2024四川巴中基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、投资于房地产的基金类别属于（ ）。
A、证券投资基金
B、私募股权基金
C、风险投资基金
D、另类投资基金
答案：D
2、股价很高时，可转债价值主要由转换价值决定，主要体现（ ）的属性。
A、固定收益证券
B、权益证券
C、以上两项都是
D、以上两项都不是
答案：B
3、关于股票的价值和价格，以下表述错误的是()
A、股票的理论价值是指股票未来收益的现值
B、股票的理论价值与账面价值很可能由较大出入
C、股票的账目价值决定股票的市场价格
D、各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实内在价值的估计
答案：C
4、基金公司投资交易流程不包括下列哪一项（ ）。
A、形成投资策略
B、构建投资组合
C、执行交易指令
D、制定投资政策说明书
答案：D
5、（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A、公正性原则
B、客观性原则
C、专业性原则
D、协调性原则
答案：B
6、下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．银行解决中小微企业信息不对称的效率不高Ⅱ．银行贷款只能收取固定利息Ⅲ．无形资产是低质量的抵押品Ⅳ．银行更偏好发放较大规模的贷款
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
7、关于创业投资基金的运作，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业Ⅱ．投资方式以控股性投资为主Ⅲ．经常用少量的自有资金结合大规模的外部资金来投资目标企业Ⅳ．通过注资的形式对企业的增量股权进行投资
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
8、关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（ ）。
A、融资比例
B、投资组合平均剩余期限
C、跟踪误差
D、浮动利率债券投资情况
答案：C
9、下列关于RQFII投资情况的相关内容说法正确的是（ ）。
A、在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力
B、南方东英资产已成为目前最大的RQFII管理机构
C、“嘉实沪深300中囯A股ETF”在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物ETF
D、2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII产品
答案：D
10、关于托管资产的场内资金清算模式，下列表述不正确的是（ ）。
A、托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算的模式
B、托管人结算模式的前提条件是托管资产进行场内交易须通过专用交易单元
C、单一客户资产管理计划、信托计划采用券商结算模式
D、当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时，只能采用托管人结算模式
答案：D
11、（2017年真题）下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是（ ）。
A、基金管理人召集基金年度会议
B、基金管理人发布定期报告
C、帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
D、基金管理人反馈投资者的需求
答案：C
12、根据（ ）的不同，协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
A、转让情形
B、转让对象
C、转让主体类型
D、转让股份类型
答案：A
13、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原贝啲是（ ）。
A、该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
B、该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基链圣理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
C、该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
D、该券商同时为该基金公司代销机构，该券商该基金经理管理的基金列入重点销售基金
答案：C
14、（2018年真题）当投资者尤其是机构投资者纷纷赎回货币基金时，货币基金的投资风险中首当其冲会受到影响的风险是（ ）。
A、流动性风险
B、操作风险
C、营运风险
D、合规风险
答案：A
15、关于被动投资与跟踪误差,以下表述错误的是（ ）。
A、被动投资执行的越差,跟踪误差越小
B、被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小
C、被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险
D、跟踪误差主要度量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度
答案：A
16、（2017年真题）在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货，流动比率和速动比率分别（ ）。
A、不变，降低
B、降低，不变
C、降低，升高
D、不变，不变
答案：A
17、关于私募基金的监管，以下描述正确的是（ ）。
A、发行私募基金需经中国基金业协会审批
B、中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
C、发行私募基金不设行政审批
D、设立私募基金管理机构需经证监会审批
答案：C
18、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（ ）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+5
答案：B
19、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（ ）。
A、8.74%
B、8.84%
C、9%
D、2.25%
答案：B
20、内部控制应当随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（ ）原则。
A、合法、合规
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
答案：D
21、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（ ）。Ⅰ有利于投资者的价值判断Ⅱ能有效防止信息滥用Ⅲ可以彻底解决证券市场的信息不对称问题Ⅳ有利于提高证券市场的效率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
22、以下那些事为支持创业投资发展的措施（ ）Ⅰ.优化监管环境Ⅱ.鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”Ⅲ.落实和完善国有创业投资管理制度Ⅳ.发挥政府资金的引导作用?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
23、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：D
24、某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿元，则该基金当日资产净值为（）亿元。
A、20
B、30
C、70
D、40
答案：D
25、股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（ ）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。
A、审慎经营
B、成本效益
C、执行有效
D、相互制约
答案：A
26、按照运作方式的不同，投资基金可以分为（ ）。
A、公募基金和私募基金
B、开放式基金和封闭式基金
C、契约型基金和公司型基金
D、证券投资基金和风险投资基金
答案：B
27、以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是（ ）。
A、监控
B、业绩评估
C、再平衡
D、优化
答案：D
28、（2016年真题）关于债券当期收益率与到期收益率，下列表述正确的是（ ）。
A、债券市价越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越接近到期收益率
B、债券市价越接近债券面值，期限越长，则当期收益率越接近到期收益率
C、债券市价越偏离债券面值，期限越长，则当期收益率越接近到期收益率
D、债券市价越接近债券面值，期限越短，则当期收益率越接近到期收益率
答案：B
29、（2021年真题）关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（ ）。
A、证券交易所的设立和解散由国务院决定
B、证券交易所可以决定证券交易的价格
C、我国的证券交易所目前都采用会员制
D、上交所和深交所都没有会员大会、理事会和专门委员会
答案：B
30、股权投资基金会计核算的主要内容包括（ ）Ⅰ.资产核算Ⅱ.负债核算Ⅲ.损益核算Ⅳ.权益核算
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
31、投资者向证券公司融资15000元（此时保证金担保比例达到最低限额50%），买入200股该公司的股票。如果该公司的股票价格下跌至120元，此时担保维持比例为（未考虑融资利息费用）（ ）。
A、150%
B、180%
C、170%
D、160%
答案：D
32、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。
A、分析基金走势
B、宣传推介基金
C、发售基金份额
D、办理基金份额申购和赎回
答案：A
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