2024山西太原基金从业考试题库
2024-08-08 11:41:07
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1、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：D
2、基金信息披露内容应遵循的原则包括（）。Ⅰ．风险揭示原则Ⅱ．公平披露原则Ⅲ．完整性原则Ⅳ．及时性原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
3、（2019年真题）基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A、中国证监会
B、中国证券投资基金业协会或基金公司
C、中国证券投资基金业协会或销售机构
D、基金公司或基金销售机构
答案：D
4、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（ ）。
A、市场部
B、交易部
C、研究部
D、投资部
答案：A
5、据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（ ）
A、负责合规风控的高级管理人员
B、高级管理人员
C、负责信息披露的高级管理人员
D、负责内部控制的高级管理人员
答案：B
6、关于资产收益率和净资产收益率，以下表述错误的是()
A、资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果
B、对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近
C、资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值
D、净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
答案：C
7、下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。
A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D、基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
答案：B
8、贴现现金流法的基础是现值原则，即在考虑资金的时间价值和风险的情况下，将预期发生在不同时点的现金流量，按既定的贴现率，统一折算为现值，再加总求得目标企业价值。用公式表示为:其中：V为（）；CF为（）；TV为（）；n为（）；i为（）。
A、目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，现值，终期，贴现率
B、目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，终值，预测期，贴现率
C、目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，终值，终期，贴现率
D、目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，现值，预测期，贴现率
答案：B
9、（2017年真题）（ ）是整个尽职调查工作的核心。
A、业务尽职调查
B、财务尽职调查
C、法律尽职调查
D、风险尽职调查
答案：A
10、同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时，下列做法中不正确的是（ ）。
A、应当坚持专业化管理原则
B、管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制
C、管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制
D、应当坚持统一管理原则
答案：D
11、（2016年真题）如果两只基金的时间加权收益率相等，下列表述正确的是（ ）。
A、早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B、两只基金的表现同样好
C、分红次数多的基金收益率高
D、分红额高的基金收益率高
答案：B
12、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（ ）。
A、私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记
B、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案
D、私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
答案：D
13、契约型私募基金合同的必备条款不包括（ ）。
A、私募基金的募集
B、私募基金的费用和税收
C、私募基金的财产
D、入股、退股和转让
答案：D
14、关于债券当期收益率与到期收益率，下列表述正确的是( )。
A、债券市价越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越接近到期收益率
B、债券市价越接近债券面值，期限越长，则当期收益率越接近到期收益率
C、债券市价越偏离债券面值，期限越长，则当期收益率越接近到期收益率
D、债券市价越接近债券面值，期限越短，则当期收益率越接近到期收益率
答案：B
15、杠杆收购基金的投资分析,主要通过（ ）来实现。
A、创业投资基金模型
B、并购基金模型
C、构建杠杆收购财务模型
D、杠杆模型
答案：C
16、股权投资基金运作的关键要素有（ ）。Ⅰ．基金规模与出资方式Ⅱ．基金的管理方式Ⅲ．基金的投资范围、投资策略和投资限制Ⅳ．基金的收益分配
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
17、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（ ）
A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B、公平地对待其管理的不同基金财产
C、侵占、挪用基金财产
D、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
答案：B
18、职业素质包括专业技能和（ ）。
A、道德素养
B、教育背景
C、表达能力
D、执行能力
答案：A
19、下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。
A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B、减少违规处罚导致的损失
C、减少声誉风险导致的潜在损失
D、减少基金持有人的损失
答案：D
20、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。
A、基金托管人
B、基金代销机构
C、基金管理人
D、基金份额持有人
答案：B
21、（ ）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
A、基金公告
B、基金招募说明书
C、基金合同
D、基金托管协议
答案：D
22、为防范债券回购风险可以采取的措施有（ ）。Ⅰ.建立健全逆回购交易质押品管理制度，根据质押品资质审慎确定质押率水平Ⅱ.质押品按公允价值应足额，并持续监测质押品的风险状况与价值变动Ⅲ.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质Ⅳ.当基准股票市价下跌到转股价格以下时,持有者被迫转为债券投资者，因为转股会带来更大的损失；而可转债利率一般低于同等级的普通债券，故会给投资者带来利息损失风险
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
23、下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。
A、流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
B、股票是流动性很强的证券
C、股票持有人在收回投资的同时，将股票所代表的股东身份及其各种权益让渡给受让者
D、股票持有人一定会以高出原出资额的方式收回投资
答案：D
24、下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。
A、正确处理投诉是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
答案：B
25、（2018年真题）关于债券基金与债券的区别，以下错误的是（ ）。
A、债券基金的收益不如债券利息固定
B、债券基金的收益比单个债券的收益率更难预测
C、债券基金投资风险较小
D、债券基金没有平均到期日
答案：D
26、以下不属于基金的费用的是（ ）。
A、交易费用
B、管理人报酬
C、律师费
D、股利收益
答案：D
27、某种附息国债面额为100元，票面利率为10%，市场利率为8%，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值为（ ）。
A、99.3
B、100
C、99.8
D、103.57
答案：D
28、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售， 私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》》规定不得有行为中的（ ）。
A、泄露因职务便利获取的未公开信息
B、利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C、利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
D、泄露内幕信息、 从事内幕交易
答案：A
29、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()
A、证券价格
B、资金金额
C、现金替代比例
D、对价种类
答案：D
30、下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
A、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
B、申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
C、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
答案：B
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