
7、基金公司股东可以按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。这一表述属于基金公司股东的（ ）。
A、表决权
B、监督权
C、收益分配权
D、知情权
答案：C
8、基金管理公司必须以（ ）为基金会计核算主体。
A、所管理的全部基金总体
B、所管理的不同基金类别
C、基金管理公司
D、所管理的每只基金
答案：D
9、若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（ ）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。
A、基金经理
B、风险偏好者
C、理性投资者
D、机构投资者
答案：C
10、（2023年2月真题）良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（ ）。
A、权益保护教育
B、投资决策教育
C、资产配置教育
D、防范诈骗教育
答案：B
11、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
D、看跌期权
答案：A
12、从私募基金投资运作行为规范来看，JT基金主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的禁止行为中的（ ）。
A、挪用基金资产
B、将固有财产混同于基金财产进行投资活动
C、不公平对待其管理的不同基金资产
D、从事内幕交易、操纵市场价格及其他不正当交易活动
答案：A
13、基金业协会于（ ）出台了《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》，原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止
A、41649
B、42068
C、42475
D、42795
答案：D
14、2008年9月19日，证券交易印花税只对（ ）按（ ）征收。
A、受让方；1‰
B、受让方；10‰
C、出让方；1‰
D、出让方；10‰
答案：C
15、以下关于基金投资者关系管理的意义说法，不正确的是（ ）。
A、能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
B、基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为
C、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉
D、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
答案：B
16、合规政策是基金管理人（ ）的纲领性、指导性的文件。
A、体现合规理念
B、培育合规文化
C、实现合规目标
D、以上都是
答案：D
17、信息比率较大的基金，表现相对较（ ）。
A、差
B、好
C、一般
D、稳定
答案：B
18、商业房地产投资的投资对象主要包括（ ）。
A、写字楼、零售房地产
B、酒店
C、工业用地
D、养老地产
答案：A
19、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
A、承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B、承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
C、承诺及时地将公开的信息与其沟通
D、承诺定期提供详尽的投资策略报告
答案：B
20、某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（ ）教育。Ⅰ.投资决策 Ⅱ.资产配置Ⅲ.权益保护 Ⅳ.防范诈骗
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ 、Ⅱ 、 Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
21、股权投资基金的投资者应当为具备（ ）的合格投资者。Ⅰ．风险识别能力Ⅱ．风险承担能力Ⅲ．风险转嫁能力
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
22、（2016年真题）基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。
A、回访投资者，解答投资者的疑问
B、重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C、对基金销售业务以及人际关系的维护
D、建立应急处理措施的管理制度
答案：C
23、我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。
A、基金发行时的价格
B、基金市场供求关系
C、基金发行时的面值
D、基金份额净值
答案：D
24、将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。
A、集合理财
B、组合投资
C、风险共担
D、分散风险
答案：A
25、不动产投资的类型不包括（ ）。
A、地产投资
B、商业房地产投资
C、工业用地投资
D、基金产品投资
答案：D
26、开放式基金份额登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A、基金份额持有人
B、证券登记结算机构
C、证券交易所
D、基金注册登记机构
答案：D
27、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（ ）。
A、书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
B、报证监局时应随附电子文档
C、基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
D、负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
答案：C
28、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（ ）。
A、担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准
B、与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管
C、基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬
D、非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行
答案：D
29、主动比重为100%则意味着（ ）。
A、该投资组合与基准完全不同
B、该投资组合实质上是一个指数基金
C、该投资组合的表现一定与基准差别较大
D、该投资组合与基准完全相同
答案：A
30、关于基金的销售协议，以下表述错误的是（ ）
A、销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任
B、销售协议应明确销售费用分配的比例和方式
C、销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任
D、销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务
答案：A
31、基金行业属于（ ）服务型行业，基金从业人员的职业技能如何，直接关系客户的利益和整个行业的形象。
A、金融
B、基础
C、智力
D、劳力
答案：C
32、( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
A、半强有效市场
B、弱有效市场
C、半弱有效市场
D、强有效市场
答案：D
33、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（ ）。
A、0元
B、5元
C、0.75元
D、10元
答案：B
34、L公司2016年净利润2亿元，年度资产负债表总资产20亿元，总负债8亿元，则公司2016年净资产收益率为（ ）。
A、17%
B、10%
C、40%
D、25%
答案：A
35、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()
A、某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
B、某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
C、某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D、某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
答案：C
36、在投资协议条款中，优先购买权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的（ ）
A、后续股权融资
B、对外并购
C、经营管理
D、产品采购
答案：A
37、以下不是股权投资基金投资后项目监控的主要方式的是（ ）。
A、跟踪协议条款的执行情况
B、监控被投资企业财务状况
C、委派专门人员常驻被投资企业进行监控
D、参与被投资企业的公司治理
答案：C
38、在我国,目前不允许进行股权投资基金的（ ）。
A、自行募集
B、非公开募集
C、公开募集
D、委托募集
答案：C
39、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。
A、流动性偏好理论
B、久期的特性
C、理论期限结构的特性
D、套利原理
答案：B
40、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（ ）正式实施。
A、发布之日起
B、发布当月起
C、当年12月1日起
D、次年1月1日起
答案：C
41、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（ ）。
A、本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化
B、本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化
C、本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化
D、本金和利息都随通胀水平的高低进行变化
答案：D
42、基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列（）条件的中国律师事务所出具法律意见书。Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好Ⅱ.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险Ⅳ.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
43、某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（ ）。
A、与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合
B、将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友
C、受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念
D、离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息
答案：C
44、根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（ ）为基础收取。
A、净认购金额
B、认购金额
C、认购份额
D、净认购份额
答案：A
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