2024广东河源基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A、专业评估机构
B、审计机构
C、会计机构
D、社会力量
答案：D
2、（ ）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。
A、企业年金基金
B、社会保障基金
C、养老保险
D、失业保险
答案：A
3、中国证监会对基金行业的监管措施，包括（）
A、民事赔偿
B、限制交易
C、撤销董事长
D、刑事责任
答案：B
4、对QDII基金来说，在放开申购、赎回前，资产净值公告的披露频率是（ ）。
A、每交易日公告1次
B、至少每周公告1次
C、至少每周公告2次
D、至少每月公告2次
答案：B
5、（2016年真题）基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。
A、交易手续费
B、交易佣金
C、客户维护费
D、客户垫付费
答案：C
6、基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银保监会应当（ ）。
A、责令其改正
B、予以警告
C、罚款
D、报司法机关
答案：A
7、某企业的资本结构为付息债务3亿元，税前债务成本8%，股权资本的市场价值为7亿元，股权资本成本为15%。假定所得税税率为25%，则该企业加权平均资本成本为（ ）。
A、11.50%
B、10.10%
C、12.30%
D、12.90%
答案：C
8、开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。
A、0.75%
B、1.00%
C、0.50%
D、2.00%
答案：C
9、（ ）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。
A、成交量加权平均价格算法
B、时间加权平均价格算法
C、跟量算法
D、执行偏差算法
答案：B
10、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
A、基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D、监管部门对被监管对象给予公正待遇
答案：D
11、（2017年真题）下列属于企业运行中面临的问题的是（ ）。Ⅰ 经营环境变化Ⅱ 行业与市场变化Ⅲ 资源限制Ⅳ 能力限制
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
12、管理人内部控制的要素构成不包括（ ）
A、内部环境
B、独立运作
C、内部监督
D、风险评估
答案：B
13、关于基金的年度报告，以下表述错误的是()
A、个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见
B、基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发
C、基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D、基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告
答案：B
14、对一个由风险资产和无风险资产组成的投资组合，两者的权重之和为（ ）。
A、0
B、0.5
C、1
D、100
答案：C
15、属于基金客户服务原则的是（ ）。
A、适度服务
B、安全第一
C、本金安全
D、追求收益
答案：B
16、募集机构不得通过下列（ ）媒介渠道推介股权投资基金Ⅰ设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会Ⅱ面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真Ⅲ电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
17、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（ ）
A、详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准
B、折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关
C、折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素
D、折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现,加总得到相应的价值
答案：B
18、下列关于事前和事后风险测度的说法，错误的是（ ）。
A、事前风险测度是在风险发生前，衡量投资组合在将来的表现和风险情况
B、事前风险测度常用来衡量风险调整后的收益情况
C、事后风险测度则是在风险发生后的分析，主要目的是研究投资组合在历史上的表现和风险情况
D、风险测度可分为事前风险测度和事后风险测度
答案：B
19、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）。
A、39类
B、40类
C、41类
D、33类
答案：D
20、分级基金按投资风格分类，分为（ ）与（ ）。
A、主动投资型分级基金、被动投资型分级基金
B、合并募集分级基金、分开募集分级基金
C、为简单融资型分级基金、复杂型分级基金
D、存在母基金份额的分级基金、不存在母基金份额的分级基金。
答案：A
21、假设有一款固定收益类理财产品，理财期限为6个月，理财期间固定收益为年收益率3.00%。客户小王购买该产品30000元，则6个月到期时，该投资者连本带利共可获得（ ）元。
A、30000
B、30180
C、30225
D、30450
答案：D
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