2024福建三明基金从业考试题库
2024-08-08 14:49:27
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1、目前，我国国内的商品期货交易所不包括（ ）。
A、上海
B、大连
C、郑州
D、深圳
答案：D
2、保证金除以所投资金额或证券总价值的比率就称为（ ）。
A、保证金率
B、到期收益率
C、证券净资产比率
D、价值比率
答案：A
3、某3年期债券的面值1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为（）
A、2.68年
B、2.78年
C、3.01年
D、4.58年
答案：B
4、我国第一只公司型创业投资基金是（ ）。
A、华安股权投资创业基金
B、深圳中海创业投资基金
C、福建鹏功企业投资基金
D、淄博乡镇企业投资基金
答案：D
5、关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（ ）。
A、合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同
B、投资者人数原则上不超过50人，如果超过50人，则应征得所有投资者的同意
C、没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者
D、投资者人数不得超过50人
答案：D
6、以下关于战术资产配置的说法错误的是（ ）。
A、战术资产配置的周期较长，一般在一年以上
B、战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
C、战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险
D、战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整
答案：A
7、创业板的推出时间是（ ）年。
A、2005
B、2010
C、2008
D、2009
答案：D
8、下列不属于目前常用的风险价值估值方法的是（ ）。
A、历史模拟法
B、回归分析法
C、参数法
D、蒙特卡洛模拟法
答案：B
9、关于基金的信息披露，如下说法正确的是（ ）。Ⅰ．信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报Ⅱ．信息披露义务人应当在每年结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息Ⅲ．中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分Ⅳ．涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
10、（2016年真题）私募股权二级市场投资战略的特点正确的是（ ）。
A、周期短
B、风险小
C、流动性差
D、收益低
答案：C
11、开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。
A、二级市场供求关系
B、基金份额净值
C、基金资产净值
D、基金份额总值
答案：B
12、关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是()。
A、引入基金托管人对于股权投资基金运作的专业化水平无实质性影响
B、非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人
C、引入基金托管人可以加强对基金财产运作的监督
D、股权投资基金没有托管的属于违法违规行为
答案：C
13、（ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。
A、投资决策部
B、权益保护部
C、风险控制部
D、监察稽核部
答案：D
14、某股权投资基金现金流情况如下表所示（单位：亿元）：假设投资者每次缴款后，基金管理人即将当期募集金额全部投入某一新投资项目，所有投资项目分别于投资后第3年全部退出，且退出后管理人立即进行分配。
假设该基金采用按照单一项目的收益分配方式，无门槛收益，业绩报酬比例为20%，无管理费等费用，则管理人第一次收取业绩报酬的时间与金额分别是（ ）。
A、2016年，1.2亿元
B、2015年，2000万元
C、2015年，6000万元
D、2016年，1亿元
答案：B
15、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。
A、在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
B、向基金持有人解答各类疑问
C、通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
D、向基金持有人邮寄投资策略报告
答案：A
16、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（ ）。
A、合格境外机构投资者不可以参与新股发行
B、单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，
C、投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请
D、合格境外机构投资者不可以投资于股指期货
答案：B
17、在线特定对象确定程序包括但不限于（ ）。Ⅰ、投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ、投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ、投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ、募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
18、（2023年2月真题）假设某股权基金已投三个股权项目A、B、C,三个项目的投资成本分别为1亿元、1亿元、2亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C项目分别增值1亿元、1.5亿元及0.5亿元,除此之外，基金资产还包括0.5亿元银行存款及0.5亿元应收账款，基金应承担费用金额1亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（ ）。
A、8
B、5
C、7
D、6
答案：C
19、可转换债券的期限最短为（ ）年，最长为（ ）年，自发行结束之日起（ ）个月后才能转换为公司股票。
A、0.5、6、3
B、1、6、6
C、0.5、3、3
D、1、3、3
答案：B
20、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。
A、如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
B、销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
C、为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
D、销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品风险收益做出实质性判断
答案：C
21、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的决定。
A、30日
B、60日
C、90日
D、180日
答案：B
22、连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A、0.5
B、1
C、2
D、3
答案：D
23、关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。
A、全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节
B、独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约
C、执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
D、成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况
答案：B
24、基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是（）
A、投资决策委员会
B、交易部
C、投资部
D、研究部
答案：C
25、基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立（ ）
A、投资风险评估与管理制度
B、投资决策授权制度
C、业务交流制度
D、实质性审查制度
答案：A
26、债权类金融资产以（ ）、债券等契约型投资工具为主?
A、票据
B、股票
C、基金
D、期货
答案：A
27、关于投资者教育，以下描述正确的是（ ）Ⅰ.在制定投资者教育策略时，首先致力于普及投资专业技能Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：D
28、（2018年真题）某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（ ）
A、通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
B、通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金
C、向其管理的其他基金的投资者推介该基金
D、通过银行向部分高净值客户推介基金
答案：B
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