2024吉林白城基金从业考试题库
2024-08-08 13:57:38
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1、关于净资产收益率，以下表述正确的是（ ）
A、净资产收益率能充分反应企业利用总资产创造利润的能力
B、净资产收益率能准确衡量公司对股东的财富回报能力
C、净资产收益率能反应企业中短期的回款能力
D、净资产收益率总是小于资产收益率
答案：B
2、（2018年真题）关于投资风险，下列表述正确的是（ ）。
A、风险投资的主要收益来自企业本身的分红
B、风险投资被认为是私募股权投资当中处于低风险领域的投资
C、风险投资的主要目的是为了取得企业的长久控制权
D、风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报
答案：D
3、某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者，除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外其可购买的基金产品为（ ）级。
A、R2
B、R1
C、R3
D、R4
答案：B
4、远期利率指的是资金的（ ）。
A、远期价格
B、即期价格
C、交割价格
D、远期价值
答案：A
5、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当如实向投资者披露的信息不包括（ ）。
A、投资收益分配
B、基金承担的费用和业绩报酬
C、可能存在的利益冲突情况
D、基金管理人及其从业人员有关信息
答案：D
6、（ ）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。
A、零息债券
B、固定利率债券
C、公债
D、国债
答案：B
7、（ ）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
A、市场灵敏度
B、市场有效性
C、市场长期性
D、市场有机性
答案：B
8、合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（ ）。
A、净资产2000万的销售公司
B、总资产500万元的广告公司
C、总负债1000万元的生产企业
D、流动资产为1500万的运输公司
答案：A
9、基金宣传推介材料不包括（ ）。
A、公开出版资料
B、宣传单
C、户外广告
D、含内幕资料的报刊
答案：D
10、（2015年真题）关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（ ）。
A、通过审核的投资指令才能被分发给交易员
B、交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
C、交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
D、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
答案：C
11、（2019年真题）某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产，其重置全价为40000元，综合贬值为5000元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为（ ）。
A、87.50%
B、78.50%
C、13.50%
D、12.50%
答案：A
12、市场细分是指根据（ ）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。
A、客户不同的需求特征?
B、市场的不同特点
C、客户所处地域差别
D、市场的供求状况
答案：A
13、按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在1个月以上至1年（含1年）的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为（ ）。
A、50%
B、20%
C、30%
D、60%
答案：B
14、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（ ）。
A、忠诚廉洁
B、诚实守信
C、爱岗敬业
D、服务群众
答案：A
15、根据投资目标的不同，基金分类不包括（ ）。
A、增长型基金
B、收入型基金
C、平衡型基金
D、价值型股票
答案：D
16、下列关于证券交易所的法律地位，说法错误的是（ ）。
A、实行自律管理的法人
B、证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份
C、证券交易所不具备交易所业务规则制定权
D、作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管
答案：C
17、基金监管的首要目标是（ ）
A、保护投资人及其相关当事人的合法权益
B、保障基金行业的健康发展
C、维护市场秩序
D、监督基金机构的稳健运行
答案：A
18、基金公司股东必须承担的义务包括（ ）。Ⅰ.履行出资义务;Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度;Ⅲ.不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益;Ⅳ.长期投资的理念。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
19、（ ）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。
A、成交量加权平均价格算法
B、时间加权平均价格算法
C、跟量算法
D、执行偏差算法
答案：B
20、（ ），是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，并支付相应服务费或者“通道费”。
A、委托募集
B、委派募集
C、自行募集
D、间接募集
答案：A
21、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。
A、推介符合适用性原则的基金
B、提醒客户及时核对交易确认
C、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D、定期进行投资者回访
答案：A
22、关于开放式基金连续2个开放日发生巨额赎回的处理，下列说法正确的是（ ）。
A、已经接受的赎回申请不可以延缓支付赎回款项
B、已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超出正常支付时间15个工作日
C、如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请
D、应在至少一种中国证券投资基金业协会指定的信息披露媒体公告
答案：C
23、（2020年真题）关于折现现金流估值法，表述错误的是（ ）。
A、企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值
B、股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流
C、红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司
D、企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流
答案：B
24、关于系统性风险和非系统性风险以下表述错误的是（ ）。
A、非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险
B、政策风险属于系统性风险
C、非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的
D、组合化投资可以分散非系统性风险
答案：A
25、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。
A、管理人、托管人和持有人
B、发起人、管理人和持有人
C、受益人、管理人和持有人
D、托管人、发起人和持有人
答案：A
26、（2020年真题）关于投资协议的主要条款，以下表述错误的是（ ）
A、保护性条款是投资协议和投资框架协中的常见条款
B、保护性条款通常针对涉及投资者经济利益或公司控制权的重大事项
C、完全棘轮条款对作为创始股东的企业家影响较小
D、设立保护性条款的目的是保护作为小股东的投资者
答案：C
27、（2017年真题）下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（ ）。
A、可以投资股票、债券、外汇等金融资产
B、基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人
C、是资产管理的主要方式之一
D、是一种直接投资工具
答案：D
28、在我国，目前股权投资基金（ ）募集。
A、以公开或非公开方式
B、只能以公开方式
C、只能以非公开方式
D、只能以半公开方式
答案：C
29、我国只有（ ）证券交易所开办场内认购分级基金份额。
A、上海
B、深圳
C、北京
D、天津
答案：B
30、（2021年真题）关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是（ ）。
A、非系统性风险往往是有某个或者少数错别因素导致的
B、资本市场线上的任一组合都只有非系统性风险
C、系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险
D、非系统性风险可以通过组合化投资进行分散
答案：B
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