2024广东深圳基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、关于基金普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（ ）
A、销售机构不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
B、销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
C、通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排，但通过互联网等非现场方式进行的除外
D、销售机构不得向风险承变能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品
答案：C
2、（2019年真题）有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（ ）。
A、良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
B、投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作
C、投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益
D、投资者教育是监管机构的一项重要作用
答案：C
3、（2016年真题）下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（ ）。
A、开放式基金的认购程序包括认购和确认
B、开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C、封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
D、封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
答案：D
4、关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。
A、不同基金的资产分别核算
B、重要业务部门和岗位物理隔离
C、基金会计担任公司会计
D、基金资产和公司资产独立运作
答案：C
5、（2020年真题）通常，股权投资基金路演期活动不包括（ ）
A、准备基金条款书
B、撰写私募备忘录
C、分发私募备忘录
D、准备募集推介资料
答案：B
6、下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。
A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B、权威人士发表的基金业绩预测
C、基金成立以来有无违规行为发生
D、基金的历史规模和持仓比例
答案：B
7、（2020年真题）关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（ ）。
A、审议重大事件、重大决策的风险评估意见
B、授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责
C、组织实施重大风险的解决方案
D、制定公司风险管理战略和风险应对策略
答案：C
8、（2017年真题）我国第一支公司型创业投资基金是（ ）。
A、金沙江创业投资基金
B、上海市创业投资引导基金
C、淄博乡镇企业投资基金
D、深圳市创业投资基金
答案：C
9、下列关于外币股权投资基金基本运作方式的说法中，错误的是（ ）。
A、外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体
B、外币股权投资基金经营实体注册在境外
C、外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象
D、外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出
答案：A
10、基金职业道德修养的内在动力源于（ ）。
A、正确树立基金职业道德观念
B、深刻领会基金职业道德规范
C、积极参加基金职业道德实践
D、努力提高基金职业道德认知
答案：A
11、金融期货不包括（ ）。
A、货币期货
B、利率期货
C、股票指数期货
D、商品期货
答案：D
12、关于按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式,表述错误的是（ ）。
A、按照单一项目的收益分配方式下,可以应用回拨机制,要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬
B、按照基金整体的收益分配方式下,每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金
C、按照单一项目的收益分配方式下,在满足约定条件后,基金管理人针对毎笔投资后退出收入都参与收益分配
D、按照基金整体的收益分配方式下,在前期项目盈利并提取业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下,可能出现基金投资人获取的收益不足门槛收益的情况
答案：D
13、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（ ）。
A、无风险证券
B、最优证券组合
C、市场投资组合
D、任意风险证券组合
答案：C
14、股票价格与账面价值的比值被称为( )。
A、市盈率
B、市净率
C、净值收益率
D、净现值
答案：B
15、下列选项中不属于隐性成本的是( )。
A、机会成本
B、买卖价差
C、市场冲击
D、印花税
答案：D
16、同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务，属于基金管理人开展基金管理业务的（ ）要求。
A、专业化经营
B、分散化经营
C、集中化经营
D、独立化经营
答案：A
17、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（ ）。
A、可赎回条款不利于债券发行人
B、可赎回条款是债券投资者的权利
C、与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高
D、可回售条款降低了债券投资者的风险
答案：D
18、在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FCFE)除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（ ）
A、调整的所得税、新增的付息债务
B、长期经营性资产的变化、新增的付息债务
C、长期经营性资产的变化、调整的所得税
D、短期经营性资产的变化、调整的所得税
答案：B
19、（ ）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。
A、股权回购
B、股权并购
C、股权回收
D、股权购买
答案：A
20、（2018年真题）按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为（ ）。
A、私募基金和公募基金
B、上市基金和不上市基金
C、开放式基金和封闭式基金
D、契约型基金和公司型基金
答案：C
21、买断式回购的资金融出方（ ）获得回购期间债券的所有权和使用权。
A、可以
B、不可以
C、经融资方同意后才可以
D、经交易所同意后才可以
答案：A
22、（2016年真题）LOF的申购、赎回采用（ ）原则。
A、份额申购、份额赎回
B、金额申购、金额赎回
C、金额申购、份额赎回
D、份额申购、金额赎回
答案：C
23、基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。
A、1000；10
B、3000；10
C、3000；5
D、5000；10
答案：B
24、投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（ ）。
A、利息收益和价差收益
B、股息和红利
C、投资收益和股息收益
D、资产回报和收入回报
答案：D
25、2016年以来，机构投资者不以（ ）为主要投资对象。
A、货币市场基金
B、债券型基金
C、能获取绝对回报的混合型基金
D、股票型基金
答案：D
26、（2023年6月真题）某基金T日末总净值8亿元，份额数8亿份。托管人在复核时，发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易，份额为0．2亿份，金额为0．21亿元。补记该笔业务后，该基金的份额净值为（ ）。
A、0.9987
B、1.0256
C、1
D、0.9738
答案：A
27、非跨境ETF其交易日的基金份额净值除了按规定于（ ）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次（ ）个交易日揭示。
A、次日；1
B、次日；2
C、次1个工作日；1
D、次1个工作日；2
答案：A
28、以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）。
A、开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
B、由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
C、开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D、基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
答案：D
29、业内是常用的股票型基金相收益归因分析模型是（ ）。
A、Brinson模型
B、特雷诺比率
C、平均收益率
D、夏普比率
答案：A
30、（ ）反映的是投资对象对市场变化的敏感度。
A、夏普指数
B、特雷诺指数
C、β系数
D、标准差
答案：C
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