2024黑龙江鹤岗基金从业考试题库
2024-08-08 14:10:48
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1、（2021年真题）在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持有的基金份额时，以下正确的选项为（ ）Ⅰ合伙人向本基金其他合伙人转让份额时，仅需通知其他合伙人，不必经过其他合伙人的一致同意Ⅱ合伙人向本基金其他合伙人以外的第三人转让份额时，只要未导致合伙人增加，就不会影响到原有的合伙信任关系Ⅲ合伙人向本基金其他合伙人以外的第三人转让份额时，需经其他合伙人的一致同意，且同等条件下其他合伙人可享有优先购买权
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：D
2、有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（ ）。
A、无限连带责任
B、无限责任
C、有限责任
D、连带责任
答案：A
3、基金管理人的股东、实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（ ）。
A、虚假出资或者抽逃出资
B、未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
C、损害基金份额持有人利益
D、合理利用基金财产
答案：D
4、关于投资产品的预期收益，以下表述错误的是（ ）。
A、信用风险较高债券的预期收益通常高于信用风险较低债券的预期收益
B、风险资产的预期收益通常高于无风险资产的预期收益
C、期限较长债券的预期收益通常高于期限较短债券的预期收益
D、某投资产品的预期收益为正，则投资者投资该产品不会亏损
答案：D
5、目前我国收取印花税的交易品种是( )。
A、权证
B、股票
C、债券
D、基金
答案：B
6、基金份额应该自收到核准文件之日起（ ）内进行发售。
A、1个月
B、3个月
C、半年
D、两个月
答案：C
7、关于公司型股权投资基金投资者，以下表述错误的是（ ）。
A、公司型基金的投资者是基金的份额持有人
B、公司型基金的投资者按照基金合同行使相应权利、承担相应义务
C、投资者以其出资对公司债务承担无限责任
D、公司型基金的投资者是公司的股东
答案：C
8、关于股权投资基金持有人的税收，下列说法正确的是（ ）。
A、在实务中，有限合伙型基金通常根据税法的相关规定，自然人投资者免征个人所得税
B、公司型股权投资基金的投资者是公司时，以股息红利形式获得分配时需缴纳股息红利所得税（适用税率为20％）并由基金代扣代缴
C、公司型股权投资基金的投资者是自然人时，以股息红利形式获得分配时可按照《企业所得税法》的规定免税
D、信托（契约）型股权投资基金并非企业，因此不是企业所得税的纳税主体。基金投资者从基金分配获得的利润，应按规定缴纳企业所得税或个人所得税
答案：D
9、关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是( )
A、投机者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用
B、标准化合约增加了市场的流动性
C、期货市场中的供求关系
D、市场参与者对未来价格变化趋势的预测
答案：A
10、投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是指（ ）。
A、远期交易
B、清算交收
C、除息除权
D、回转交易
答案：D
11、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（ ）。
A、政府债券
B、金融债券
C、公司债券
D、零息债券
答案：D
12、选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有( )支持。
A、平稳的预期收益
B、平稳的实际收益
C、较高的预期收益
D、较高的实际收益
答案：D
13、证券交收环节的含义包括（ ）。
A、投资者与投资者之间的证券交收
B、证券公司与结算参与人之间的证券交收
C、结算参与人与客户之间的证券交收
D、结算参与人与结算参与人之间的证券交收
答案：C
14、下列证券具有到期日的是（ ）。
A、普通股
B、优先股
C、债券
D、存托凭证
答案：C
15、QDII基金份额净值应当至少（ ）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应（ ）披露。
A、每个工作日；每个工作日
B、每月；每周
C、每月；每个工作日
D、每周；每个工作日
答案：D
16、以下关于正态分布说法错误的是（ ）
A、距离均值越近的地方数值越集中
B、离均值越远的地方数值越集中
C、正态分布出现极端值的概率很低
D、图像越“瘦”，正态分布集中在均值附近的程度也越大。
答案：B
17、对于基金客户的档案数据，应当（ ）。
A、逐日备份并本地妥善存放
B、逐月备份并异地妥善存放
C、逐日备份并异地妥善存放
D、实时备份并本地妥善存放
答案：C
18、关于货币市场基金的说法，不正确的是（ ）。
A、最近7日年化收益率是收益分析的重要指标
B、货币市场基金的风险很小，是短期投资的良好选择
C、我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天
D、货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的20%
答案：C
19、（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
A、董事会
B、股东会
C、监事会
D、投资决策委员会
答案：B
20、下列属于前言部分主要阐述尽职调查（ ）Ⅰ.目标Ⅱ.方法Ⅲ.依据Ⅳ.程序?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
21、场内证券交易清算与交收的原则不包括（ ）。
A、实物交收原则
B、净额清算原则
C、共同对手方制度
D、货银对付原则
答案：A
22、下列关于股权投资基金财务会计报告的说法，错误的是（ ）。
A、由股权投资基金管理人负责编制
B、4分为年度、半年度财务会计报告
C、包括资产负债表、利润表等会计报表
D、基金募集者对财务报告相关内容进行复核
答案：D
23、（ ）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。
A、破产清算
B、买壳上市或借壳上市
C、管理层回购
D、二次出售
答案：C
24、某人年初将10000元存入银行，银行存款年利率为3%,按复利计算，第二年年底时本金和利息总额为（ ）元。
A、10609
B、10603
C、10606
D、10600
答案：A
25、关于ETF的申购，下列说法正确的是（ ）
A、申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍
B、ETF的申购分为场内申购和场外申购两种
C、在基金份额析算日之前可以办理申购
D、申购赎回申请提交后可以撒销
答案：A
26、（2020年真题）关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（ ）
A、证券交易所可以决定证券交易的价格
B、证券交易所的设立和解散由国务院决定
C、上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会
D、我国的证券交易所目前都采用会员制
答案：A
27、场内证券交易实行分级结算，（ ）接受投资者委托达成证券交易,并承担证券或资金的交收责任。
A、交易所
B、存管银行
C、投资者
D、结算参与人
答案：D
28、某股权投资基金到期拟进行清算，基金存续期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5 000万元。基金合同约定，基金投资者按照出资比例进行分配，基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。根据以上材料，回答以下题目。基金管理人可以分配的业绩报酬金额为（）。
A、3 000万元
B、4 000万元
C、0
D、1 800万元
答案：A
29、关于我国股权投资基金投资者人数限制表述错误的是（ ）。
A、公司型基金有限公司不超过50人
B、公司型基金股份公司不超过100人
C、合伙型基金不超过50人
D、契约型基金不超过200人
答案：B
30、私募股权投资的形式不包括（ ）。
A、风险投资
B、成长权益
C、并购投资
D、私募股权一级市场投资
答案：D
31、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）。
A、有利于提高证券市场效率
B、有利于避免基金经理做出错误的投资决策
C、与保守客户秘密相冲突
D、不利于防止信息滥用
答案：A
32、根据《中华人民共和国信托法》，关于信托受益人，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放弃信托受益权Ⅳ.全体受益人放弃信托受益权的，信托终止
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
33、下列不属于常用的财务杠杆比率的是( )。
A、资产负债率
B、权益乘数和负债权益比
C、利息倍数
D、资产收益率
答案：D
34、每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（ ）。
A、浮动利率
B、单利
C、复利
D、固定利率
答案：C
35、关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是（ ）。
A、被基金份额持有人大会解任
B、基金管理人连续3年亏损
C、被依法撤销或者被依法宣告破产
D、被依法取消基金管理资格
答案：B
36、金融资产一般分为( )两类。
A、货币类金融资产和债权类金融资产
B、债权类金融资产和股权类金融资产
C、衍生类金融资产和货币类金融资产
D、股权类金融资产和票据类金融资产
答案：B
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