2024海南三亚基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
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1、在货币市场工具中，下列关于回购的表述，正确的是（ ）。
A、回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B、回购协议是一种信用贷款协议
C、抵押品以企业债券为主
D、证券的购买方为正回购方，证券的出售方为逆回购方
答案：A
2、股权投资基金管理人自行销售私募基金的，应当制作( )，由投资者签字确认。
A、风险承受能力问卷
B、风险评估书
C、基金销售合同
D、风险揭示书
答案：D
3、公司型基金中，投资者可通过（ ）委任并监督基金管理人。
A、基金业协会
B、高级管理层
C、监事会
D、股东大会和董事会
答案：D
4、假设某基金的投资政策规定在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80％、15％、5％，但是基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是70％、20％、10％，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10％、4％、1％，那么该资产配置贡献为（ ），该资产配置（ ）。
A、0．75％：错误
B、-0．75％；错误
C、0．75％：正确
D、-0．75％：正确
答案：B
5、关于股权投资基金、说法正确的是（ ）
A、通常具有低风险、高预期收益的特点
B、主要投资于上市公司股票
C、在我国职能非公开募集
D、投资期限较短
答案：C
6、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（ ）。
A、股东
B、董事
C、高级管理人员
D、工作人员
答案：A
7、（ ）是资产管理行业监管制度设计的核心要求。
A、保护投资者权益
B、监督
C、控制风险
D、基金管理
答案：A
8、国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（ ）。
A、向投资者充分披露信息
B、保证客户收益
C、公平、准确地进行资产评估和定价
D、证券投资基金的份额赎回
答案：B
9、基金投资的有价证券不包括（ ）。
A、股票
B、货币
C、艺术品
D、金融衍生工具
答案：C
10、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法的是（ ）
A、加权平均法
B、移动平均法
C、算术平均法
D、几何平均法
答案：B
11、（2020年真题）关于现金流量表，以下表述错误的是（ ）
A、现金流量表是以权责发生制为基础编制的，而非根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制的
B、现金流量表的作用，包括反应企业的现金流量，评价企业为了产生现金净流量的能力
C、现金流量表，所表达的是企业在特定会计期间内现金（包含现金等价物）的增减变动等情形
D、分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力，获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力
答案：A
12、货币市场基金以（ ）为投资对象。
A、股票
B、债券
C、货币市场工具
D、金融衍生工具
答案：C
13、（ ）即基金业绩评价应注重对基金的长期评价。
A、可比性原则
B、长期性原则
C、客观性原则
D、“三公”原则
答案：B
14、下列不属于资产项目的是（ ）。
A、货币资金
B、应收票据
C、无形资产
D、资本公积
答案：D
15、（2016年真题）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。
A、7
B、10
C、15
D、20
答案：D
16、基金信息披露的（ ）要求信息披露的表述应当简明扼要。
A、易解性原则
B、规范性原则
C、易得性原则
D、完整性原则
答案：A
17、基金销售费用不包括( )。
A、基金托管费
B、申购(认购)费
C、赎回费
D、销售服务费
答案：A
18、根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（ ）。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、中国证券投资基金业协会
D、地方私募基金行业协会
答案：C
19、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（ ）。
A、列入异常机构名单
B、注销基金管理人登记
C、通过私募基金管理人平台对外公示
D、暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案
答案：D
20、基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。
A、有效住原则
B、相互依赖原则
C、成本效应原则
D、健全性原则
答案：B
21、（ ）应保证督察长的独立性。
A、董事会
B、监事会
C、证监会
D、基金管理人
答案：D
22、在我国，公司法人实体可采取（ ）形式。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.无限责任公司Ⅲ.股份有限公司
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
23、（2017年真题）托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（ ）。Ⅰ．托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30％Ⅱ．托管人召集基金份额持有人大会Ⅲ．托管人的法定名称和住所发生变更Ⅳ．托管人受到监管部门的调查和受到严重行政处罚
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
24、（2017年真题）为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补包括（ ）。Ⅰ．违约交收Ⅱ．技术故障Ⅲ．操作失误Ⅳ．不可抗力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
25、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是()
A、公司依法设立且存续满一年
B、公司治理机制健全,合法规范经营
C、连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元
D、公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形
答案：B
26、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。
A、基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C、公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
答案：A
27、以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（ ）。
A、经有关部门依法批准
B、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
C、以非公开方式向合格投资者募集资金
D、未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
答案：B
28、有关现金流量表述不正确的有（ ）。
A、现金流量表的编制基础是权责发生制
B、现金流量表的编制基础是收付实现制
C、现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
D、通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
答案：A
29、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（ ）四个步骤.
A、公共
B、基金合同生效
C、上市
D、审批
答案：B
30、基金利润是指基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者（ ）的部分。
A、投资收益
B、投资损失
C、投资本金
D、投资报酬
答案：C
31、下列行为属于QDII基金可以投资的是（ ）
A、购买不动产
B、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
C、购买实物商品
D、银行存款
答案：D
32、资产在市场均衡的条件下的收益率取决于该资产或资产组合的（ ）。
A、系统性风险
B、非系统性风险
C、方差
D、总风险
答案：A
33、境外间接上市是指境内公司将境内（ ）以股权／资产收购或协议控制等形式转移至境外注册的特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。
A、资产/负债
B、资产/权益
C、资产/股权
D、资产/利润
答案：B
34、《企业所得税法实施条款》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（ ）年以上的，可以按照其投资额的（ ）在股权持有满（ ）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额，当年不足抵扣的，可以在以后的纳税年度结转抵扣。
A、1，70%，1
B、2，70%，2
C、1，80%，1
D、2，80%，2
答案：B
35、（ ）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
A、期权交易
B、回购协议
C、互换交易
D、远期交易
答案：B
36、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（ ）。
A、董事
B、监事
C、咨询服务人员
D、投资管理人员
答案：C
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