2024江苏苏州基金从业考试题库
2024-08-08 14:12:49
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1、常用来反映股票基金风险的指标不包括（ ）。
A、贝塔系数
B、持股集中度
C、行业投资集中度
D、预期收益
答案：D
2、我国提供基金评价业务的公司不包括（ ）。
A、晨星公司
B、银河证券
C、海港证券
D、上海证券
答案：C
3、根据中国证监会对基金类別的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A、80%
B、60%
C、70%
D、50%
答案：A
4、基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、中国证监会
D、基金份额持有人
答案：A
5、不属于道德与法律的区别的是（ ）。
A、表现形式不同
B、内容结构不同
C、调整手段不同
D、调整对象不同
答案：D
6、内部控制在股权投资基金的（ ）等各个环节中贯穿始终。Ⅰ.投资研究Ⅱ.投资运作Ⅲ.资金募集Ⅳ.运营保障和信息披露
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
7、某投资者以15元／股的价格购入1000股某公司股票，半年后该公司发放分红1元／股，1年后该公司股票价格上升至18元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（ ）。
A、25.67%
B、26.67%
C、27.67%
D、28.67%
答案：B
8、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
9、（2015年真题）下列关于个人投资者的表述错误的是（ ）。
A、个人投资者是基金投资群体的重要组成部分
B、个人投资者的家庭负担越重，投资者越偏向稳健投资策略
C、投资需求主要由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系
D、个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响
答案：C
10、关于内部控制的健全性原则，以下表述错误的是（ ）
A、健全性原则要求内部控制需涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
B、健全性原则要求内部控制设计需兼顾内控的效率和效果、平衡成本和效益
C、健全性原则要求内部控制包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员
D、健全性原则要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免互相扯皮和内控脱节现象的发生
答案：B
11、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。
A、债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险
B、债券基金的波动性相对股票基金通常较小
C、债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者
D、债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具
答案：C
12、（ ）《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A、2002/2/1
B、2001/9/1
C、1999/12/1
D、1999/3/1
答案：A
13、私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（ ）。
A、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
B、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.
C、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证.
D、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.
答案：C
14、（ ）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
A、投资决策委员会
B、投资部
C、研究部
D、交易部
答案：B
15、甲公司向A基金投资人提供的年报中包含以下表述，其中（ ）不符合信息披露要求。
A、本年度甲公司从A基金取得管理费380万元
B、预计基金到期时，A基金将实现5倍投资回报
C、本年度有限合伙人P将其原持有基金权益转让给新合伙人Q
D、本年度A基金对x公司的投资按照市盈率估值
答案：B
16、（）报告了企业在某一时点的资产、负债、所有者权益的状况。
A、资产负债表
B、利润表
C、现金流量表
D、损益表
答案：A
17、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（ ）。
A、100%
B、50%
C、130%
D、150%
答案：C
18、截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为（ ）。
A、50%
B、20.56%
C、55.56%
D、37%
答案：D
19、基金的募集一般要经过申请、注册、发售及（ ）四个步骤。
A、发行
B、上市
C、审批
D、基金合同生效
答案：D
20、证券X的期望收益率为12%，标准差为20%，证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为（ ）。
A、13.50%
B、15.50%
C、27.00%
D、12.00%
答案：A
21、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（ ）。
A、3年后领取更有利
B、无法比较何时领取更有利
C、目前领取并进行投资更有利
D、目前领取并进行投资和3年后领取没有区别
答案：C
22、关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是（ ）。
A、一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易
B、经纪人能为市场提供流动性，做市商不能
C、经纪人可以为做市商服务
D、做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于佣金
答案：B
23、下列不属于投资组合管理流程基本步骤的有( )。
A、规划
B、执行
C、再平衡
D、反馈
答案：C
24、在证券市场上选择一些具有代表性的证券（或全部证券），通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券（或整个市场）价格的变化情况，这就是（ ）。
A、股价指数
B、债券价格指数
C、证券价格指数
D、基金价格指数
答案：C
25、股权投资基金的估值中的市场法不包括（ ）。
A、有效市场价格法
B、参数法
C、近期交易价格法
D、乘数法
答案：B
26、回购一般分为（ ）。
A、正回购和逆回购
B、买入回购和卖出回购
C、一次性回购和永久性回购
D、质押式回购和买断式回购
答案：D
27、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（ ）。Ⅰ．虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ．误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ．重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
28、就“价格优先、时间优先”的指令驱动的成交原则中，在同一时间内，下列表述正确的是（ ）。
A、无论是买入还是卖出，报价越低的越先成交
B、如果是买入，报价越低越先成交；如果是卖出，报价越高越先成交
C、无论是买入还是卖出，报价越高的越先成交
D、如果是买入，报价越高越先成交；如果是卖出，报价越低越先成交
答案：D
29、下列说法正确是（ ）Ⅰ.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。Ⅱ.创业投资基金通常有利于产业的转型和升级Ⅲ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利；Ⅳ.并购基金则投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
30、在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（ ）预先披露。
A、中国证券投资基金协会网站
B、基金管理人网站
C、中国证监会网站
D、基金托管人网站
答案：C
31、某股权投资基金投资于A公司的投资协议中，规定增加或减少公司注册资本需经投资人同意方能通过，此条款属于（ ）。
A、拖售权务敦
B、排他性条款
C、估值调整条款
D、保护性条款
答案：D
32、股权投资基金A现拟对目标公司B进行财务尽职调查，B公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的（ ）。
A、B公司于财务尽职调查前2个月收购了F公司5%的股权，A基金应取得并审阅相关收购协议，如无异议则无需进一步核查财务情况
B、A基金应获取B公司披露的参股子公司D最近一年的财务报告，但无需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序
C、A基金应获取B公司纳入合并报表范围的重要控股子公司C最近一年的财务报告及审计报告，但无需进一步履行审慎核查程序
D、B公司于财务尽职调查前6个月对E公司完成的收购被视为重大收购，A基金应获得E公司被收购前一年的财务报表并核查其财务情况
答案：D
33、ETF上市后二级市场交易应遵循的原则包括（ ）。Ⅰ.基金上巿首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出Ⅳ.基金申报价格最小变动单位为0.001元
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
34、股权投资基金的服务机构主要包括（ ）。Ⅰ．基金托管机构Ⅱ．基金销售机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．会计师事务所
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
35、基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（ ）
A、控制指导
B、审批监督
C、内部监控
D、员工自律
答案：C
36、下列关于股权投资基金会计核算的说法，错误的是（ ）。
A、股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金
B、股权投资基金会计责任主体为基金托管人
C、股权投资基金会计核算的主要内容为资产核算、负债核算、损益核算、权益核算等
D、每只基金独立建账、独立核算
答案：B
37、股权投资基金行业自律组织一般采取（ ）形式，甶基金管理人和其他基金服务机构组成。
A、公益组织
B、商业机构
C、政府监管
D、行业协会
答案：D
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