2024陕西西安基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）确保投资者的利益。
A、优先
B、其次
C、最后
D、不必
答案：A
2、从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（ ）关系，销售收入与销售利润率成（ ）关系。
A、正比；正比
B、反比；反比
C、正比；反比
D、反比；正比
答案：C
3、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。
A、6位
B、5位
C、7位
D、8位
答案：D
4、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（ ）。
A、避险策略基金能保证最低收益
B、避险策略基金与金融机构同业存款相似
C、避险策略基金金与银行存款相似
D、避险策略基金仍存在本金损失的风险
答案：D
5、未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。
A、声誉风险
B、市场风险
C、合规风险
D、操作风险
答案：C
6、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（ ）。
A、完善信息安全技术防范措施
B、确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露
C、向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
D、确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露
答案：C
7、基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
A、MIS
B、网络
C、4Ps
D、4C
答案：C
8、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金Ⅱ.满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配Ⅲ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例Ⅳ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配?
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：C
9、（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。
A、分位数
B、方差
C、协方差
D、标准差
答案：A
10、下列选项中，（ ）只在交易所交易。
A、期货合约
B、远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
C、期权合约
D、互换合约
答案：A
11、关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括()
A、公募基金的销售
B、公募基金的投资决策
C、公募基金的销售支付
D、公募基金的份额登记
答案：B
12、根据交换形式的不同，货币互换的形式包括（ ）。
A、固定汇率换浮动汇率
B、固定汇率换浮动利率
C、固定利率换浮动利率
D、固定利率换浮动汇率
答案：C
13、（2017年真题）下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
A、控制环境
B、控制利润
C、控制成本
D、控制目标
答案：A
14、根据基金的分类标准，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A、75%
B、80%
C、85%
D、90%
答案：B
15、（2017年真题）对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（ ）进行估值。
A、收入法
B、成本法
C、市场法
D、乘数法
答案：A
16、（2015年真题）资产1、资产2[E（r1）>E（r2）]这两个风险资产形成的可行投资组合集为一条曲线，若上述两个资产都无法卖空，则以下表述中正确的是（ ）。
A、可行投资组合集的预期收益率低于资产2的预期收益率
B、可行投资组合集的预期收益率介于资产1与资产2之间
C、可行投资组合集的预期收益率与资产1、资产2的预期收益率无关
D、可行投资组合集的预期收益率高于资产1的预期收益率
答案：B
17、（2016年真题）在无保证债券中，受偿等级最高的是（ ），这也是公司债的主要形式。
A、优先无保证债券
B、优先次级债券
C、次级债券
D、劣后次级债券
答案：A
18、（ ）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。
A、成交量加权平均价格算法
B、时间加权平均价格算法
C、跟量算法
D、执行偏差算法
答案：B
19、基金销售机构应当参考如下哪些因素以确定普通投资者的风险承受能力？（ ）Ⅰ、收入来源Ⅱ、债务Ⅲ、投资知识和经验Ⅳ、财务状况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
20、根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）。
A、日常机构有权召集基金份额持有人大会
B、日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
C、公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
D、日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
答案：C
21、基金对外提供的会计报表不包括（ ）。
A、资产负债表
B、利润表
C、基金净值变动表
D、投资比例变动表
答案：D
22、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（ ）的同意。
A、基金管理人
B、股东大会
C、基金投资者
D、董事会
答案：C
23、基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A、管理人
B、托管人
C、份额持有人
D、注册登记机构
答案：C
24、根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。
A、基金合同生效公告发布之日
B、投资人缴纳认购的基金份额的款项之日
C、基金管理人办理完毕基金备案手续之日
D、基金募集结束日
答案：C
25、T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
A、T
B、T+2
C、T+1
D、T+3
答案：C
26、（2017年真题）下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（ ）。
A、当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映
B、基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训
C、基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁
D、对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分
答案：D
27、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是（）
A、投资人递交申购申请,申购成功
B、基金份额登记机构收到申购款项,申购生效
C、投资人交付申购款项,申购成功
D、投资人交付申购款项,申购生效
答案：B
28、（ ）是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。
A、利息率
B、名义利率
C、通货膨胀率
D、实际利率
答案：D
29、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（ ）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。
A、交易所
B、证监会
C、证券业协会
D、基金业协会
答案：D
30、（2021年真题）价格—收益率曲线的曲率就是债券的（ ）。
A、修正久期
B、凸性
C、久期
D、收益率
答案：B
31、以下说法错误的是（ ）。
A、上市公司股份回购，只能使用自有资金
B、上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人
C、上市公司配股，原股东可以放弃配股权
D、上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响
答案：B
32、基金投资者承担的义务，说法错误的是（ ）。
A、交纳基金认购款项及规定费用
B、承担基金亏损或终止的无限责任
C、在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D、不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
答案：B
33、下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（ ）。
A、流动性强
B、抵补通货膨胀效应
C、风险较低
D、信息不对称程度较高
答案：D
34、根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（ ）。Ⅰ创业投资基金Ⅱ股权投资基金Ⅲ创业投资基金类FOF基金Ⅳ股权投资基金类FOF基金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
35、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是( )。
A、市场风险
B、信用风险
C、非系统性和系统性风险
D、购买力风险
答案：C
36、投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（ ）年可使本金达到40万元。
A、13.09
B、14.21
C、13.5
D、14.4
答案：A
37、下列关于ETF的描述正确的是（ ）。
A、ETF最大的特点是现金申购赎回机制
B、ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
C、属于主动操作的基金
D、采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金
答案：B
38、基金会计核算是指（ ）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。Ⅰ.收集Ⅱ.剔除Ⅲ.整理Ⅳ.加工
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
39、家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于（ ）投资策略。
A、激进的
B、稳健的
C、冒险的
D、高风险的
答案：B
40、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（ ）。
A、1.50%
B、1%
C、3%
D、5%
答案：D
41、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日。
A、10
B、15
C、20
D、5
答案：B
42、关于基金交易费，下列说法错误的是（ ）。
A、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B、我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C、交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D、交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
答案：D
43、市盈率用公式表达为( )。
A、市盈率=每股市价/每股净资产
B、市盈率=股票市价/销售收入
C、市盈率=每股收益(年化)/每股市价
D、市盈率=每股市价/每股收益(年化)
答案：D
44、基金管理公司需要在每季度结束后（）内，披露基金季度报告。
A、15个工作日
B、30个工作日
C、15个自然日
D、30个自然日
答案：A
45、（2022年真题）某基金管理人管理的股票型基金遇到以下哪种突发情况，不能启动暂停估值()
A、突发地震导致该管理人系统无法正常运作
B、该基金重仓的某股票因发生重大重组导致停牌
C、交易所突发系统故障暂停交易
D、五一劳动节交易所闭市
答案：C
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