2024黑龙江双鸭山基金从业考试题库
2024-08-08 14:10:48
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1、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
A、基本管理制度
B、内部控制大纲
C、部门业务规章
D、法律规范
答案：D
2、清算价值法常见于杠杆收购和（ ）。
A、破产投资策略
B、市场投资
C、价值投资
D、清算策略
答案：A
3、（2017年真题）下列不属于股票基金风险的衡量指标的是（ ）。
A、贝塔系数
B、标准差
C、持股集中度
D、收益率
答案：D
4、以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是（ ）。
A、质押债券
B、信用债券
C、抵押债券
D、担保债券
答案：B
5、根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，下列关于我国保本基金的保本保障机制，说法错误的是（ ）。
A、基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B、保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失
C、基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利
D、基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任
答案：C
6、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（ ）。Ⅰ．策划上市方案Ⅱ．准备相关文件Ⅲ．进行上市申报Ⅳ．公开发行及交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
7、股权投资基金管理人募集了一只规模为5亿元人民币的医药产业基金，该只产业基金的下列投资人中无须穿透核查是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（ ）。Ⅰ．社会保障基金Ⅱ．某慈善基金Ⅲ．通过信托（契约）形式募集50位投资人的基金，并在中国证券投资基金业协会备案Ⅳ．某企业年金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
8、债券基金的久期越长，净值的波动幅度（ ），所承担的利率风险就（ ）。
A、越小，越低
B、越小，越高
C、越大，越低
D、越大，越高
答案：D
9、基金业绩评价机构注重考察的三大投资能力不包括（ ）。
A、风险管理能力
B、证券选择能力
C、投资管理能力
D、时机选择能力
答案：C
10、（ ）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。
A、全球存托凭证
B、美国存托凭证
C、无担保的存托凭证
D、有担保的存托凭证
答案：C
11、以并购方式实现退出的程序，正确的顺序是（）。Ⅰ.交易双方签署股权转让意向书Ⅱ.向工商行政管理部门申请公司变更登记Ⅲ.转让方与受让签署股权转让协议Ⅳ.对目标公司进行尽职调查
A、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ
答案：D
12、（ ）被认为最精确贴近的计算VaR值方法。
A、参数法
B、蒙特卡洛模拟法
C、历史模拟法
D、最小二乘法
答案：B
13、股票反映的是一种（ ）关系。
A、所有权
B、债权债务
C、信托
D、担保
答案：A
14、（2018年真题）计算债券当期收益率与到期收益率都需要用到的因子是（ ）。
A、时期数（n）、债券面值（M）
B、时期数（n）、债券市价（P）
C、每期利息（C）、债券面值（M）
D、每期利息（C）、债券市价（P）
答案：D
15、()是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份)，从而实现股权投资基金的退出。
A、控股股东回购
B、管理层回购
C、员工收购
D、董事会回购
答案：B
16、（2017年真题）“必备投资者”应同时满足下列（ ）条件。Ⅰ 以创业投资为主营业务Ⅱ 在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元，且其中至少1亿美元已经用于进行创业投资Ⅲ 拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员Ⅳ 必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
17、关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。
A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险
B、操作流程和授权带来风险
C、制度流程设计不合理会带来风险；
D、制度、操作流程和授权没有得到有效执行不会带来风险
答案：D
18、我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（ ）
A、200人
B、300人
C、100人
D、1000人
答案：A
19、常用的风险调整后收益指标包括（ ）。Ⅰ特雷诺指数Ⅱ夏普指数Ⅲ绩效指数Ⅳ詹森α指数
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
20、按照《基金法》的规定，以下（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A、参与分配清算后的剩余基金财产
B、按照规定要求召开基金份额特有人大会
C、分享基金财产收益
D、随时查阅基金资产状况
答案：D
21、关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（ ）。
A、投资机构凭借自己的经验积累，可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战略与业务发展定位
B、企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系、共同作用于企业的
C、高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素
D、公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排
答案：C
22、（ ）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。
A、买壳上市
B、借壳上市
C、首次公开发行
D、管理层回购
答案：C
23、净资产收益率等于（ ）。Ⅰ净利润总额／所有者权益总额Ⅱ资产收益率×权益乘数Ⅲ销售利润率×净资产周转率×权益乘数Ⅳ销售利润率×总资产周转率×权益乘数
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
24、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（ ）。
A、保密条款
B、回购条款
C、优先认购权条款
D、保护性条款
答案：D
25、（2017年真题）关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。
A、研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
B、基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
C、基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
D、研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
答案：B
26、关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是（ ）。
A、证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协调
B、证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现保险自己保值增值
C、证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大
D、证券投资基金可以为保险资金提供专业化的投资服务
答案：B
27、关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是
A、基金因其生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则,因此在基金层面不涉及缴纳流转税
B、企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后的余额,为生产所得
C、基金的自然人投资者按基金企业的所得税率缴纳所得税
D、根据现行税法的规定,如果合伙人(含普通合伙人和有限合伙人)为自然人比照《个人所得税法》中的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用5%-30%的五级超额累进税率,计缴个人所得税
答案：B
28、（2017年真题）基金销售服务费不得用于（ ）支出。
A、支付基金管理人的促销活动费
B、支付销售机构佣金
C、支付基金的信息披露费
D、支付基金管理人的基金营销广告费
答案：C
29、（2018年真题）价格最容易受到气候影响的大宗商品类型是（ ）。
A、农产品
B、贵金属
C、基础原材料大宗商品
D、能源类大宗商品
答案：A
30、（ ）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。
A、电子信箱
B、互联网
C、专人服务
D、电话服务中心
答案：C
31、（2017年真题）（ ）是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约，且股权投资基金接受该要约，则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。
A、共同出售权
B、拖售权
C、第一拒绝权
D、随售权
答案：B
32、通过对（ ）和（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A、基金份额变动情况；持有人结构
B、基金分红能力；持有人结构
C、基金盈利能力；持有人结构
D、基金份额变动情况；基金盈利能力
答案：A
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