2024云南保山基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（ ）等信息报送义务。Ⅰ季度信息报送更新Ⅱ年度信息报送更新Ⅲ重大事项信息报送更新Ⅳ月度信息报送更新
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
2、下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（ ）。
A、证券投资基金在英国被称为“共同基金”
B、证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
C、证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”
D、证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”
答案：C
3、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。
A、大于
B、等于
C、小于
D、基本接近
答案：A
4、人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，交易双方的现金流分别根据（ ）计算。
A、浮动利率、固定利率
B、固定利率、贷款利率
C、存款利率、浮动利率
D、存款利率、贷款利率
答案：A
5、（ ）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。
A、排他性条款
B、竞业禁止条款
C、友好合作条款
D、禁止性条款
答案：B
6、关于债券利率风险、以下表述正确的是（ ）。
A、当市场利率上升时，债券价格不变
B、当市场利率上升时，债券价格上升
C、债券价格与市场利率变动方向一致
D、债券价格与市场利率变动方向呈反方向变动
答案：D
7、（ ）年美国财政部金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。
A、2003年
B、2015年
C、2013年
D、2005年
答案：C
8、内外部因素通常包括（ ）。Ⅰ、流动性要求Ⅱ、投资期限Ⅲ、法律法规要求Ⅳ、税收情况以及特殊需求
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
9、（2017年真题）国内企业境外IPO选择的主要市场不包括（ ）。
A、美国纽约证券交易所
B、香港交易所主板市场
C、美国纳斯达克证券交易所
D、日本大阪交易所
答案：D
10、某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()
A、风险评估
B、控制活动
C、内部环境
D、内部监督
答案：A
11、（2016年真题）衡量整体经济活动的总量指标是（ ）。
A、利率
B、汇率
C、国内生产总值
D、财政预算
答案：C
12、关于证券投资基金认购的计算，以下公式正确的是（ ）
A、净认购金额=认购金额-认购金额x认购费率
B、净认购金额=认购金额/（1-认购费率）
C、认购费用=认购金额-净认购金额
D、认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值
答案：C
13、关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是（ ）。
A、提高市场有效性
B、为专业投资者拓宽投资渠道
C、推动市场价值判断体系的形成
D、防止市场的过度投机
答案：B
14、某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（ ）。
A、要求公司进行整改，整改后允许登记
B、列入异常机构名单
C、不予登记
D、接受申请并予以登记
答案：C
15、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A、对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B、对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C、对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D、对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元
答案：D
16、（2017年真题）关于基金的信息披露，下列表述正确的是（ ）。Ⅰ．封闭式基金在披露临时报告后2日内，送基金上市的证券交易所审核Ⅱ．某基金成立于4月6日，该基金不需要编制第二季度报告Ⅲ．当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书Ⅳ．货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
17、任何一个行业都要经历一个生命周期，完整的生命周期包括（ ）。Ⅰ．初创期Ⅱ．成长期Ⅲ．平台期Ⅳ．衰退期
A、Ⅰ，Ⅳ
B、Ⅱ，Ⅳ
C、Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D、Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
答案：D
18、某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式，挪用某基金财产4240万元，为其发行的另一资产管理计划进行补资，收到中国证监会的行政处罚决定书，对该行为描述恰当的是（ ）。
A、挪用受托资产，不公平对待投资者
B、以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
C、直接或间接通过聘请第三方机构或个人的方式输送利益
D、让渡资产管理账户实际投资决策权限
答案：A
19、（ ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。
A、41129
B、41859
C、41261
D、41991
答案：B
20、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。
A、甲立即向公司领导报告此情况
B、甲立即报告公司合规部门核查此事
C、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
答案：D
21、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。
A、积极成长基金
B、主动型基金
C、灵活配置基金
D、指数型基金
答案：D
22、股权投资基金的组织形式不包括()
A、公司型
B、信托型
C、公私合营型
D、有限合伙型
答案：C
23、（ ）不得成为普通合伙人。Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位Ⅳ.社会团体
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
24、基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是()
A、承销证券
B、向基金管理人、基金托管人出资
C、买卖股指期货
D、从事承担无限责任的投资
答案：C
25、为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（ ）缴纳税收。
A、基金本身
B、政府豁免
C、私募公司法人
D、投资者
答案：D
26、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。基金在运行8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。假设该基金收益分配条款中未设定追赶机制，则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为（ ）
A、基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为39.28亿元
B、基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为38.16亿元
C、基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为18.16亿元
D、基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为19.28亿元
答案：A
27、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项是（ ）。
A、投资期限长、流动性较高
B、投资收益波动性较大
C、投后管理投入资源较多
D、专业性较强
答案：A
28、()，“国家创业投资机制研究小组”成立，研究推动创业投资发展的政策措施。
A、1998/1/1
B、1989/5/1
C、1999/10/1
D、2001/3/1
答案：A
29、（2020年真题）股权投资基金所投企业，适合采用收入法进行估值的是（ ）
A、增长稳定，业务简单，现金流平稳
B、增长不稳定，业务复杂，现金流波动
C、增长不稳定，业务简单，现金流平稳
D、增长稳定，业务简单，现金流波动
答案：A
30、投资机构对被投资企业的跟踪与监控采取的主要方式有（ ）。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况；Ⅱ.参与被投资企业的公司治理；Ⅲ.监控被投资企业的各类经营指标；Ⅳ.监控被投资企业的财务状况
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
答案：A
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