2024浙江舟山基金从业考试题库
2024-08-08 14:14:13
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1、根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，下列（）不属于律师审核的内容。
A、申请机构的存续期间
B、申请机构的主营业务
C、申请机构的高层名单
D、申请机构的股权结构
答案：C
2、关于战略战术资产配置，以下说法错误的是( )。
A、在进行战术资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化
B、在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标
C、战术资产配置是根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动对资产配置状态进行动态调整
D、战略资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置
答案：A
3、通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。
A、基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B、债券是一种低风险、低收益的投资品种
C、股票是一种高风险、高收益的投资品种
D、以上说法都对
答案：D
4、以下说法正确的是（ ）。Ⅰ参数法又称方差—协方差法Ⅱ历史模拟法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法Ⅲ参数法依据历史数据计算风险因子收益率分布的参数值Ⅳ风险价值常用计算方法有参数法、历史模拟法与蒙特卡洛法
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
5、关于基金服务机构的基本业务规范，以下说法正确的是()
A、股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
B、基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用
C、基金服务机构在开展服务业务的过程中，在不影响基金和投资者财产安全的前提下，可以临时挪用基金财产或投资者财产
D、基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以不实行严格的分账管理
答案：B
6、（ ）是股票投资价值分析的重要指标，在计算公司的净资产收益率时也有重要的作用。
A、主营业务收入
B、账面价值
C、净利润
D、净资产收益率
答案：B
7、假设股权投资基金按照12%的折现率计算，基金净现值为2亿元；按照15%的折现率计算，基金净现值为1亿元，按照18%的折现率计算，基金净现值为-0.5亿元，则基金当期内收益率为（ ）。
A、13%
B、16%
C、10%
D、19%
答案：B
8、某公司2015年末负债总计为1300亿元，所有者权益合计为1000亿元，流动资产为1200亿元，则非流动资产为（ ）
A、1100亿元
B、700亿元
C、800亿元
D、100亿元
答案：A
9、交易商在固定收益平台上买入、卖出固定收益证券的交易规则正确的是（ ）
A、当日买入，可以当日卖出
B、当日被待交收处理的固定收益证券，当日可以卖出
C、当日申报卖出的固定收益证券的数量，可以超过其证券账户内可交易余额
D、当日买入，下一交易日卖出
答案：A
10、（2023年6月真题）以下投资行为属于天使投资的是（ ）。
A、某互联网公司投资某创新环保企业
B、某互联网公司老板投资某创新环保企业
C、某互联网公司老板投资其名下公司的附属企业
D、某互联网公司老板投资某股权投资基金，并通过该股权投资基金投资某创新环保企业
答案：B
11、现值是指（ ）货币金额的现在价值。
A、过去
B、现在
C、将来
D、不确定
答案：C
12、未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（ ）非法吸收或者变相吸收公众存款。
A、属于
B、不属于
C、视情况而定
D、部分属于
答案：B
13、QDII基金份额净值应当在估值日后（ ）个工作日内披露。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
14、下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．二级股票市场低迷时互联网企业通常估值较低Ⅱ．并购基金倾向寻找拥有先进技术或商业模式但运营质量较差的企业作为并购对象Ⅲ．并购基金有时收购某家大企业然后进行“化整为零”的拆分Ⅳ．并购基金有时收购若干家企业进行“化零为整”的合并
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
15、基金销售机构准入条件，不包括()
A、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B、财务状况良好，运作规范稳定
C、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D、净资产规模达到1亿元
答案：D
16、基金产品托管费的计提标准为（ ）。
A、按资产规模的一定比例
B、按资产总值的一定比例
C、按投资收益的一定比例
D、按资产净值的一定比例
答案：D
17、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（ ）。
A、固有财产
B、清算财产
C、基金财产
D、债务财产
答案：C
18、关于项目退出方式，以下表述错误的是（ ）。 I.从退出成本的角度来看，相对于首发上市来说，在场外交易市场挂牌所需费用相对较低 II.协议转让的退出风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性 III.从退出效率的角度来看，一般上市转让退出比协议转让的方式效率高 IV.从退出收益的角度来看,一般清算退出的收益较高
A、I、II、III
B、I、III、 IV
C、II、III、 IV
D、III、 IV
答案：D
19、以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（ ）。
A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润
B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益
C、未分配利润余额年未不结转
D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值
答案：B
20、ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。
A、0.20%
B、0.30%
C、0.50%
D、1%
答案：C
21、（ ）对QDII基金的会计核算和资产估值负有复核责任。
A、基金份额持有人
B、基金注册登记机构
C、基金托管人
D、基金销售机构
答案：C
22、下列选项中属于场外市场的是（ ）。
A、主板市场
B、中小板市场
C、创业板市场
D、新三板市场
答案：D
23、（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指（ ）。Ⅰ 具备相应风险识别能力和风险承担能力Ⅱ 投资于单只基金的金额不低于100万元Ⅲ 净资产不低于1 000万元的单位Ⅳ 金融资产不低于100万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
24、关于并购基金，说法正确的的是（ ）。Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象;Ⅱ.通过对被投企业进行重整而实现股权增值；Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权；Ⅳ.通常采用较低的杠杆率
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
25、风险调整后收益的指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森α、（ ）与跟踪误差。
A、绝对收益
B、相对收益
C、信息比率
D、择时比率
答案：C
26、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是()
A、公司依法设立且存续满一年
B、公司治理机制健全,合法规范经营
C、连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元
D、公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形
答案：B
27、（ ）是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。
A、定价委托
B、成交确认委托
C、协价委托
D、成交委托
答案：A
28、监事会可以依法行使下列哪些职权（ ）。Ⅰ.检查公司的财务。Ⅱ.提议召开临时股东会。Ⅲ.列席董事会会议。Ⅳ.公司章程规定的其他职权。Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
29、关于期货合约，以下表述错误的是（ ）。
A、期货合约有较低的交易成本
B、期货合约是在交易所交易的标准化产品
C、期货合约的流动性很强
D、期货合约采用非标准形式进行
答案：D
30、按照( )分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。
A、期权买方执行期权的时限
B、期权买方的权利
C、执行价格与标的资产市场价格的关系
D、偿还期限
答案：C
31、下列不属于金融期货的交易品种的是（ ）。
A、外汇
B、商品
C、债券
D、股票
答案：B
32、某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（ ）。
A、甲的观点错误，乙的观点正确
B、甲的观点正确，乙的观点错误
C、甲的观点错误，乙的观点错误
D、甲的观点正确，乙的观点正确
答案：C
33、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。
A、1
B、半
C、3
D、2
答案：A
34、下列关于资本资产定价模型基本假定的说法，错误的是( )。
A、市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的
B、所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
C、投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产
D、不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同的判断
答案：D
35、关于反稀释条款，以下表述正确的是（ ）。
A、加权平均条款既考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度
B、与加权平均条款相比，完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有利
C、完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量
D、完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益
答案：A
36、（2017年真题）与净额结算相比，全额结算的优点是（ ）。
A、降低流动性需求
B、降低市场参与者结算成本
C、提高市场参与者资金使用效率
D、可评估自身对不同交易对手的风险暴露
答案：D
37、关于股票的票面价值，下列说法中错误的是()。
A、发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积
B、以面值发行的股票称之为平价发行
C、溢价发行时，募集的资金小于股本的总和
D、股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义
答案：C
38、（2020年真题）以下可以视为合格投资者的有（ ）。Ⅰ 投资于所管理股权投资基金的基金管理人从业人员Ⅱ 未在相关自律监管机构完成备案的资产支持专项计划Ⅲ 养老基金Ⅳ 最近一年末净资产不低于 3000 万元的一家有限责任公司
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
39、下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（ ）。
A、基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
B、基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者
C、基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息
D、基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
答案：D
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