2024山西忻州基金从业考试题库
2024-08-08 11:41:07
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1、2007年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立（ ）
A、美国创业投资协会
B、美国小企业管理局
C、小企业投资公司计划
D、美国私人股权投资协会
答案：D
2、到期收益率隐含的两个重要假设是( )。
A、投资者计息方式不变和债券票面利率不变
B、债券市价等于债券面值和债券票面利率不变
C、投资者持有至到期和利息再投资收益率不变
D、债券随时可供出售和利息再投资收益率不变
答案：C
3、在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A、1998
B、2000
C、1999
D、2003
答案：B
4、（2023年2月真题）沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是（ ）。
A、人民币
B、人民币或港币
C、多元
D、港币
答案：A
5、美国首只国际投资基金出现于( )。
A、1945年
B、1955年
C、1960年
D、1965年
答案：B
6、基金投资管理的三大根本能力不包括（ ）。
A、风险管理能力
B、证券选择能力
C、时机选择能力
D、绩效评估能力
答案：D
7、境内首次公开发行上市的主要程序不包括（ ）。
A、改制设立股份有限公司
B、IPO申请文件制作
C、国务院批准
D、路演、询价
答案：C
8、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金Ⅱ.满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配Ⅲ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例Ⅳ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：C
9、有关现金流量表述不正确的有（ ）。
A、现金流量表的编制基础是权责发生制
B、现金流量表的编制基础是收付实现制
C、现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
D、通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
答案：A
10、股权投资基金A、股权投资基金B分别持有目标公司甲的股权10%、15%，其余股份均为公司创始人持有，目标公司甲拟通过增发500股融资1000万元用于拓展线下直营店。股权投资基金C有意向认购，创始人及股权投资基金B表示放弃优先认购权，股权投资基金A行使优先认购权，则股权投资基金C可以认购的股份数量以及对应的投资额分别为（ ）。
A、450股，900万元
B、375股，750万元
C、225股，450万元
D、400股，800万元
答案：A
11、投资者在持有区间所获得的收益通常来源于( )。
A、利息收益和价差收益
B、股息和红利
C、投资收益和股息收益
D、资产回报和收入回报
答案：D
12、（2021年真题）股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为（ ）
A、要约收购
B、借壳上市
C、股票首次公开发行
D、参与上市公司重大资产重组
答案：D
13、（2017年真题）某投资者准备投资两家公司，一家是户外用品生产公司，一家是雨具生产公司。两家公司的业绩都易受到天气的影响。户外用品生产公司的业绩在天气晴朗的情况下较好，而雨具制造公司的业绩在天气阴雨的情况下较好。假设在未来一年天气平均较为晴朗的概率为50％，平均较为阴雨的概率为50％。两家公司在两种状况下的预期收益率如下表所示：
如果投资者将资金平均投资于两家公司，那么未来一年在天气晴朗的状态下和天气阴雨的状态下，投资者的预期收益率分别为（ ）和（ ）。
A、3％；4％
B、4％：5％
C、4％：4％
D、5％：5％
答案：C
14、（2023年6月真题）关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是（ ）。
A、现金分红的投资者在获得现金分红时，其基金份额并没有变化，但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化
B、基金分红不需要严格的时机选择，而基金分拆则需要进行时机选择
C、基金分红有时需要卖出部分基金资产，而基金分拆却不需要
D、基金分红会造成大量的现金流出基金资产，而基金分拆却不会
答案：B
15、中小微创业企业早期融资需求的特征是（ ）。
A、较大规模、较大比例的股权投资
B、较小规模、较小比例的股权投资
C、较小规模、较大比例的股权投资
D、较大规模、较小比例的股权投资
答案：C
16、基金托管协议由（ ）签订的。
A、基金份额持有人和基金管理人
B、基金份额持有人和基金托管人
C、基金管理人和基金托管人
D、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人
答案：C
17、（ ）是指投资者（收购方）利用收购的资产作为债务抵押进行收购的策略。
A、杠杆收购
B、管理层收购
C、合并收购
D、发起收购
答案：A
18、中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项
A、现场检查
B、调查高管个人证券账户
C、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
D、刑事拘留
答案：D
19、不属于企业风险管理基本框架的是（ ）。
A、事项识别
B、风险评估
C、信息与沟通
D、外部环境
答案：D
20、我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和（ ）
A、上海期货交易所
B、深圳黄金交易所
C、深圳期货交易所
D、上海证券交易所
答案：A
21、下列基金托管人的职责包括（ ）。Ⅰ、安全保管基金财产Ⅱ、按照规定开设基金资金账户Ⅲ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ、按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，定期向基金管理人出具资产托管报告
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
22、以下不属于内部控制的原则的是（ ）。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、审慎性原则
D、成本效益原则
答案：C
23、关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是()
A、股权投资基金的投资
B、股权投资基金的费用与税收
C、股权投资基金的收益分配
D、基金的结构化安排
答案：D
24、（2016年真题）低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（ ）。
A、流动性较差
B、采取高杠杆模式运作
C、估值难度大
D、成本高
答案：A
25、（2016年真题）下列关于大宗商品的说法，错误的是（ ）。
A、大宗商品具有实体，可进入流通领域
B、大宗商品不能抵御通货膨胀
C、最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系
D、大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
答案：B
26、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（ ）。
A、由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业
B、所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产
C、所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算
D、企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力
答案：D
27、衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标是（ ）。
A、久期
B、凸度
C、风险
D、凹凸性
答案：B
28、资本资产定价模型的基础是（ ）。
A、夏普的单一指数模型
B、法玛的有效市场假说
C、马科维茨证券组合理论
D、套利定价模型
答案：A
29、以下不属于尽职调查报告主要内容的是（ ）。
A、其他
B、主要债权和债务
C、行业背景资料
D、股权结构
答案：D
30、LOF基金场内认购的基金份额登记在（ ）系统。
A、中国结算公司注册
B、中国结算公司的开放式基金注册登记
C、交易所
D、中国结算公司的证券登记结算
答案：D
31、以下关于公司型股权投资基金的增资、减资说法错误的是（ ）
A、股份有限公司型股权投资基金增资，可以采取发行新股的方式。发行新股既可以依法向社会公众公开募集，也可以向特定主体定向募集
B、有限责任公司型股权投资基金增资，可以由原有股东增加出资，也可以由原有股东以外的其他人出资
C、股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过；有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过
D、公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变
答案：C
32、基金运行期间，季度信息披露的时间为每季度结束之日起（ ）个工作日内。
A、3
B、5
C、7
D、10
答案：D
33、（ ）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A、多边净额结算
B、双边净额结算
C、超额净额结算
D、纯利净额结算
答案：B
34、基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。
A、发放红利
B、建立并保管基金投资者名册
C、负责基金份额登记
D、保管基金资产
答案：D
35、关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。
A、投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。
B、公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。
C、由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。
D、在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。
答案：D
36、基金公司投资风险管理步骤正确的是（ ）。
A、识别风险→测量风险→处理风险→风险管理的评估和调整
B、测量风险→识别风险→处理风险→风险管理的评估和调整
C、识别风险→测量风险→风险管理的评估和调整→处理风险
D、测量风险→识别风险→风险管理的评估和调整→处理风险
答案：A
37、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”，其中“五”是表示（ ）。
A、筹资额不少于5000万美元
B、净收入不少于5000万美元
C、净资产不少于5亿元人民币
D、会计年度税后利润不少于5000万元人民币
答案：A
38、董事会席位条款未对目标企业董事会的（ ）作出约定。
A、席位数量
B、股权比例
C、后续调整规则
D、初始分配方案
答案：B
39、《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（ ）。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．剩余期限在397天以内（含397天）的债券Ⅳ．信用等级在AA+级以下的债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
40、某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中，不符合告知义务相关要求的是（ ）。
A、根据基金合同的相关条款，提示该基金的费率结构和费率水平
B、根据拟任基经理的历史业绩情况，通过历史模拟法并结合对市场走势的前瞻分析，预测该基金可能的收益区间和最大回撤区间
C、根据基金合同的相关条款，宣传该基金的投资范围和投资策略
D、根据经复核的内外部相关数据，宣传拟任基经理所管理的同类基金的历史业绩和排名
答案：B
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