2024河北廊坊基金从业考试题库
2024-08-08 11:04:24
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1、利率互换包括基础互换和（ ）两种形式。
A、金融互换
B、息票互换
C、人民币利率互换
D、净额互换
答案：B
2、夹层资本通常由（ ）提供。Ⅰ.夹层基金Ⅱ.保险公司Ⅲ.公开市场?
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：C
3、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（ ）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。
A、交易所
B、证监会
C、证券业协会
D、基金业协会
答案：D
4、（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
A、基金
B、股票
C、债券
D、衍生金融工具
答案：D
5、中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以（ ）的几个发展阶段。Ⅰ.证券交易市场为主Ⅱ.交易所市场为主Ⅲ.银行间市场为主Ⅴ.柜台市场为主?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
答案：B
6、关于股权投资基金管理人未按要求披露信，急或出现违法违规行为，以下有关自律管理措施说法错误的是（ ）。
A、中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分
B、情节严重的，由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理
C、对直接负责的主管人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D、对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案
答案：B
7、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（ ）。
A、募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
B、募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突
C、募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全
D、募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进
答案：D
8、关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ建立健全合规管理组织架构Ⅱ配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障Ⅲ发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ审批合规管理的基本制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
9、（2017年真题）下列属于股权投资基金的特殊风险的是（ ）。
A、基金委托募集所涉风险
B、资金损失风险
C、基金运营风险
D、流动性风险
答案：A
10、短期融资券由（ ）承销并采用（ ）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
A、证券公司；有担保
B、证券公司；无担保
C、商业银行；有担保
D、商业银行；无担保
答案：D
11、根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（ ）承担。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、证监会
答案：B
12、（2022年真题）A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券'X6A债'，发行规模10亿元，因A公司于2015年亏损4.77亿元，直接导致'X6A债'发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与2016年6月将'X6A债'以预定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。关于，上述案例中的公司债券，其最有可能嵌入的是下列哪一项条款()
A、可回售条款
B、结构化条款
C、可转换条款
D、可赎回条款
答案：A
13、下列说法中，错误的是( )。
A、保险公司可申请从事基金代理销售
B、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
C、基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构
D、基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
答案：C
14、股权投资基金会计核算的主要内容不包括（ ）。
A、资产核算
B、损益核算
C、权益核算
D、现金流核算
答案：D
15、基金募集过程中，募集机构应当（ ）。Ⅰ恪尽职守Ⅱ诚实守信Ⅲ保守秘密Ⅳ谨慎勤勉
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
16、（2017年真题）基金利润是指（ ）。
A、基金的收入扣除费用的部分
B、基金收入超出出资本金的部分
C、基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分
D、以上都不对
答案：C
17、基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（ ）日内披露。
A、30
B、60
C、90
D、120
答案：C
18、关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（ ）。
A、社会保障基金被视为当然合格投资者
B、慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者
C、A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者
D、具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者
答案：D
19、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12%，市场的无风险收益率为（ ）。
A、6%
B、7%
C、5%
D、8%
答案：D
20、（2023年2月真题）期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（ ）
A、认购期权
B、美式期权
C、认沽期权
D、欧式期权
答案：D
21、信息披露前应经过必要的（ ）审查。
A、合理性
B、风险性
C、合规性
D、内控性
答案：C
22、ETF的特点不包括（ ）。
A、ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票
B、ETF的申购、赎回在场外进行
C、只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易
D、ETF通常采用完全被动式管理方法
答案：B
23、（ ），新修订的《证券投资基金法》施行，该法对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。
A、38390
B、41426
C、40878
D、42217
答案：B
24、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
答案：A
25、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（ ）。
A、买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的
B、买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的
C、双方的潜在盈利和亏损都是无限的
D、双方的潜在盈利和亏损都是有限的
答案：A
26、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。
A、确保投资者的利益优先
B、确保个人的利益优先
C、确保所在机构的利益优先
D、回避
答案：A
27、关于被投企业的境内上市退出，以下表述错误的是（ ）。
A、被投企业间接上市后，股权投资基金的退出方式为公开市场转让退出
B、借壳上市是被投企业间接上市的一种方式
C、股权投资基金可通过参与上市公司重大资产重组，将被投企业的股份转换为上市公司股份
D、被投企业进行首次公开发行并上市后，股权投资基金就可以开始出售股份
答案：D
28、中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（ ）。
A、风险准备金
B、法定存款准备金
C、超额准备金
D、信贷规模
答案：C
29、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。
A、8位
B、3位
C、2位
D、4位
答案：A
30、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。
A、基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易
B、基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
C、基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D、基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩
答案：A
31、基金管理人合规部门的合规检查应当包括（ ）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公司员工薪酬递延机制Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
32、下列不属于QDII机制意义的是（ ）。
A、促进国内证券市场投资主题多元化以及上市公司行为规范化
B、可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
C、有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
D、有利于香港特区的经济发展
答案：A
33、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
A、3
B、12
C、6
D、24
答案：C
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