2024甘肃庆阳基金从业考试题库
2024-08-09 15:57:07
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1、我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（ ）的一定比例逐日计提，按月支付。
A、当日基金资产净值
B、前一日基金资产净值
C、上月基金资产平均净值
D、当月基金资产平均净值
答案：B
2、（ ）是风险管理中的核心操作环节之一。
A、风险识别
B、风险评估
C、风险应对
D、风险报告
答案：D
3、以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是（ ）。
A、9时35分，11.25元卖出
B、9时40分，11.30元卖出
C、9时35分，11.30元卖出
D、9时40分，11.25元卖出
答案：A
4、（2020年真题）投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（ ）。Ⅰ 发行新股Ⅱ 发行可转换债券Ⅲ 其他股东对外出售股权
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：D
5、有4家上市公司，过去5年的净利润增长率都为9％，则增长最稳定的公司是（ ）。
A、5年净利润增长率标准差为1.8％的公司
B、5年净利润增长率标准差为1.7％的公司
C、5年净利润增长率标准差为2.9％的公司
D、5年净利润增长率标准差为3.0％的公司
答案：B
6、（2017年真题）下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是（ ）。
A、销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
B、基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施
C、私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续
D、告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失
答案：D
7、因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该( )。
A、不承担责任
B、承担全部责任
C、承担连带责任
D、承担一小部分责任
答案：A
8、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。
A、50%
B、60%
C、80%
D、100%
答案：C
9、（2017年真题）一般情况下，相比于普通股，优先股具有（ ）风险和（ ）收益的特征。
A、较高；较低
B、较低：较低
C、较低；较高
D、较高；较高
答案：B
10、以下关于监事会的说法错误的是( )。
A、提议召开董事会
B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C、当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D、监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
答案：A
11、职业道德的特征包括( )。 Ⅰ.职业道德具有特殊性 Ⅱ.职业道德具有继承性 Ⅲ.职业道德具有规范性 Ⅳ.职业道德具有具体性
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
12、根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（ ）的股份有限公司。
A、两年以上
B、三年以上
C、一年以上
D、五年以上
答案：B
13、基金资产中扣除基金所有负债是( )。
A、基金资产总值
B、基金资产估值
C、基金资产净值
D、基金份额净值
答案：C
14、在我国，目前股权投资基金只能以（ ）募集。
A、非公开方式
B、公开方式
C、柜台方式
D、网络方式
答案：A
15、（2017年真题）下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。
A、规模在1000万元人民币以下的慈善基金
B、规模在3000万元人民币以上的家族信托
C、社会保障基金
D、企业年金
答案：B
16、基金估值的原则包括（ ）。Ⅰ、若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值Ⅱ、若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值Ⅲ、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值Ⅳ、若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用市场均价确定该投资项目的公允价值
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：A
17、下列不属于常用来反映股票基金风险的指标是（ ）。
A、贝塔系数
B、久期
C、行业投资集中度
D、标准差
答案：B
18、某股权投资基金（简称“基金'）于2019年1月1日开始募集，以下事项中，应当在募集期间向投资者披露的有（ ）I基金采用母子基金的架构II基金每一投资者的最低认缴出资额为1亿元人民币III基金管理人的某高管于2009年曾因未按期交付个人住宅的物业费而被物业公司起诉IV基金拟定不进行托管
A、IIIIIIIV
B、IIIIV
C、IIIIIIV
D、IIIIII
答案：B
19、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（ ）。
A、拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强
B、处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱
C、随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递减
D、随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增
答案：D
20、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（ ）
A、反转收益曲线
B、水平收益曲线
C、下降收益曲线
D、正收益曲线
答案：D
21、（2017年真题）下列不属于基金公司投资交易环节的是（ ）。
A、产品的发行和募集
B、绩效评估与组合调整
C、风险控制
D、构建投资组合
答案：A
22、基金托管人有下列（ ）情形的，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。
A、违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
B、连续2年没有开展基金托管业务的
C、连续3年没有开展基金托管业务的
D、使托管基金财产遭受损失的
答案：C
23、假设某附息的固定利率债券的起息日为2009年6月6日，债券面值100元，每半年支付一次利息。2019年6月6日，该债券的投资者可就每单位债券收到本金和利息共计102.25元，则该债券的期限为（ ）年，票面利率为（ ）。
A、10；4.5%
B、9；4.5%
C、9；2.25%
D、10；2.25%
答案：A
24、（ ）能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
A、股票
B、债券
C、金融衍生工具
D、基金
答案：D
25、以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（ ）
A、折现现金流法
B、成本法
C、相对估值法
D、清算价值法
答案：B
26、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。
A、组合投资、分散风险
B、利益共享、风险共担
C、严格监管、信息透明
D、独立托管保障安全
答案：A
27、根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（ ）。
A、被调查方公开披露的信息
B、专业机构的研究推荐
C、被调查方的市场影响力
D、被调查方的内部调研报告
答案：A
28、（2017年真题）股权回购的基本运作程序包括（ ）。Ⅰ 发起Ⅱ 协商Ⅲ 执行Ⅳ 变更登记
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
29、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括()。
A、投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
B、风险揭示书
C、投资者符合合格投资者条件的承诺函
D、投资说明书
答案：D
30、甲是A基金管理公司的基金经理利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（ ）的基金职业道德规范要求。
A、专业审慎和忠诚尽责
B、保守秘密和专业审慎
C、忠诚尽责和保守秘密
D、客户至上和专业审慎
答案：C
31、下列关于跟踪误差的说法中错误的是（ ）。
A、跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标
B、跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准
C、指数基金的跟踪误差通常较高
D、跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内
答案：C
32、关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（ ）
A、对机构客户提供优先服务
B、通过基金过往业绩预测基金收益
C、根据投资者风险承受能力选择性推荐相应的基金
D、承诺基金投资收益
答案：C
33、关于指数基金跟踪误差，以下说法正确的是（ ）。
A、跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高
B、跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低
C、跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越低
D、跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越高
答案：A
34、（2015年真题）某基金的年化收益率为35％，年化标准差为28％，在标准正态分布下，该基金年度收益率在67％的可能下处于如下区间（ ）。
A、70％～35％
B、63％～7％
C、28％～28％
D、28％～35％
答案：B
35、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）
A、基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易
B、基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
C、基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D、基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩
答案：A
36、基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则包括（ ）Ⅰ严格的岗位分离制度Ⅱ建立完善的信息披露制度Ⅲ严格控制基金财产的财务风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
37、关于混合型基金，以下表述错误的是( )。
A、混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整
B、混合型基金的股票配置不得低于80%
C、混合型基金的预期收益一般高于债券基金
D、为投资者提供了一种分散投资的工具
答案：B
38、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其股东人数不少于（ ）人。
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000
答案：D
39、采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ ）。
A、继承
B、捐赠
C、收购
D、经注册登记机构认可的其他情况
答案：C
40、（ ）是号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。
A、投资决策教育
B、权益保护教育
C、资产配置教育
D、投资实践教育
答案：B
41、基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为（ ）
A、C1、C2二种类型
B、C1、C2、C3三种类型
C、C1、C2、C3、C4四种类型
D、C1、C2、C3、C4、C5五种类型
答案：D
42、（2016年真题）下列关于实值期权、平价期权和虚值期权。表述不正确的是（ ）。
A、实值期权是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流的期权
B、三者的分类依据是执行价格与标的资产市场价格的关系
C、买方执行虚值期权时会有负的现金流
D、同一期权的状态不会变化
答案：D
43、下列哪些投资者视为当然合格投资者（ ）Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.企业年金等养老基金Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
44、基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是（ ）。
A、每年结束之日起两个月内
B、每年结束之日起一个月内
C、每年结束之日起六个月内
D、每年结束之日起三个月内
答案：D
45、国外股权投资基金的募集对象主要是（ ）。Ⅰ．养老基金Ⅱ．母基金Ⅲ．大学基金会Ⅳ．富有的个人或家族
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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