2024海南海口基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
海南海口基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。海口备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过海南海口的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（ ）。
A、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准
B、基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
C、我国基金资产估值的责任人是基金管理人
D、在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序
答案：A
2、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（ ）人。
A、50
B、200
C、10
D、20
答案：A
3、下列关于期权合约的要素的说法不正确的是（ ）。
A、期权卖方的最大收益为期权费
B、期权的多头方是指买入期权并支付期权费的一方
C、期权卖方获得的最大收益为期权的协议价格
D、通知日在期权有效期内
答案：C
4、现金流量表的基本结构分为（ ）。Ⅰ.净现金流Ⅱ.经营活动产生的现金流量Ⅲ.投资活动产生的现金流量Ⅳ.筹资活动产生的现金流量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
5、关于单利和复利的区别，下列说法正确的是（ ）。
A、单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日
B、用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分
C、单利属于名义利率，而复利则为实际利率
D、单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息
答案：D
6、股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业，侧重观察的指标不包括（ ）。
A、业绩指标
B、成长指标
C、网点建设
D、销售额增长
答案：A
7、按照实物商品种类的不同，商品期货不包括（ ）。
A、化工期货
B、农产品期货
C、金属期货
D、能源期货
答案：A
8、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）
A、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B、有足够的基金销售网点
C、有安全高效的清算、交割系统
D、有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员
答案：B
9、契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（ ）Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金组织方式不同Ⅳ.基金运作管理标准不同
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
10、某投资组合在持有期为1年、置信水平为95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明该资产组合（ ）。
A、在1年中的损失有5%的可能不超过95%
B、在1年中的损失有5%的可能不超过5%
C、在1年中的最大损失为5%
D、在1年中的损失有95%的可能不超过5%
答案：D
11、（ ）是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。
A、实值期权
B、看跌期权
C、平价期权
D、看涨期权
答案：D
12、国内外股权投资基金共同的投资者类型有（ ）。Ⅰ母基金Ⅱ金融机构Ⅲ企业Ⅳ个人
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
13、基金公司针对QDII基金实行的以下投资策略，不能有效规避跨境投资风险的是（ ）。
A、通过不同国家地区的资产组合配置分散风险
B、通过多币种投资来分散风险
C、通过降低申赎频率来控制资金的流动
D、通过外汇远期合约和货币交换等衍生工具来分散风险
答案：C
14、（2015年真题）关于交易成本，以下表述错误的是（ ）。
A、印花税是根据国家税法规定，基金卖出股票时按照规定的税率分别征收的现金，实行单向征收
B、证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率
C、在证券交易结束后还需要支付证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费
D、佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用
答案：D
15、关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（ ）。
A、基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示
B、投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定
C、投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标
D、投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定
答案：A
16、（2020年真题）目前在银行间债券市场，市场参与者可申请成为甲类结算成员、乙类结算成员、丙类结算成员，其中甲类结算成员可以代理丙类结算成员办理债券结算业务，这里体现的交易制度是（ ）
A、结算代理制度
B、做市商制度
C、公开市场一级交易商制度
D、结算参与人制度
答案：A
17、下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（ ）。
A、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务
B、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易
C、设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准
D、中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构
答案：B
18、（ ）是基金职业道德的核心规范。
A、忠诚尽责
B、廉洁公正
C、诚实守信
D、忠诚敬业
答案：C
19、目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括（ ）和（ ）。（ ）
A、共同对手方结算模式；逐笔清算模式
B、托管人结算模式；券商结算模式
C、净额交收模式；全额交收模式
D、货银对付模式；轧差交收模式
答案：B
20、股票的市场价格由（ ）决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
A、市场的风险
B、股票的价值
C、公司的盈利
D、分析方法
答案：B
21、（ ）机制是ETF最大的特色之一。
A、现金申购、赎回
B、实物申购、赎回
C、完全复制或抽样复制
D、跨系统转登记
答案：B
- 没搜到相关城市