2024山东德州基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、（2016年真题）2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（ ）。
A、分业化局面初步显现
B、放松管制、加强监管
C、向多元化发展
D、互联网金融与基金业有效结合
答案：A
2、关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。
A、混合型基金的风险高于股票型基金
B、混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例
C、混合型基金的预期收益低于债券型基金
D、混合型基金的投资风险低于债券型基金
答案：B
3、关于股票价格，以下表述正确的有()。I.股票的理论价格是对未来收益的评定II.股票的理论价格与一定的利率水平有关III.股票的价格由股票的账面价值决定IV.发行价格高于票面价值称为折价发行
A、I、IV
B、III、IV
C、I、II
D、II、III
答案：C
4、（2020年真题）以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（ ）。
A、督察长不得从事基金销售相关的工作
B、督察长有权参加或者列席公司经营决策会议
C、督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
D、督察长应对公司的新产品出具合规意见
答案：C
5、（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A、合法、合规性
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
答案：C
6、下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是( )。
A、资本市场线是CAPM的核心
B、资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系
C、证券市场线给出了每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系
D、证券市场线为每一个风险资产进行定价
答案：A
7、下列哪些是投资组合管理中规划这一流程的具体步骤（ ）。Ⅰ确定并量化投资者的投资目标和投资限制Ⅱ制定投资政策说明书Ⅲ形成资本市场预期Ⅳ建立战略资产配置
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
8、下列属于投资后管理的主要内容有（ ）。Ⅰ、投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动Ⅱ、投资机构对被投资企业提供的增值服务Ⅲ、股权投资基金对被投资企业提供额外红利Ⅳ、股权投资基金对被投资企业进行活动限制
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
9、股权投资基金与被投资公司(A公司)签署的投资协议中有如下约定：“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（ ）。
A、反摊薄条款
B、回购保证条款
C、优先清算条款
D、对赌条款
答案：D
10、基金信息披露原则不包括（ ）。
A、及时性原则
B、完整性原则
C、效率原则
D、真实性原则
答案：C
11、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
A、从合同生效之日起计算的业绩
B、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C、当年上半年的业绩
D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
答案：D
12、股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标，在基金定期报告的投资组合报告中披露。这属于基金财务会计报告分析的（ ）。
A、基金持仓结构分析
B、基金盈利能力和分红能力分析
C、基金收入情况分析
D、基金费用情况分析
答案：A
13、基金费用不包括( )。
A、管理人报酬
B、销售服务费
C、交易费用
D、手续费返还
答案：D
14、（ ）的评价是风险管理中的主要环节。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告和监控Ⅴ.风险管理体系的评价?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
15、以下可以保护投资者不被摊薄的条款是()。
A、竞业禁止条款
B、信息披露条款
C、优先认购权条款
D、回售条款
答案：C
16、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（ ）买卖基础金融资产的合约。
A、约定价格
B、未来价格
C、市场价格
D、资产价值
答案：A
17、下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（ ）。
A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样
B、基金的投资者在区间内会有申购和赎回，带来更多的资金进出
C、时间加权收益率的计算方法，将收益率计算区间分为子区间，每个子区间可以是一天、一周、一个月等
D、用时间加权收益率的计算时，遇到基金的申购、赎回与分红等资金进出时会影响收益率的计算
答案：D
18、我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（ ）或法律规定的其他企业组织形式设立。
A、社会团体法人、目律管理法人
B、自然人设立、法人设立
C、有限责任公司、股份有限公司
D、独立法人公司、非独立法人公司
答案：C
19、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。
A、小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
B、小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
C、小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
D、小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
答案：C
20、股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人（ ）。
A、应当是合格投资者
B、应当是个人投资者
C、应当是机构投资者
D、以上投资者都可以
答案：A
21、关于基金的下行风险，以下表述错误的是（ ）。
A、股票型基金的下行风险一定高于债券型的基金的风险
B、下行风险衡量当市场下跌时基金所面临的风险
C、基金的下行风险越大，基金投资者可能承担的损失越大
D、基金的下行风险越大，基金的保本能力越差
答案：A
22、狭义的股权投资基金是指（ ）。
A、定增基金
B、基础设施基金
C、发起式基金
D、并购基金
答案：D
23、基金年度报告在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。
A、15
B、30
C、60
D、90
答案：D
24、公司型股权投资基金的投资者是（ ）。
A、公司股东
B、企业法人
C、金融机构
D、普通合伙人
答案：A
25、（2016年真题）关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（ ）的职责。
A、合规管理部门
B、管理层
C、督察长
D、监事会
答案：C
26、以下不属于市场风险的是（ ）
A、利率风险
B、政策风险
C、赎回风险
D、汇率风险
答案：C
27、下列选项中说法错误的是（ ）。
A、利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
B、按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D、通常所说的年利率都是指实际利率
答案：D
28、QFLP是指（ ）。
A、合格境外有限合伙人
B、合格境外普通合伙人
C、合格境内有限合伙人
D、合格境内普通合伙人
答案：A
29、下列说法错误的是（ ）
A、公司型股权投资基金是法律实体
B、有限合伙型基金与基金管理人为委托代理关系
C、信托（契约）型股权投资基金是法律实体
D、信托（契约）型股权投资基金基金份额持有人与基金管理人之间的关系是信托关系
答案：C
30、公募基金行业规范的内容不包括（ ）。
A、信息披露
B、投资者的投资能力
C、利润分配
D、投资限制
答案：B
31、下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（ ）。
A、组合平均剩余期限
B、融资比例
C、浮动利率债券投资情况
D、日每万份基金净收益
答案：D
32、关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）。
A、有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议
B、有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平
C、有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有
D、有利于投资者判断是否适合投资
答案：A
33、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（ ）。Ⅰ 小王准备1年后出国留学，将其全部积蓄投资于期货市场Ⅱ 小张准备6个月后购房，将其首付款用于购买银行的6个月保本型理财产品Ⅲ 小李准备在3个月内购车，将其购车资金投资于货币市场基金Ⅳ 老刘已经退休，将其全部积蓄用于购买股票
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
34、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
A、3
B、12
C、6
D、24
答案：C
35、（2017年真题）证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。
A、取消资格
B、没收违法所得
C、罚款
D、电话提示、警告
答案：D
36、基金管理人的董事、监事和高级管理人员， 应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A、1
B、3
C、5
D、10
答案：B
37、标志着创业投资在美国发展成为专门行业是（ ）美国创业投资协会成立。
A、1946年
B、1958年
C、1973年
D、1976年
答案：C
38、F公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元,则当年F公司的总资产是()。
A、9亿元
B、13亿元
C、22亿元
D、35亿元
答案：D
39、合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表述错误的是（ ）
A、境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管，有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
B、境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
C、境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的，可不受关于实收资本或托管规模的限制
D、境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的，可不受关于管理规模的限制
答案：C
40、股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（ ）Ⅰ.本金Ⅱ.投资收益Ⅲ.管理费Ⅳ.业绩报酬
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：A
41、（ ）对基金可能的债务承担无限连带责任。
A、有限合伙人
B、普通合伙人
C、股东
D、委托人
答案：B
42、对于有限责任公司，其股权转让可分为（ ）。
A、内部转让和协议转让
B、协议转让和外部转让
C、内部转让和外部转让
D、份额转让和委托转让
答案：C
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