2024西藏昌都基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、我国基金会计年度为公历（ ）。
A、每年1月1日至6月30日
B、每年6月30日至12月31日
C、每年1月1日至次年1月1日
D、每年1月1日至12月31日
答案：D
2、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。
A、健全性原则和有效性原则
B、适当控制原则
C、相互制约原则
D、成本效益原则
答案：B
3、下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是()。
A、募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任
B、募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务
C、募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
D、基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除
答案：D
4、（2023年6月真题）关于财务报表，以下表述正确的是（ ）。 I资产负债表记载的信息为时点数，通常为会计季末、半年末或年末 II分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、股东权益结构等信息 III资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立，但在所有者权益为负时除外 IV资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况，相互之间关系不大
A、I、II
B、I、II、III
C、II、III、IV
D、I、II、IV
答案：A
5、基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（ ）应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
A、基金管理人
B、基金投资者
C、基金股东大会
D、基金委托人
答案：A
6、当可转换债券持有人行使转换权后，（ ）。
A、公司实收资本不变，总股份数增加
B、公司实收资本增加，总股份数不变
C、公司实收资本和总股份数增加
D、公司实收资本和总股份数不变
答案：C
7、2008年至2014年属于我国基金业发展的（ ）阶段。
A、萌芽和早期发展时期
B、证券投资基金试点发展阶段
C、行业平稳发展及创新探索阶段
D、行业快速发展阶段
答案：C
8、关于清算流程的说法,错误的是（ ）
A、清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行
B、若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产
C、编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排
D、清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认
答案：B
9、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（ ）。Ⅰ．公司经营范围Ⅱ．公司注册资本Ⅲ．公司法定代表人Ⅳ．公司名称和住所
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
10、下列哪类风险不是投资风险的主要风险（ ）
A、操作风险
B、市场风险
C、流动性风险
D、信用风险
答案：A
11、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。
A、80%
B、85%
C、90%
D、100%
答案：C
12、（2019年真题）关于折现现金流估值法，表述错误的是（ ）
A、企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值
B、股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流
C、红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司
D、企业自由现金流是指公司在保持政策运营情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流
答案：B
13、关于基金的平均收益率，以下表述错误的是()。
A、几何平均收益率考虑了货币的时间价值
B、与算术平均收益率想比，几何平均收益率可以反映真实的收益情况
C、几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向
D、一般来说，几何平均收益率要大于算数平均收益率
答案：D
14、下列哪项不属于基金的市场主体。（ ）
A、基金投资机构
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售机构
答案：A
15、一般而言，将流通市值低于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股票。
A、1
B、5
C、10
D、20
答案：B
16、目前，办理摘取前结算业务的系统是（ ）。
A、深圳清算所客户终端系统
B、中债综合业务平台
C、大连清算所客户终端系统
D、债券综合业务平台
答案：B
17、目前定期开放基金大多为（ ）。
A、股票型基金
B、债券型基金
C、混合型基金
D、以上都是
答案：B
18、下列不属于股权投资母基金原因的是（ ）。
A、分散风险
B、专业管理
C、规模优势
D、经验不足
答案：D
19、（ ）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。
A、可赎回债券
B、可回售债券
C、可转换债券
D、结果化债券
答案：A
20、（2016年真题）职业道德的作用不包括（ ）。
A、调整职业关系
B、提升职业素质
C、促进行业发展
D、加强专业知识
答案：D
21、如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（ ）。
A、50
B、55.55
C、900
D、1000
答案：A
22、（2019年真题）关于股权投资基金对目标企业进行尽职调查的目的，表述错误的是（ ）
A、投资可行性分析
B、价值发现
C、保护投资利益
D、风险发现
答案：C
23、减少回购交易信用风险的方法有( )。
A、对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
B、降低抵押率的要求
C、不接受短期国债为抵押品
D、接受不容易变现抵押物的要求
答案：A
24、（ ）制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。
A、竞价交易
B、委托交易
C、竞争交易
D、集合竞价
答案：A
25、基金季度、半年度、年度报告在披露的第（ ）个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。
A、2
B、3
C、5
D、7
答案：A
26、对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，且持股期限在一个月以上至一年的，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，暂减按（ ）计算应纳税所得额。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
答案：D
27、一只UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（ ）。
A、5%
B、10%
C、20%
D、30%
答案：C
28、（ ）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。
A、代理理论
B、权衡理论
C、无税MM理论
D、有税MM理论
答案：B
29、（ ）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
A、商业票据
B、银行承兑汇票
C、中央银行票据
D、短期国债
答案：C
30、在（ ）中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。
A、股份有限公司
B、有限责任公司
C、信托契约框架
D、合伙企业
答案：C
31、基金管理人的（ ）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。
A、内部环境
B、目标设定
C、事项结构
D、风险评估
答案：A
32、会员代表大会行使的职权不包括（ ）。
A、选举和罢免理事、监事
B、筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作
C、审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告
D、制定和修改会费标准
答案：B
33、以下原则中，（ ）不是基金监管的基本原则。
A、适度监管原则
B、合理监管原则
C、审慎监管原则
D、依法监管原则
答案：B
34、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（ ）
A、进行国家宏观政策或者产业政策的投资
B、股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围
C、股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产
D、从事承担无限责任的投资
答案：D
35、在其他条件都一样的情况下，就期权费而言，通常情况下（ ）。
A、美式期权高于欧式期权
B、美式期权低于欧式期权
C、美式期权和欧式期权一样
D、美式期权和欧式期权无法比较
答案：A
36、下列关于基金管理费和托管费的叙述中，错误的是（ ）。
A、衍生工具基金的管理费率最高
B、货币市场基金的管理费率最低
C、基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取
D、基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
答案：C
37、（2017年真题）下列叙述中错误的是（ ）。
A、普通股在公司解散或破产清偿时先于优先股
B、优先股的持有者无表决权
C、在公司解散或破产清偿时，优先股先于普通股获得剩余财产
D、优先股利润的顺序优先于普通股
答案：A
38、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（ ）
A、对基金产品进行收益承诺
B、基金营销应提供持续的服务
C、应遵守基金销售的相关规定
D、营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具
答案：A
39、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于( )正式实施。
A、发布之日起
B、发布当月起
C、当年12月1日起
D、次年1月1日起
答案：C
40、下列属于清算退出的方法是（ ）。
A、首次公开上市（IPO）退出
B、清算退出
C、并购退出
D、解散清算
答案：D
41、（2017年真题）基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中（ ）发生改变的，应当予以特别说明。Ⅰ．投资目标Ⅱ．投资范围Ⅲ．投资策略Ⅳ．营销策略
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
42、（2017年真题）在不允许卖空的情况下，某投资组合按适当比例买人两种风险证券获得了无风险的证券组合，这两种证券相关系数可能为（ ）。
A、0.5
B、1
C、-1
D、0
答案：C
43、《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理，以下表述错误的是（ ）。
A、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律
B、中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理
C、中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务
D、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务
答案：A
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