2024内蒙古呼伦贝尔基金从业考试题库
2024-08-08 11:42:57
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1、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
答案：A
2、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（ ）Ⅰ.基金管理人、托管人发生变更；Ⅱ.基金合同条款的重大变化；Ⅲ.基金发生清盘或清算；Ⅳ.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
3、股东有权查阅信息利资料，包括（ ）。Ⅰ.公司财务报告Ⅱ.股东会、董事会Ⅲ.监事会等会议决议Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
4、如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是（ ）。
A、除以交易日数量
B、除以交易日数量的开方
C、乘以交易日数量
D、乘以交易日数量的开方
答案：D
5、时间加权收益率假设红利以除息前一日的（ ）减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。
A、综合值
B、单位净值
C、全部价值
D、市场指标
答案：B
6、分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（ ）特点。
A、一只基金，多类份额，多种投资工具
B、交易所上市，可分离交易
C、份额分级，资产合并运作
D、内含衍生工具与杠杆特性
答案：A
7、下列标准是R1的划分参考标准是（ ）
A、产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准
B、产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准
C、产品结构较简单，过往业绩及净值的历史波动率较高，投资标的流动性较好，投资衍生品以对冲为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准
D、产品结构复杂，过往业绩及净值的历史波动率很高，投资标的流动性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠杆
答案：A
8、下列关于个人投资者投资基金的税收中，说法错误的是（ ）。
A、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税
B、个人投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票的差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
C、个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴
D、个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税
答案：D
9、对于B股，虽然没有过户费，在上交所，结算费是成交金额的0.5‰；在深交所，称为“结算登记费”，是成交金额的0.5‰，但最高不超过（ ）港元。
A、5
B、10
C、500
D、100
答案：C
10、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（ ）。
A、电话服务中心
B、“一对一”专人服务
C、客户情绪体验
D、互联网的应用
答案：C
11、以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（ ）。
A、外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业
B、创投企业应采取公司制组织形式
C、必备投资者应拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
D、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”
答案：B
12、关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是（ ）。
A、GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
B、GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上
C、GIPS标准经现金流调整后的时间加权收益率
D、GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接
答案：D
13、全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）。
A、美国占据主导地位，其他国家和地区发展缓慢
B、开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
D、基金资产的资金来源发生了重大变化
答案：A
14、职业道德的特征不包括( )。
A、特殊性
B、继承性
C、差异性
D、具体性
答案：C
15、下列不属于对股权投资基金募集要求的是（ ）。
A、向机构投资者募集
B、非公开方式募集
C、不作本金不受损失及固定收益的承诺
D、依法规范募集行为
答案：A
16、( )是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。
A、佣金
B、印花税
C、过户费
D、交易经手费
答案：A
17、（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况。
A、分位数
B、方差
C、协方差
D、标准差
答案：A
18、投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。
A、80%、60%
B、60%、40%
C、80%、80%
D、50%、70%
答案：C
19、基金交易确认的机构是（ ）。
A、基金销售机构
B、基金销售支付机构
C、基金份额登记机构
D、基金评价机构
答案：C
20、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（ ）。
A、投资规划的首要任务就是建立战略资产配置
B、投资管理过程是一个动态反馈的循环过程
C、投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险
D、投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益
答案：A
21、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（ ）。
A、提供信息披露、上市监管
B、提供信息披露、促进行业发展
C、提供行业服务、促进行业发展
D、提供行业服务、上市监管
答案：C
22、市场风险管理的主要措施不包括（ ）。
A、密切关注宏观经济指标和趋势
B、关注投资组合的风险调整后收益
C、加强对重大投资的监测
D、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为
答案：D
23、下列不属于短期政府债券的特点的是（ ）。
A、利息免税
B、流动性强
C、收益率较高
D、违约风险小
答案：C
24、（2018年真题）私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是（ ）
A、在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案
B、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机构公示状态
C、在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行
D、中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示
答案：A
25、关于股权投资基金的初步尽职调查与正式尽职调查，以下表述正确的是（ ）。
A、初步尽调会聘请外部机构参与完成；正式尽调会由内部投资管理小组完成
B、初步尽调后，与项目方签署投资框架协议；正式尽调后，与项目方签署投资协议
C、初步尽调是对项目进行价值判断，以便立项；正式尽调是对项目进行风险判断，以便估值
D、初步尽调后，需要提交投资建议书；正式尽调后，由外聘机构提交项目尽调报告
答案：B
26、关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（ ）。
A、个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求
B、个人投资者的短期目标可能是通过投资为将来退休后的生活提供收入
C、个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求
D、个人投资者的短期目标可能是购买汽车
答案：B
27、（ ）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。
A、2008年
B、2009年
C、2010年
D、2011年
答案：C
28、基金托管人的工作不包括( )。
A、安全保管基金财产
B、编制中期和年度基金报告
C、按规定召集持有人大会
D、复核基金资产净值
答案：B
29、基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（ ）。Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产Ⅱ.挪用基金财产Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同投资Ⅳ.每个会计年度结束后4个月内，向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
30、下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（ ）。
A、同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势
B、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金
C、不同行业在不同经济周期中的表现不同
D、行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低
答案：D
31、基金投资者关系管理具有（）意义。Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础Ⅲ.有利于增加基金信息披露的透明度
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
32、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（ ）。
A、金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元
B、金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元
C、金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元
D、金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元
答案：D
33、合伙型基金的普通合伙人对合伙企业债务（），有限合伙人对合伙企业债务（）。
A、不承担责任；承担全部责任
B、承担有限连带责任；承担有限主要责任
C、承担无限连带责任；承担无限主要责任
D、承担无限连带责任；以认缴出资额为限承担责任
答案：D
34、在股权投资基金管理人内部控制中，（ ）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
A、内部环境
B、内部监督
C、控制活动
D、风险评估
答案：D
35、截至2016年年底,公募行业共有（ ）只社会责任投资基金?
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：B
36、基金销售机构准入条件，不包括()
A、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B、财务状况良好，运作规范稳定
C、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D、净资产规模达到1亿元
答案：D
37、下列关于信用利差特点的表述，错误的是（ ）。
A、信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响
B、对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大
C、信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小
D、从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标
答案：C
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