2024新疆博尔塔拉蒙古自治州基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（ ）。
A、基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外
B、所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
C、公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币
D、自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效
答案：D
2、关于投资者教育，以下描述正确的是（ ）。Ⅰ、在制定投资者教育策略时,首先致力于普及投资者专业技能Ⅱ、投资决策教育是投资者教育体系的基础Ⅲ、资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制Ⅳ、权益保护教育不是市场化 的要求
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
3、浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，通常与（ ）挂钩。
A、基准利率
B、浮动利率
C、利息额
D、同业拆借利率
答案：A
4、下列关于份额登记机构职责的表述错的是（ ）。
A、不得以任何方式承诺或保证投资收益
B、不得损害服务对象的合法权益
C、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年
D、基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整
答案：C
5、2015年某省8个地级的财政支出（单位：万元）分别为：59000、50002、65602、66450、78000、78000、78000、132100，这组数据的中位数为（ ）万元。
A、72225
B、78000
C、66450
D、75894
答案：A
6、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（ ）
A、获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集
B、获得中国证监会批准后可进行公开募集
C、获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集
D、现阶段我国不允许进行公开募集
答案：D
7、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列表述正确的是（ ）。
A、早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B、两只基金的表现同样好
C、分红次数多的基金收益率高
D、分红额高的基金收益率高
答案：B
8、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（ ）。
A、资产负债状况
B、现金流入情况
C、投资期限
D、收入状况
答案：B
9、目前我国的基金会计核算已经细化到( )
A、日
B、时
C、周
D、月
答案：A
10、具体基金客户服务流程包括（ ）。
A、互动交流
B、服务宣传与推介
C、客户档案管理与保密
D、以上都是
答案：D
11、关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是（ ）。
A、期货交易者能将经济运行状况信息传递给现货交易者
B、现货和期货市场的套利活动对现货市场没有影响
C、期货市场中形成的价格能反映供求状况
D、期货合约价格能反映标的资产所包含的信息变化
答案：B
12、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（ ）。
A、成本
B、损益
C、收入
D、收益
答案：B
13、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是()
A、道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律
B、法律的实施主要靠国家强制力
C、相比法律，道德约束是软约束
D、相比法律，道德的调整手段更多
答案：A
14、关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（ ）。
A、对于欧式期权，如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约
B、超过到期日，美式期权失效
C、其他条件相同时，美式期权的期权费通常要比欧式期权的低
D、世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为美式期权．
答案：C
15、（2017年真题）股权投资基金的退出方式主要有（ ）。Ⅰ 上市转让退出Ⅱ 挂牌转让退出Ⅲ 协议转让退出Ⅳ 清算退出
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
16、（ ），即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。
A、解散清算
B、破产清算
C、投资转让
D、破产退出
答案：B
17、（2023年2月真题）关于的可转换债券特征和要素，以下表述正确的是（ ）。
A、可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率
B、可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权
C、可转换债券一般每月付息一次
D、在转股前，可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系
答案：B
18、普通股股东享有（ ）。Ⅰ收益权Ⅱ赎回权Ⅲ召集权Ⅳ表决权
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
19、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。
A、衍生资产价格与标的资产价格具有联动性
B、杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性
C、衍生工具可能面临信用风险
D、结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险
答案：D
20、股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于（ ）万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于（ ）万元或者最近三年个人年均收入不低于（ ）万元。
A、1000，400，50
B、1000，300，50
C、1500，300，50
D、1000，400，40
答案：B
21、基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过（）。
A、两年
B、一年
C、6个月
D、3个月
答案：B
22、关于基金申购费，以下表述错误的是（ ）。
A、申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式
B、后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式
C、货币市场基金申购费较高
D、基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠
答案：C
23、股权投资基金的投资后管理期间是（ ）。
A、股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后
B、股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议并完成项目尽职调查之后
C、投资交割之后直到项目退出之前
D、投资交割开始直到项目退出之后
答案：C
24、现货市场的交易协议达成后在（ ）交易日内进行交割。
A、当天
B、1个
C、2个
D、5个
答案：C
25、混合基金是指同时投资于（ ）和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。
A、股票、货币
B、货币、债券
C、股票、债券
D、股票、基金
答案：C
26、根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为（ ）。Ⅰ偏股型基金Ⅱ灵活配置型基金Ⅲ偏债型基金Ⅳ避险策略型基金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
27、（2022年真题）关于基金利润来源，以下表述正确的是()。
A、买入返售金融资产收入属于投资收益
B、买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
C、买卖债券获得的价差收益属于利息收入
D、股票分配股息获得的收入属于利息收入
答案：B
28、投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（ ）
A、杠杆率
B、信用结构
C、修正久期
D、流动性
答案：C
29、关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ）。
A、银行储蓄存款是一种信用凭证
B、银行对存款者负有法定的保本付息责任
C、基金管理人需要承担基金投资损失的风险
D、基金是一种收益凭证
答案：C
30、（2021年真题）股权投资基金清算情形包括（ ）Ⅰ全部投资项目都已经实现退出，但因基金未到存续期，基金管理人决定拟继续投资符合投资条件的项目Ⅱ基金合同约定的期限未满，但基金全体合伙人决定提前清算Ⅲ基金存续期为七年，现已到期Ⅳ3位初创合伙人中2位离职，按照基金合同约定则触发基金清算条件
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
31、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（ ）。Ⅰ.安全保护Ⅱ.身份验证Ⅲ.故障恢复Ⅳ.访问控制
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
32、下列关于股权投资母基金的说法中，错误的是（ ）。
A、母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金
B、股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资
C、母基金也称为基金中的基金
D、母基金利用自身的资金及其管理团队优势，通过优选多只股权投资基金，分散和降低投资风险
答案：B
33、基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（ ）方面。
A、招募说明书摘要
B、基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
C、基金资产的估值
D、基金运作方式
答案：D
34、非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是( )。
A、达到规定资产规模或者收入水平
B、具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C、具有投资公开募集基金的投资经历
D、投资单只私募基金的金额不低于规定限额
答案：C
35、（2021年真题）关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（ ）
A、对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离
B、在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明
C、对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离
D、股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的“证券、期货投资咨询”业务
答案：D
36、股权投资是“价值增值型”投资，主要是因为（ ）。
A、基金管理人通常在投资后管理阶段投入大量资源
B、股权投资基金通常需要多年才能实现退出
C、基金管理人具有发现潜在投资价值的独到眼光
D、股权投资基金的期望收益较高
答案：A
37、（2016年真题）注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。
A、证券交易所
B、证监会
C、基金托管人
D、基金份额持有人
答案：C
38、内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A、合法、合规性
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
答案：D
39、在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（ ）。
A、归资金融入方所有
B、归资金融出方所有
C、归逆回购方所有
D、双方可以协商确定利息的归属
答案：A
40、下列哪类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金（ ）
A、并购投资
B、成长权益
C、危机投资
D、风险投资
答案：D
41、“1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了（ ）。
A、赎回金额
B、基金管理规模
C、初始募资金额
D、申购金额
答案：B
42、对于投资后管理，以下描述正确的是()。
A、基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理
B、投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类
C、投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值
D、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间
答案：B
43、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（ ）在基金合同中约定。
A、基金投资者、其他合同当事人（若有）
B、基金管理人、基金投资者
C、基金管理人、其他合同当事人（若有）
D、基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）
答案：D
44、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（ ）。
A、也性条款
B、保护性条款
C、保密条款
D、竞业禁止条款
答案：D
45、根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（ ）.
A、市价指令
B、限价指令
C、止损指令
D、触价指令
答案：D
46、基金的市场营销主要涉及的内容包括（ ）。
A、基金份额的募集与客户服务
B、基金份额的登记与基金份额的募集
C、基金的投资管理与客户服务
D、基金份额投资管理与基金份额的登记
答案：A
47、（2020年真题）股权投资基金所投企业，适合采用收入法进行估值的是（ ）
A、增长稳定，业务简单，现金流平稳
B、增长不稳定，业务复杂，现金流波动
C、增长不稳定，业务简单，现金流平稳
D、增长稳定，业务简单，现金流波动
答案：A
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