2024吉林长春基金从业考试题库
2024-08-08 13:57:38
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1、（2017年真题）基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。
A、业务操作手册
B、基本管理制度
C、内部控制大纲
D、总办会决议
答案：A
2、下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（ ）。
A、基金管理人、基金投资人
B、基金管理人、基金托管人
C、基金托管人、基金投资人
D、基金投资者、基金监管者
答案：B
3、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。
A、合规管理部门
B、合规与风险管理委员会
C、董事会
D、股东大会
答案：C
4、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（ ）。
A、基金投资预测说明书
B、基金合同
C、基金托管协议
D、基金招募说明书
答案：A
5、下列关于可以现金替代的说法错误的是（ ）。
A、可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）
B、现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
C、收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
D、收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
答案：D
6、资产流动性较高的金融机构由于净资产账面价值更加接近市场价值，所以更适用（ ）。
A、市销率倍数法
B、市盈率倍数法
C、市净率倍数法
D、企业价值／息税前利润倍数法
答案：C
7、（2021年真题）根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是（ ）。
A、A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品
B、A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像
C、A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请
D、A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理
答案：C
8、基金业绩评价机构注重考察的三大投资能力不包括（ ）。
A、风险管理能力
B、证券选择能力
C、投资管理能力
D、时机选择能力
答案：C
9、目前，我国的基金会计分期以（ ）为单位，分期反映会计主体的财务状况。
A、每日
B、季度
C、每月
D、年度
答案：A
10、（2023年2月真题）关于基金销售机构反洗钱工作，以下表述正确的是（ ）。I基金销售机构为客户开立基金账户时，应当对客户进行身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分II客户洗钱风险等级至少分为高、中、低三个级别III无论直销还是代销模式，基金客户的反洗钱工作都应当由基金管理人完成IV基金销售机构发现有可疑交易或行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、I、II、III、IV
D、I、III、IV
答案：B
11、基金销售适用性原则不包括（ ）。
A、差异性原则
B、全面性原则
C、有效性原则
D、合理性原则
答案：D
12、股价指数复制方法通常不包括( )。
A、完全复制
B、抽样复制
C、优化复制
D、分层复制
答案：D
13、下列关于金融市场的分类正确的是（ ）。
A、按交易场所划分为期货市场和现货市场
B、按交割时间划分为货币市场和资本市场
C、按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
D、等
答案：C
14、（2021年真题）关于已分配收益倍数，以下表述正确的是（ ）。I已分配收益倍数是指截至某一特定时点，投资者从基金获得的分配金额总和与投资者已向基金缴款金额总和的比率II已分配收益倍数是指截至某一特定时点，投资者从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率III已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平IV已分配收益倍数体现了投资者现金的回收情况
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
15、以下不是股权投资基金用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序的是（ ）。
A、选取可比公司
B、分析目标企业及参照企业的经营状况与行业地位
C、计算可比公司的估值倍数
D、计算适用于目标公司的可比倍数
答案：B
16、《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理，以下表述错误的是（ ）。
A、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律
B、中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理
C、中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务
D、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务
答案：A
17、（2017年真题）下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
A、控制环境
B、控制利润
C、控制成本
D、控制目标
答案：A
18、基金运行期间，基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括（ ）。Ⅰ、基金合同发生重大变化Ⅱ、基金管理人发生变更Ⅲ、基金发生清盘或清算Ⅳ、基金托管人发生变更
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
19、（2017年真题）股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有（ ）。Ⅰ 参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会Ⅱ 日常联络与沟通工作Ⅲ 关注被投资企业经营状况
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
20、关于财务报表，以下表述错误的是（ ）
A、财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣
B、利润表反映一定时期内企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势，又被称为“第一会计报表”
C、资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况
D、所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成
答案：B
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