2024浙江台州基金从业考试题库
2024-08-08 14:14:13
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1、（2016年真题）A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%．该投资组合的期望收益率为（ ）。
A、16%
B、30%
C、15%
D、25%
答案：A
2、（2020年真题）在通货膨胀不大的情况下，名义利率与实际利率的正确关系是（ ）。
A、实际利率=名义利率-通货膨胀率
B、实际利率=名义利率/（1+通货膨胀率）
C、实际利率=名义利率*（1+通过膨胀率）
D、实际利率=名义利率+通货膨胀率
答案：A
3、（2016年真题）下列选项中不属于隐性成本的是（ ）。
A、机会成本
B、买卖价差
C、市场冲击
D、印花税
答案：D
4、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（ ）。
A、基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管
B、基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
C、基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任
D、基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管
答案：A
5、基金监管活动的要素主要包括（ ）。Ⅰ.基金监管目标Ⅱ.基金监管体制Ⅲ.基金监管内容Ⅳ.基金监管方式
A、Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
6、（2017年真题）股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。
A、一年
B、半年
C、每季度
D、两年
答案：A
7、关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（ ）。
A、不得高于证券交易金额的3‰
B、交易佣金标准由证券交易所制定
C、不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D、交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施
答案：D
8、杜邦恒等式中不涉及的财务指标是（）。
A、总资产周转率
B、权益乘数
C、销售利润率
D、资产负债率
答案：D
9、（ ）又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
A、净额结算
B、全额结算方式
C、双边净额结算
D、多边净额结算
答案：A
10、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（ ）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、一年
答案：C
11、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时， 应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。Ⅰ、提供业绩披露信息的原始 出处Ⅱ、不片面夸大过往业绩Ⅲ、不预测所推介基金的未来业绩Ⅳ、根据推介 基金的过往业绩合理预测其未来表现
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：A
12、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括()。
A、为市场经济体系有效配置资源
B、给金融市场提供流动性，提高了交易成本
C、通过专业的管理活动，使投融资更加便利
D、对金融资产合理定价
答案：B
13、机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额，（ ）企业所得税;机构投资者从基金分配中获得的收入，（ ）企业所得税。
A、不征收、征收
B、不征收、暂不征收
C、征收、征收
D、征收、暂不征收
答案：D
14、在计算基金的期望回报率时，我们可以用一定时间的（ ），或者采用数学模型，对未来回报率的可能分布做出预测。
A、历史平均回报率
B、历史最高回报率
C、历史最低回报率
D、预测回报率
答案：A
15、（2016年真题）基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
A、服务性
B、专业性
C、持续性
D、适用性
答案：C
16、下列关于货币市场基金节假日的利润说法中，正确的是（ ）。
A、投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日最后一日进行分配
B、法定节假日结束后第一个开放日起的分配规则同日常情况下的分配规则不相同
C、投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额应享有该日和整个节假日期间的利润
D、投资者于法定节假日前最后一个开放日赎回或转换转出的基金份额不享有该日和整个节假日期间的利润
答案：A
17、股权投资基金主要通过()方式面向少数机构投资者或个人募集。
A、场内交易
B、非公开
C、公开
D、场外交易
答案：B
18、目前在银行间债券市场，市场参与者可申请成为甲类结算成员、乙类结算成员、丙类结算成员，其中甲类结算成员可以代理丙类结算成员办理债券结算业务，这里体现的交易制度是（ ）
A、结算代理制度
B、做市商制度
C、公开市场一级交易商制度
D、结算参与人制度
答案：A
19、证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（ ）动用资金融人方出质的债券。
A、可以
B、不可以
C、经融资方同意后才可以
D、经交易所同意后才可以
答案：B
20、风险调整后收益的指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森α、（ ）与跟踪误差。
A、绝对收益
B、相对收益
C、信息比率
D、择时比率
答案：C
21、下列关于PROP和D-COM系统的表述，不正确的是（ ）。
A、PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统
B、PROP系统中，结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金
C、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16: 00
D、结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息
答案：A
22、股权投资基金通常采用（ ）。
A、承诺有限制
B、有限公司制
C、合伙有限制
D、承诺资本制
答案：D
23、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）
A、只能由基金管理人向投资者募集基金
B、募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
C、基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
D、基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
答案：D
24、下列关于基金管理人的组织架构和职能，说法错误的是（ ）。
A、督察长对有效的风险管理承担最终责任
B、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
C、各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人
D、基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人
答案：A
25、当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时，基金管理人应当坚持（ ）。
A、基金管理公司利益优先的原则
B、基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
C、基金托管银行利益优先的原则
D、基金份额持有人利益优先的原则
答案：D
26、（2016年真题）根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（ ）。Ⅰ．制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ．建立完善的交易制度，确保交易公平
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
27、管理长期资产组合时，投资者一般采取的方式不包括（ ）。
A、买入持有法
B、恒定混合法
C、卖空混合法
D、投资组合保险法
答案：C
28、私募基金的特殊风险不包括（ ）。
A、基金未托管风险
B、基金委托募集的风险
C、聘请投资顾问的风险
D、募集失败风险
答案：D
29、判断企业财务现金流量健康与否，关键要分析（ ）。
A、净现金流
B、往年现金流状况
C、同期经营活动产生的现金流
D、现金流量结构
答案：D
30、一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（ ）标准。
A、最低保证金
B、初始保证金
C、维持保证金
D、结算保证金
答案：B
31、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衍生工具关于它们的区别可以通过以下（ ）角度来分析。Ⅰ.合约标准化程度，Ⅱ.收益高低程度；Ⅲ.杠杆；Ⅳ.执行方式
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
32、下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（ ）。
A、市盈率模型
B、企业价值倍数
C、经济附加值模型
D、市销率模型
答案：C
33、基金管理公司的设立须经（ ）批准。
A、中国基金业协会
B、中国证监会
C、证券交易所
D、基金业协会
答案：B
34、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（ ），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。Ⅰ.董事会Ⅱ.股东（大）会Ⅲ.监事会Ⅳ.合伙人协议
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
35、（2016年真题）基金财产可以用于（ ）。
A、从事承担无限责任的投资
B、承销证券
C、投资上市交易的股票、债券
D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
答案：C
36、尤金·法玛依据时间维度把信息划分为三种信息，下列不属于他的信息划分的是（ ）。
A、历史信息
B、当前公开可得信息
C、内部信息
D、私人信息
答案：D
37、与单个风险资产相比，投资组合能起到的作用是
A、提高组合的收益率
B、降低非系统性风险
C、获取更高的超额收益
D、降低系统性风险
答案：B
38、我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（ ）经济形态的基本特点。
A、新兴加转轨
B、探索加深入
C、新兴加深入
D、探索加转轨
答案：A
39、我国基金市场的监管主体是（ ）。
A、中国证监会
B、中国银保监会
C、中国基金业协会
D、中国证券业协会
答案：A
40、关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是（）
A、基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
B、基金相对股票风险更高
C、基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象
D、基金相对债券风险更低
答案：C
41、对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A、10日
B、30日
C、3个月
D、6个月
答案：D
42、进行资产配置主要考虑的因素包括（ ）。Ⅰ、影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素Ⅱ、影响各类资产的风险、收益状况以及相关关系的资本市场环境因素Ⅲ、资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题Ⅳ、投资期限
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
43、（2021年真题）股权投资基金的估值，以下表述正确的是（ ）。
A、估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
B、管理人应当每年聘请审计师对项目进行估值
C、投资项目的估值方法一旦确定，在持有期不得更改
D、未上市且无新一轮融资的投资项目，应始终按照投资成本进行入帐
答案：A
44、私募基金管理人作为异常机构公示的，整改完毕至少（ ）个月后才能恢复正常机构公示状态。
A、2
B、3
C、6
D、12
答案：C
45、投资后管理的作用包括（ ）。Ⅰ保证资金安全Ⅱ提升被投资企业自身价值Ⅲ协助被投资企业利用资本市场Ⅳ促进投资收益
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
46、利率上行，导致债券价格下跌风险属于()风险。
A、利率风险
B、市场风险
C、流动性风险
D、信用风险
答案：A
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