2024辽宁朝阳基金从业考试题库
2024-08-08 11:47:52
辽宁朝阳基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。朝阳备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过辽宁朝阳的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、下列属于基金会计核算的是（ ）Ⅰ.财物的收发、增减和使用Ⅱ.收入、支出、费用、成本的计算Ⅲ.资本的增减Ⅳ.财务成果的计算和处理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
2、运用（ ）寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方便。
A、德尔菲法
B、缘故法
C、介绍法
D、陌生拜访法
答案：B
3、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（ ）。
A、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B、基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D、基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征
答案：B
4、（2018年真题）关于基金业绩归因，下列表述错误的是（ ）。
A、基金业绩归因的Brinson方法主要归因于资产配置、行业选择、证券选择以及交叉效应
B、评价基金业绩表现，一般需要跟踪它的长期表现
C、股票基金只能用Brinson方法进行业绩归因
D、基金业绩归因中，通常会从多个时间维度进行分析
答案：C
5、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（ ）。
A、爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一
B、爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区
C、自1985年UCITS-号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词
D、爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势拥有完善的基金注册法规和制度监管体系比较健全
答案：A
6、关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（ ）
A、在为被投资企业提供资本运作増值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度
B、高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。
C、B.如果被投资企业需要弓I人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自
D、己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行
答案：A
7、A商业银行代销B基金管理公司C基金产品，A商业银行为C基金产品的托管银行，以下基金宣传推介行为合规的是()。
A、宣传A商业银行品牌形象
B、预测C基金产品的投资业绩
C、B基金管理公司承担损失
D、A商业银行承诺收益
答案：A
8、（2020年真题）关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（ ）。
A、协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况
B、投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息
C、不同类型的被投资企业适用的经营指标不同
D、投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告
答案：A
9、下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（ ）。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.对投资业绩进行预测Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
10、（2017年真题）股权投资基金通常被称为“有耐心的资本”，是因为（ ）。
A、投资收益波动性较大
B、专业性较强
C、投后管理投入资源较多
D、投资周期较长
答案：D
11、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。
A、经济基础
B、上层建筑
C、自我约束
D、强制手段
答案：B
12、（ ）是我国基金市场的监管主体。
A、中国基金业协会
B、证券交易所
C、中国证监会
D、中国证券业协会
答案：C
13、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。
A、T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
B、现金差额的数值只可能为正
C、T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收
D、投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
答案：B
14、家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于（ ）投资策略。
A、激进的
B、稳健的
C、冒险的
D、高风险的
答案：B
15、（2020年真题）价格免疫（Price Immunity）的是由一些保证特定数量资产的市场价值（ ）特定数量负债的市场价值的策略组成，并使用凸性作为衡量标准
A、等于
B、高于
C、低于
D、不等于
答案：B
16、关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的（）。
A、净资产和风险控制指标符合有关规定
B、无需具备安全保管基金财产的条件
C、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D、设有专门的基金托管部门
答案：B
17、下列（ ）情形不可以暂停基金估值。
A、因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值
B、基金投资的某只股票非正常原因停牌
C、因其他原因证券交易所暂停营业
D、法定节假日
答案：B
18、（2021年真题）股权投资基金甲于2016年初设立，基金认缴出资合计人民币8亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。投资期内基金投资者根据基金管理人的缴付通知实缴出资。截止2018年末，基金出资与分配情况如下：（1）2016年，基金投资者合计缴款2亿元，收到来源于被投企业股息红利的分配合计500万元；（2）2017年，基金投资者合计缴款2亿元，收到来源于被投企业股息红利的分配合计1500万元；（3）2018年，基金投资者合计缴款4亿元，基金处置部分被投企业股权后可分配现金合计1亿元（尚未分配）；截至年末基金资产净值9.5亿元。此外，根据基金协议约定，基金管理人应定期向基金投资者提供基金内部收益率信息，经核算截至2018年末基金GIRR为14.68%关于已分配收益倍数和总收益倍数，以下表述正确的是（ ）.
A、总收益倍数体现了投资者现金的回收情况
B、已分配收益倍数没有考虑货币的时间价值
C、总收益倍数考虑了管理人业绩报酬对投资者现金流的影响
D、阶段性的行业投资热度会暂时性地推高已分配收益倍数的计算结果
答案：B
19、境外上市流程中的策划上市方案的内容不包括（ ）。
A、选择发行及交易的股票交易所
B、选择上市模式
C、选择专业承销商
D、初步确定融资规模和投资方向
答案：C
20、衍生工具按（ ）分类，可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种。
A、自身的合约特点
B、产品形态
C、合约标的资产的种类
D、交易场所
答案：A
21、下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织机构的是（ ）。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、国家发展改革委
D、中国证券投资基金业协会
答案：D
22、（2020年真题）以下不属于货币市场工具的是（ ）
A、银行间回购协议
B、六个月定期存款
C、证券投资基金
D、央票
答案：C
23、关于清算价值法，正确的评估步骤是（ ）。Ⅰ根据市场调查计算出结构，对清算价格进行评估Ⅱ分析、验证价格资料的科学性和可靠性Ⅲ逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异，市场调节，时间差异和区域差异等Ⅳ根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结构Ⅴ进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价值资料
A、Ⅲ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅴ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅰ
C、Ⅴ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ
D、Ⅴ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ
答案：C
24、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的70％，在股权持有满（ ）年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：B
25、下列不属于显性成本的（ ）。
A、佣金
B、印花税
C、过户费
D、市场冲击
答案：D
26、久期配比策略只要求负债的久期（ ）债券投资组合的久期即可，因而有更多的债券可供选择。
A、大于
B、小于
C、等于
D、没关系
答案：C
27、下列关于现值的说法，正确的是（ ）。
A、当给定终值时，贴现率越高，现值越低
B、当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越高
C、在其他条件相同的情况下，按单利计息的现值要低于用复利计息的现值
D、利率为正时，现值大于终值
答案：A
28、某公司采用重置成本法作为资产价值的评估方法，已知该项资产的重置全价为500万元，截至目前，其综合贬值为250万元，则该项资产的待评估资产价值为（ ）万元。
A、50
B、250
C、500
D、750
答案：B
29、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。
A、在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
B、基金转换
C、客户投诉处理
D、修改账户资料
答案：A
30、（ ）是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值，包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值。
A、清算价值
B、企业价值
C、财产价值
D、内在价值
答案：B
31、以下表述不属于财务报表分析的是（ ）
A、公司2015年净资产收益率同比増长5%
B、公司股价创出52周新高
C、公司存货周转率高于行业平均
D、公司的经营性现金流持续萎缩
答案：B
32、企业现场调研的步骤与方法包括（ ）。
A、目标公司内部访谈与外部访谈
B、撰写尽职调查报告
C、内部复核
D、资料收集
答案：A
33、下列关于黄金QDII的说法正确的是（ ）。
A、都配置了黄金类的股票进行投资
B、能直接投资于海外的黄金现货产品
C、能直接投资于海外的黄金期货产品
D、投资海外上市交易的黄金ETF产品
答案：D
34、关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是（ ）。
A、结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
B、结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理
C、证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收
D、证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
答案：C
35、关于跟踪误差，以下表述错误的是（ ）。
A、是度量一个股票组合相对于某基准组合偏高程度的重要指标
B、一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核
C、跟踪误差小，反应股票组合的跟踪偏离度小
D、复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生
答案：B
36、使用账面价值法评估目标公司价值时，通常不需要进行专项关注的是()。
A、财务费用合理性
B、应收账款可能的坏账损失
C、有价证券的市场价值
D、尚未核定的税金
答案：A
37、2004年年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（ ）。
A、上证180ETF
B、上证50ETF
C、深证100ETF
D、上证红利ETF
答案：B
38、下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（ ）。
A、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务
B、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易
C、设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准
D、中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构
答案：B
39、ETF与投资者交换的是基金份额与（ ），LOF的申购和赎回是基金份额与（ ）的对价。
A、现金；一篮子股票
B、一篮子股票；现金
C、一篮子股票；一篮子股票
D、现金；现金
答案：B
40、基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。
A、公司管理层对人员和业务的监督控制
B、员工自律
C、董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D、各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督
答案：D
41、（ ）是指前期业绩较好的基金在未来一段时间内的业绩也会相对较好，而前期业绩较差的基金在未来一段时间内的业绩也会相对较差的现象。
A、基金业绩的长期性
B、基金业绩的持续性
C、基金业绩的可预测性
D、基金业绩的风险性
答案：B
42、普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，并负责合伙企业事务的执行，合伙企业投资与资产处置的最终决策应由（ ）作出。
A、普通合伙人
B、指定合伙人
C、有限合伙人
D、全体合伙人
答案：A
43、股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括()。
A、私募基金信息披露的内容、方式及频率
B、私募基金收益与风险的匹配情况
C、私募基金的预期收益
D、私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况
答案：C
- 没搜到相关城市