2024江苏常州基金从业考试题库
2024-08-08 14:12:49
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1、根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是（ ）。
A、为证券交易提供集中登记服务
B、为证券交易提供存管服务
C、为证券交易提供投资咨询服务
D、为证券交易提供结算服务
答案：C
2、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（ ）。
A、独立性原则
B、公正性原则
C、专业性原则
D、协调性原则
答案：B
3、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（ ）。
A、可赎回条款不利于债券发行人
B、可赎回条款是债券投资者的权利
C、与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高
D、可回售条款降低了债券投资者的风险
答案：D
4、（2017年真题）创业投资基金通过注资的形式对（ ）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。
A、未上市成长企业
B、已上市成长企业
C、未上市成熟企业
D、未上市小企业
答案：A
5、我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁具有完全民事行为能力人。
A、16-60
B、16-70
C、18-60
D、18-70
答案：D
6、美国监管证券投资基金的法律有（ ）。Ⅰ．《1933年证券法》Ⅱ．《1934年证券交易法》Ⅲ．《1940年投资公司法》Ⅳ．《1940年投资顾问法》
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
7、关于债券基金的特点，说法错误的是（ ）。
A、利息收益比债券固定
B、没有确定的到期日
C、收益率难以预测
D、信用风险较低
答案：A
8、自基金合同生效之日起，招募说明书每()更新一次
A、每个月
B、9个月
C、3个月
D、6个月
答案：D
9、关于公募基金的募集，以下描述正确的是（ ）。
A、基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资
B、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用
C、封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续
D、基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集
答案：B
10、引入无风险资产后，有效前沿变成了射线。这条射线即是资本市场线(CML)，新的有效前沿与原有效前沿相切。关于有效投资组合的说法错误的是（ ）。
A、有效投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合
B、有效前沿上的任何投资组合都可看做是有效投资组合M与无风险资产的再组合
C、有效投资组合在资本资产定价理论中具有重要的地位
D、有效投资组合由市场决定，与投资者的偏好有关
答案：D
11、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（ ）。
A、列入异常机构名单
B、注销基金管理人登记
C、通过私募基金管理人平台对外公示
D、暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案
答案：D
12、公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年公司的总资产是()
A、13亿元
B、9亿元
C、23亿元
D、35亿元
答案：D
13、个人投资者以自然人身份进行投资，具有的特征错误的一项是（ ）。
A、可投资的资金量较小
B、投资相关的知识和经验较少，专业投资能力不足
C、风险承受能力较强
D、常常需要借助基金销售服务机构进行投资
答案：C
14、票面金额为100元的3年期债券，票面利率5%,每年付息一次，当前市场价格为90元，则该债券的到期收益率是（ ）
A、5%
B、5.06%
C、8.95%
D、1.72%
答案：C
15、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的’对其中办理注销清算的初创科技型企业’天使投资个人对其投资额的（ ）尚未抵扣完的，可曰注销清算之日起（ ）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额
A、80%、36
B、80%、24
C、70%、36
D、70%、24
答案：C
16、尽职调查中业务调查包括（ ）。Ⅰ.人力资源Ⅱ.历史沿革Ⅲ.研究与开发Ⅳ.行业研究
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：A
17、大宗商品衍生工具不包括（ ）
A、远期合约
B、期货合约
C、期权合约
D、现货交易
答案：D
18、已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（ ）。
A、累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示
B、该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
C、在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
D、该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示
答案：A
19、（2023年6月真题）机构投资者将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是 （ ）
A、另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险
B、纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率
C、纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险
D、另类投资产品具有强监管,信息透明度高的特性，从而较为安全
答案：C
20、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区机构发生的重大事项及时向（ ）报告。
A、中国证监会
B、公司经营所在地中国证监会派出机构
C、基金业协会
D、中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构
答案：D
21、内在价值法分为哪些模型（ ）Ⅰ.股利贴现模型（DDM）Ⅱ.自由现金流量贴现模型（DCF）Ⅲ.经济附加值模型Ⅴ.公司自由现金流（FCFF）贴现模型?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：D
22、固定利率债券是由政府和（ ）发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。
A、中央政府
B、地方政府
C、企业
D、合伙企业
答案：C
23、私募股权投资属于（ ）。
A、长期投资
B、短期投资
C、中期投资
D、中长期投资
答案：A
24、以下关于离岸基金和在岸基金，叙述错误的是（ ）
A、离岸基金是在他国发售证券投资基金份额
B、在岸基金和离岸基金都可投向基金地所在国家以外的证券市场
C、在岸基金受本国的法律监督
D、离岸基金投资于本国或募集地以外的市场
答案：B
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