2024广西河池基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
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1、关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是()
A、申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容
B、基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
C、在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集
D、基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更
答案：B
2、基金份额应该自收到核准文件之日起（ ）内进行发售。
A、1个月
B、3个月
C、半年
D、两个月
答案：C
3、下列关于外币股权投资基金基本运作方式的说法中，错误的是（ ）。
A、外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体
B、外币股权投资基金经营实体注册在境外
C、外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象
D、外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出
答案：A
4、开放式基金某一个开放式日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（ ）。
A、管理人可以接受全额赎回申请
B、巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法
C、管理人可以暂停接受赎回申请
D、巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案
答案：C
5、同股票相比，证券投资基金的投资风险（ ）股票的投资风险。
A、大于
B、等于
C、小于
D、基本接近
答案：C
6、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.调解会员与客户之间的纠纷；Ⅱ.开展行业宣传和投资者教育活动；Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚；Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记；
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
7、（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
A、行为监控
B、控制活动
C、内部环境
D、事项识别
答案：A
8、某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（ ）。
A、要求公司进行整改，整改后允许登记
B、列入异常机构名单
C、不予登记
D、接受申请并予以登记
答案：C
9、基金的募集过程不包括（ ）。
A、申请
B、注册
C、审核
D、发售
答案：C
10、基金招募说明书中不包含（ ）。
A、基金份额的发售日期和价格
B、基金收益分配原则和执行方式
C、风险警示内容
D、基金管理人、基金托管人的基本情况
答案：B
11、私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（ ）。Ⅰ．《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》Ⅱ．《公司章程必备条款指引》Ⅲ．《合伙协议必备条款指引》?
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
12、下列关于基金托管人的表述，说法正确的是（ ）。
A、基金托管人不属于基金当事人
B、基金托管人的职责主要体现在基金资产保管，基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面
C、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行担任
D、基金托管人主要负责配合基金管理人的投资管理
答案：B
13、根据《证券投资基金法》的规定，下列事项中，经参加公募基金基金份额持有人大会的持有人所表决权的1/2通过即可生效的是（ ）。
A、提前终止基金合同
B、与其它基金合并
C、变更基金的费率结构
D、转换基金运作方式
答案：C
14、（2020年真题）以下属于可以从基金资产中列支的交易费用的是（ ）
A、基金份额持有人买卖基金的费用
B、基金公司股东交易股权的费用
C、基金买卖股票的证管费
D、基金的 上市年费
答案：C
15、（ ）是基金管理人的核心业务。
A、自营业务
B、经纪业务
C、投资业务
D、资产管理业务
答案：C
16、针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置（ ）。
A、绿鞋机制
B、风险预警机制
C、风险对冲机制
D、回拨机制
答案：D
17、基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组的组成不包括（ ）。
A、基金管理人
B、基金份额持有人
C、基金托管人
D、中介服务机构
答案：B
18、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（ ）公司的股票。
A、波动大
B、业绩有望加速增长
C、高质量
D、高分红
答案：C
19、基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于（ ）。
A、基金管理人
B、第三方销售机构网站
C、证监会网站
D、基金托管人
答案：A
20、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是（ ）。Ⅰ利润分配和亏损分担，按照合伙协议约定处理Ⅱ合伙协议未作约定或约定不明的，由合伙人协商决定Ⅲ合伙人协商不成的，按照实缴出资比例分配或分担Ⅳ无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
21、股权投资基金进行清算的原因是（ ）。
A、投资项目撤销IPO计划
B、投资项目被上市公司并购
C、投资项目从新三板摘牌
D、投资项目都实现了退出
答案：D
22、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合（ ）规范的要求。
A、客户至上
B、忠诚尽责
C、专业审慎
D、诚实守信
答案：B
23、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（ ）。
A、封闭式基金和开放式基金
B、契约型基金和公司型基金
C、离岸基金和在岸基金
D、主动型基金和被动型基金
答案：D
24、要求披露的信息必须是客观事实，不能是经过扭曲或者粉饰的信息是基金信息披露的（ ）原则
A、公平披露原则
B、真实性原则
C、准确性原则
D、完整性原则
答案：B
25、基金公司从专业角度设立各类委员会，下列关于该机制的表述中，正确的是（ ）。Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ．投资委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ．投资委员会的会议，包括定期会议和临时会议Ⅳ．风险控制委员会，负责制定估值方法的重大调整
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
26、（2016年真题）中国证监会领导干部离职后（ ）年内，一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A、2；1
B、2；3
C、3；2
D、5:03
答案：C
27、下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是（ ）。
A、向投资者发售虚构的基金
B、冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金
C、以自有房产抵押向亲友借款投资某公司
D、以不存在的某个项目作为投资标额募集资金
答案：C
28、（2017年真题）根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是（ ）。
A、与私募基金业务存在冲突的业务
B、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
C、其他非金融业务
D、同类型的私募基金管理业务
答案：D
29、关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（ ）。
A、债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定
B、股票投资回报的波动率小于债券投资
C、股票的投资收益低于债券投资
D、债券投资者要求更高的风险溢价
答案：A
30、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。
A、存在前端收费和后端收费两种模式
B、后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用
C、前端收费模式是指在认购基金份额时不收费
D、前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
答案：A
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